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正文內(nèi)容

信用社金融機構(gòu)案件防控治理工作匯報5篇(編輯修改稿)

2024-10-13 13:05 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 案件當(dāng)事人在案發(fā)前總有一些異常變化,或情緒異常,或交往異常,或資金狀況變化,或偏好興趣變化,等等,我們只要細心觀查分析,進行深入細致的了解,就能掌握一些重要情況,如有針對性地采取適當(dāng)措施,就有可能避免案件事故的發(fā)生。四、不斷完善防控機制建設(shè),加強對基層機構(gòu)案件防控措施落實情況的監(jiān)督。近年來,按照上級規(guī)定我行逐步推行了對基層機構(gòu)會計(柜員)主管、風(fēng)險經(jīng)理和紀檢監(jiān)察特派員的派駐制,加強了對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)的直接控制和監(jiān)督。會計(柜員)主管對前臺操作層面重要環(huán)節(jié)風(fēng)險進行監(jiān)督控制,風(fēng)險經(jīng)理依據(jù)上級授權(quán)對關(guān)鍵風(fēng)險點進行再監(jiān)督,而紀檢監(jiān)察特派員則肩負著對基層機構(gòu)貫徹落實各項防控措施情況進行全面督導(dǎo)檢查,對可能產(chǎn)生的員工道德風(fēng)險進行預(yù)警防控,這一防控體系的建立對基層機構(gòu)案件的發(fā)生起到了很好的抑制作用。五、加大對違規(guī)操作責(zé)任追究力度,鼓勵基層自查自糾。十案九違章,違章違規(guī)操作是案發(fā)的最大隱患,因此,我們不斷加強對違章違規(guī)行為的治理,特別是一些屢查屢犯的違規(guī)行為,加大對違章違規(guī)責(zé)任人的責(zé)任追究。對日常內(nèi)外部檢查、審計發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題必須堅持“三不放過”,即 “對發(fā)現(xiàn)的問題不放過,對問題的責(zé)任追究不到位不放過,對問題的整改不到位不放過”,以促使全體員工養(yǎng)成“事事講規(guī)章,件件按制度”、“凡操作必講合規(guī),凡管理必講責(zé)任”的嚴謹辦事作風(fēng),以徹底消除案件滋生的隱患。在加大對違規(guī)操作責(zé)任追究力度的同時,我們注重鼓勵基層自查自糾。對于上級管理行來講,檢查次數(shù)畢竟有限,而基層管理與監(jiān)督人員長期與經(jīng)辦人員工作在一起,發(fā)現(xiàn)問題及時,掌握情況全面,應(yīng)當(dāng)鼓勵基層主動開展自查自糾,對于基層主動檢查發(fā)現(xiàn)并糾正的違規(guī)問題,對其責(zé)任人的處理只要沒有明顯違背《中國建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》和《中國建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》的,我們都尊重基層的處理意見,調(diào)動了基層和經(jīng)辦人員自查自糾的積極性,提高了消除操作風(fēng)險隱患的時效。六、幾點思考案件風(fēng)險的防控是伴隨銀行業(yè)發(fā)展的永恒主題,并且是一項涉及行業(yè)內(nèi)外多部門多條線的綜合性工作,要不斷提高案件防控工作的質(zhì)量和水平,將案件發(fā)生的概率降到最低,就要結(jié)合國內(nèi)外社會變化的新動向,分析案件發(fā)生的新特點,在堅持過去行之有效的防控方法的同時,進一步完善防控體制機制建設(shè),創(chuàng)新工作方法,提高防控手段。要不斷提高關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)的科技防控手段。一是,繼續(xù)對金庫現(xiàn)金提取、資金支付等高風(fēng)險環(huán)節(jié)加強授權(quán)管理,推廣使用指紋識別、影像授權(quán),減少個人印章的使用,以減少基層機構(gòu)印章被盜用造成的風(fēng)險。二是,在法律允許的范圍內(nèi),利用反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)或開發(fā)監(jiān)控程序,在一定層級上掌握工作人員特別是客戶經(jīng)理、基層負責(zé)人等重要崗位人員個人帳戶的資金動態(tài),及時發(fā)現(xiàn)異常、掌控風(fēng)險隱患。要不斷完善監(jiān)控體系的建設(shè),并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和機構(gòu)設(shè)置變化明確會計(柜員)主管、風(fēng)險經(jīng)理和紀檢監(jiān)察特派員防控職責(zé)分工,實現(xiàn)對基層機構(gòu)案件風(fēng)險防控事項的全面覆蓋和無縫對接。并加強對派駐人員的工作考核和再監(jiān)督,確保派駐人員切實履行職責(zé),筑牢案件防范的基礎(chǔ)防線。要繼續(xù)加大對各級機構(gòu)、各業(yè)務(wù)條線管理人員的案件防控考核力度,使各機構(gòu)、各業(yè)務(wù)條線始終將案件防控、風(fēng)險排查擺在日常管理工作的重要位置。要始終保持對違章違紀行為嚴肅查處的高壓勢態(tài),始終堅持從教育、監(jiān)督、懲處三方面入手,形成對案件風(fēng)險的綜合治理體系。第三篇:金融機構(gòu)案件防控2當(dāng)前,復(fù)雜多變的外部經(jīng)濟金融環(huán)境,內(nèi)部時有發(fā)生的操作風(fēng)險和道德風(fēng)險,如何提升銀行基層機構(gòu)案件防控能力是一個值得認真探討的問題。注重提高員工教育管理能力要端正經(jīng)營理念,準確把握和正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控、市場營銷與基礎(chǔ)管理的關(guān)系。在考核辦法中,既要重業(yè)務(wù)指標,案件防控也要占一定權(quán)重;在干部選拔任用上,既要重現(xiàn)實工作實績,也要堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的標準;在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中,既要講求規(guī)模和效益,也要牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識,嚴格控制各類風(fēng)險。要注重培育合規(guī)文化。要把廉業(yè)規(guī)定、廉政準則,銀行從業(yè)人員職業(yè)操守指引,建設(shè)銀行員工職業(yè)操守、行為規(guī)范、從業(yè)禁止若干規(guī)定等作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容,加強日常教育。要始終保持案防工作高壓態(tài)勢,細化各個環(huán)節(jié)的監(jiān)控手段,將風(fēng)險消除在始發(fā)甚至未發(fā)狀態(tài)。注重提高案件風(fēng)險識別能力要建立業(yè)務(wù)制度手冊化管理和考核機制,對常用規(guī)章制度進行梳理,匯編成業(yè)務(wù)操作手冊,并定期更新,以方便員工學(xué)習(xí)、掌握和遵行,同時建立考核機制,與考核、績效分配掛鉤,引導(dǎo)激勵員工主動學(xué)習(xí)規(guī)章制度,熟練掌握操作流程,增強制度的執(zhí)行力和風(fēng)險的識別能力。注重提高關(guān)鍵風(fēng)險控制能力要確定關(guān)鍵風(fēng)險點,落實重點監(jiān)控措施。針對審計發(fā)現(xiàn)、上級行及外部檢查發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)問題,以及近年案件、重大違規(guī)問題暴露出的關(guān)鍵風(fēng)險點進行梳理分析,使操作者更加明晰風(fēng)險點在哪里、應(yīng)該如何操作,使管理者更加明晰監(jiān)控點在哪里、應(yīng)該如何監(jiān)控。要運用科技手段,強化“機控”功能。要通過充分運用第二代身份證鑒別儀、客戶身份聯(lián)網(wǎng)核查、電子驗印、資金結(jié)算支付密碼、網(wǎng)銀盾和動態(tài)口令卡等產(chǎn)品或服務(wù),逐步實現(xiàn)案件防控“人控”與“機控”并重的轉(zhuǎn)變,提高基層機構(gòu)基礎(chǔ)管理的信息化、流程化和系統(tǒng)化水平。注重提高案防措施執(zhí)行能力一是要完善各項案防措施。如建立案防聯(lián)席會議制度和例會制度,定期召開會議,及時掌握和了解情況;出臺《積分管理正向激勵實施意見》等辦法和制度,對舉報、識破、堵截案件或風(fēng)險事件以及主動制止違規(guī)行為的機構(gòu)和員工,給予考核加分和物質(zhì)獎勵,鼓勵自查自糾。二是要對已有的案防措施落實情況開展效能監(jiān)察。對歷年來行之有效的案防措施進行梳理,把案件防控工作責(zé)任制落實情況等作為效能監(jiān)察的重要內(nèi)容,鞏固案防措施效果。三是要建立案件防控工作考核辦法,實行正負激勵。重點對案防措施落實情況、案件關(guān)鍵風(fēng)險點控制情況、違規(guī)懲戒情況逐項進行量化考核,將案防工作與領(lǐng)導(dǎo)人員績效考核、職務(wù)聘任晉升等掛鉤,建立“結(jié)果與過程同考核”的機制,實行獎罰兌現(xiàn)。同時可探索建立案防專項基金,專款專用,以有效防范案件、重大違規(guī)問題的發(fā)生。四是要落實案防責(zé)任,定期考核評價?;鶎訖C構(gòu)要對上級行制定下發(fā)的各項案防措施,及時進行收集整理,專夾保管;要對落實各項案防措施進行職責(zé)分工,明確管理責(zé)任,并將其納入個人工作考核范圍,提高管理人員履職自覺性。
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