【文章內(nèi)容簡介】 字： 日期：營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期：營業(yè)部蓋章： 附件二：西南證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)客戶適用）營業(yè)部： 普通資金賬戶號：基本信息（機(jī)構(gòu)客戶填寫）機(jī)構(gòu)名稱 營業(yè)執(zhí)照號碼聯(lián)系地址郵政編碼：機(jī)構(gòu)固定電話機(jī)構(gòu)傳真法人代表名稱法人代表身份證號碼法人代表證件有效期限□ 長期有效 □ 有效日期： 年 月 日至 年 月 日法人代表固定電話法人移動(dòng)電話授權(quán)代理人姓名授權(quán)代理人身份證號碼授權(quán)代理人證件有效期限□ 長期有效 □ 有效日期： 年 月 日至 年 月 日授權(quán)代理人固定電話授權(quán)代理人移動(dòng)電話授權(quán)代理人電子郵箱授權(quán)代理人傳真在公司普通賬戶開戶時(shí)間 年 月 日在公司普通賬戶資產(chǎn)總值 （萬元）上海普通證券賬戶深圳普通證券賬戶是否是本公司5%以上流通股份的股東或關(guān)聯(lián)人o 否o 是持有數(shù)量是否是持有上市公司股份5%以上的股東o 否o 是上市公司名稱及證券代碼普通賬戶是否持有限售股o 否o 是股票名稱股票代碼股份數(shù)量股份性質(zhì)（限售流通股或解除限售流通股）解禁日期是否與其它證券公司簽訂融資融券合同o 否是否已在其它證券公司開立信用證券賬戶o 否o 是o 是關(guān)聯(lián)賬戶信息是否存在關(guān)聯(lián)賬戶□ 是 □ 否關(guān)聯(lián)人名稱證券賬戶開戶證券營業(yè)部全稱其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元開業(yè)年限o 3年（含）以上o （含）3年o 機(jī)構(gòu)類型o 國有企業(yè)o 非國有企業(yè)最近一年企業(yè)完稅證明o 有o 無上一年度盈虧情況o 盈利o 虧損上一年資產(chǎn)負(fù)債率o 30%以下o 30%（含）70%（含）o 70%以上上一年度現(xiàn)金流o 大于0o 小于0風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估o 激進(jìn)型o 積極型o 穩(wěn)健型o 保守型最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）o 超過同期指數(shù)漲幅20％（含）以上o 超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％o 超過同期指數(shù)漲幅0以下是否有不良或違約記錄o 無或1年內(nèi)發(fā)生強(qiáng)制平倉2次（含）以下o 1年內(nèi)發(fā)生強(qiáng)制平倉2次以上申請融資額度（萬元）申請融券額度（萬元）機(jī)構(gòu)聲明與保證本機(jī)構(gòu)承諾對以上填報(bào)信息及提交的證明材料全部真實(shí)準(zhǔn)確有效，并且未對相關(guān)信息進(jìn)行隱瞞。如有虛假或隱瞞情況發(fā)生，本機(jī)構(gòu)愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任。本機(jī)構(gòu)同意貴公司可以將本機(jī)構(gòu)的融資融券相關(guān)信息及其它相關(guān)資料提供給中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算等單位查閱。并同意貴公司向相關(guān)信用數(shù)據(jù)庫或有關(guān)單位、部門及個(gè)人查詢本機(jī)構(gòu)的信用狀況。機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人簽字并加蓋公章： 年 月 日必備申請資料清單（以下由營業(yè)部柜員填寫）申請資料頁數(shù)備注組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋公章）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公章）控股股東或?qū)嶋H控制人證明文件（加蓋公章）法定代表人有效身份證明文件經(jīng)辦人（即被授權(quán)委托人）有效身份證明文件法定代表人證明書法定代表人授權(quán)委托書普通證券賬戶及復(fù)印件在公司開立賬戶資產(chǎn)證明文件備選申請資料清單申請資料有否份數(shù)頁數(shù)資料詳情最近一年企業(yè)完稅證明復(fù)印件（加蓋公章）最近一年的資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表及損益表（加蓋公章）其它征信材料客戶資格審查情況（營業(yè)部征信崗填寫）客戶普通資金賬戶是否為規(guī)范賬戶且交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管□ 是 □ 否客戶是否具有合法的證券投資資格□ 是 □ 否客戶在公司從事證券交易時(shí)間是否滿6個(gè)月 □ 是 □ 否客戶普通賬戶資產(chǎn)是否符合公司要求□ 是 □ 否對客戶身份、財(cái)產(chǎn)收入與信譽(yù)狀況、投資風(fēng)格、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息是否進(jìn)行了解□ 是 □ 否客戶是否為本公司5%以上流通股份的股東或關(guān)聯(lián)人□ 是 □ 否客戶普通賬戶是否持有限售股份□ 是 □ 否客戶是否已與其它證券公司簽訂了融資融券業(yè)務(wù)合同或在其它證券公司已開立信用賬戶□ 是 □ 否客戶是否是市場禁止或限制進(jìn)行信用交易者□ 是 □ 否客戶是否利用他人名義申請者或違規(guī)使用他人證券賬戶者□ 是 □ 否1客戶是否存在重大違規(guī)記錄客戶□ 是 □ 否1是否是法律法規(guī)和滬、深證券交易所規(guī)則禁止開立信用賬戶的機(jī)構(gòu)□ 是 □ 否1客戶信用交易系統(tǒng)、普通交易系統(tǒng)、登記結(jié)算公司系統(tǒng)中關(guān)鍵資料比對是否不一致□ 是 □ 否1是否未按規(guī)定提供真實(shí)材料者□ 是 □ 否開戶營業(yè)部初審意見（營業(yè)部柜員填寫）信用交易部：我部已對客戶提交的上述申請資料進(jìn)行了初審，并對客戶身份、從事融資融券交易資格進(jìn)行了初步核實(shí)，現(xiàn)提交你部復(fù)審。其他意見：征信崗意見： 簽字： 日期：交易部經(jīng)理意見： 簽字： 日期：業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人（如無則由合規(guī)經(jīng)理）意見： 簽字： 日期：營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期：營業(yè)部蓋章： 附件三：西南證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)申請表（個(gè)人客戶適用）營業(yè)部： 普通資金賬戶號：基本信息（個(gè)人客戶填寫）姓名年齡身份證號碼工作單位職務(wù) 聯(lián)系地址移動(dòng)電話固定電話電子郵箱第一聯(lián)系人第一聯(lián)系人電話 聯(lián)系地址第二聯(lián)系人第二聯(lián)系人電話聯(lián)系地址上海普通證券賬戶資金賬戶資產(chǎn)總值萬元深圳普通證券賬戶是否本公司股東及關(guān)聯(lián)人□是 持有數(shù)量□否是否持有限售股□是上市公司名稱及代碼股份性質(zhì)（限售流通股或解除限售流通股）持有數(shù)量及占其總股份比例□否是否上市公司董監(jiān)高□是 上市公司名稱及代碼職務(wù)□否其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元本人月收入萬元 家庭月收入萬元最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）□超過同期指數(shù)漲幅20％以上□超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％□超過同期指數(shù)漲幅0以下人行不良信用記錄□無不良信用記錄□有不良信用記錄但當(dāng)前已還款□無人行信用報(bào)告或當(dāng)前有逾期未還款不良記錄申請授信額度 萬元補(bǔ)充說明：對于通過資質(zhì)審核的投資者，當(dāng)投資者資質(zhì)情況發(fā)生重大變化，使得不再符合本公司對本業(yè)務(wù)投資者的資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本公司有權(quán)停止該投資者參與西南證券約定購回式證券交易。若屆時(shí)該投資者與本公司之間存在尚未到期的約定購回式證券交易，則一般情況下，正在進(jìn)行的交易仍按照合同進(jìn)行，不受投資者資質(zhì)降低的影響。但不排除極端情況下未到期的約定購回式證券交易被相關(guān)管理部門終止的可能性。投資者聲明與保證：本人承諾對以上問題的回答全部真實(shí)有效，并且未對相關(guān)信息進(jìn)行隱瞞。相關(guān)證明材料可以提供給西南證券查閱。如有虛假或隱瞞情況發(fā)生，本人愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任和懲罰。 投資者簽字：簽署日期： 年 月 日必備申請資料清單（以下由營業(yè)部填寫）申請資料頁數(shù)備注有效身份證明文件復(fù)印件證券賬戶卡復(fù)印件風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷投資者教育簽字頁賬戶資產(chǎn)證明備選申請資料清單（以下由營業(yè)部填寫）申請資料有否份數(shù)頁數(shù)資料詳情人民銀行征信材料其它征信材料開戶營業(yè)部初審意見信用交易部：我部已對客戶提交的上述申請資料進(jìn)行了初審，并對客戶身份、從事約定購回式證券交易資格進(jìn)行了初步核實(shí)，現(xiàn)提交你部復(fù)審。征信崗意見： 簽字： 日期：交易主管意見： 簽字： 日期：合規(guī)經(jīng)理意見： 簽字： 日期：營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期：營業(yè)部蓋章附件四：西南證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)客戶適用）營業(yè)部： 普通資金賬戶號：基本信息（機(jī)構(gòu)客戶填寫）機(jī)構(gòu)名稱 營業(yè)執(zhí)照號單位性質(zhì)□ 企業(yè) □事業(yè) □社團(tuán) □機(jī)關(guān) □其他注冊地址郵政編碼現(xiàn)營業(yè)地址郵政編碼機(jī)構(gòu)固定電話機(jī)構(gòu)傳真法定代表人法定代表人身份證號授權(quán)代理人姓名授權(quán)代理人身份證號授權(quán)代理人聯(lián)系地址郵政編碼授權(quán)代理人固定電話授權(quán)代理人移動(dòng)電話授權(quán)代理人電子郵箱授權(quán)代理人傳真上海普通證券賬戶資金賬戶資產(chǎn)總值 萬元深圳普通證券賬戶是否本公司股東及關(guān)聯(lián)人□ 是持有數(shù)量□ 否是否持有限售股□ 是上市公司名稱及代碼股份性質(zhì)（限售流通股或解除限售流通股）持有數(shù)量及占其總股份比例□ 否上一年度盈虧情況o 盈利o 虧損上一年資產(chǎn)負(fù)債率o 30%以下o 30%（含）70%（含）□ 70%上上一年度現(xiàn)金流o 大于0□ 小于0最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）□超過同期指數(shù)漲幅20％以上□超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％□超過同期指數(shù)漲幅0以下其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元對外擔(dān)保規(guī)模□ 有 萬元 □無申請授信額度 萬元補(bǔ)充說明：對于通過資質(zhì)審核的投資者，當(dāng)投資者資質(zhì)情況發(fā)生重大變化，使得不再符合本公司對本業(yè)務(wù)投資者的資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本公司有權(quán)停止該投資者參與西南證券約定購回式證券交易。若屆時(shí)該投資者與本公司之間存在尚未到期的約定購回式證券交易，則一般情況下，正在進(jìn)行的交易仍按照合同進(jìn)行，不受投資者資質(zhì)降低的影響。但不排除極端情況下未到期的約定購回式證券交易被相關(guān)管理部門終止的可能性。投資者聲明與保證：本人代表機(jī)構(gòu)投資者承諾對以上問題的回答全部真實(shí)有效，并且未對相關(guān)信息進(jìn)行隱瞞。相關(guān)證明材料可以提供給西南證券查閱。如有虛假或隱瞞情況發(fā)生，本機(jī)構(gòu)愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任和懲罰。 機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人簽字：機(jī)構(gòu)公章：簽章日期： 年 月 日必備申請資料清單（以下由營業(yè)部填寫）申