【文章內容簡介】 情況，要求企業(yè)補充材料； （ 3）出現(xiàn)（ 8）、（ 9）、（ 10）任何一種情況，檢查員現(xiàn)場檢查，確認當年生產實際使用情況，如實際使用情況符合要求，要求企業(yè)重新制定操作規(guī)程； （ 4）出現(xiàn)（ 11）、（ 13）任何一種情況，按不通過處理。 八、質量控制體系 1. 審查要點： （ 1） 無質量控制體系； （ 2） 質量控制體系不完整；缺農戶清單；缺基地圖；缺組織機構圖；缺管理制度；缺公司與基地（農戶）合同（協(xié)議）； （ 3） 管理制度內容不全面；缺生產中投入品管理；缺技術指導制度；缺監(jiān)督管理制度； （ 4） 公司與基地（農戶）合同（協(xié)議）無有效期 ；或有效期不足 3 20 年； （ 5） 基地圖編制不規(guī)范； （ 6） 基地（農戶）名單提供的種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）大于申請認證產品的規(guī)模； （ 7） 基地（農戶）名單提供的種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）小于申請認證產品規(guī)模的規(guī)模； （ 8） 公司委托第三方技術部門進行基地管理，缺少技術部門對基地管理制度；缺委托合同；委托合同無有效期或有效期不足 3年； （ 9） 基地管理制度或合同（協(xié)議）中有綠色食品禁止使用的投入品； （ 10）基地管理制度中有公司轉讓綠色食品標志使用權的現(xiàn)象（如公司本身不銷售認證產品，而是經公司同意（授權），由基地（農戶）自行銷售時使用綠色食品標志）。 2. 評判指 標 （ 1）出現(xiàn)（ 1）、（ 2）、（ 6）、（ 7）、（ 8）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料； （ 2）出現(xiàn)（ 3）、（ 4）、（ 5）中任何一種情況，要求企業(yè)重新制定； （ 3）出現(xiàn)（ 9）、（ 10）中任何一種情況，按不通過處理。 九、產品執(zhí)行標準 （ 1）缺產品執(zhí)行標準； （ 2）已有綠色食品產品標準，仍執(zhí)行國標、行標、地標或企標； （ 3）企標未備案； 21 （ 4）企標備案人與申請人不一致；產品名稱與申請認證產品名稱不 一致； （ 5）企標中產品原料配方與“表四 加工產品情況”不一致； （ 6）企標中有綠色食品禁止使用 的投入品（如食品添加劑等）。 （ 1） 出現(xiàn)（ 1）、（ 2）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料； （ 2） 出現(xiàn)（ 3）、（ 4）中任何一種情況，要求企業(yè)重新備案； （ 3） 出現(xiàn)（ 5）、（ 6）中任何一種情況，不符合要求，檢查員現(xiàn)場檢查確認，并要求企業(yè)糾正。 十、營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證（復印件） 1. 審查要點 （ 1） 無營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證復印件； （ 2） 營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證注冊人與申請人名稱不一致； （ 3） 超過有效期； （ 4） 超出營業(yè)執(zhí)照范圍。 2. 評判標準 出現(xiàn)（ 1）、（ 2）、（ 3）、（ 4）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料。 十一、外購原料合同（協(xié)議） 1. 審查要點 （ 1） 缺原料購銷合同；買方與申請人不一致；賣方與綠色食品證書所有者不一致； （ 2） 合同中產品名稱與綠色食品證書上產品名稱不一致； 22 （ 3） 合同訂購量小于申請認證產品所需原料量； （ 4） 合同訂購量大于申請認證產品所需原料量； （ 5） 合同訂購量大于原料生產單位所能提供的產量（該產量應為綠色食品證書上核準產量減去已銷售（訂購）量）； （ 6） 無合同有效期；有效期不足 3年； （ 7） 合同缺公章；公章不清晰；公章全稱與購買雙方名稱不一致； （ 8） 缺原料生產單位綠色食品證書復印件； （ 9） 原料生產單位綠色食品證書已超過有效期； （ 10）合同涂改； （ 11）缺批次購買發(fā)票復印件 。 2. 評判標準 （ 1） 出現(xiàn)（ 1）、（ 4）、（ 8）、（ 11）中任何一種情況，要求企業(yè)補充材料； （ 2） 出現(xiàn)（ 2）、（ 3）、（ 5）、（ 6）、（ 7）、（ 9）、（ 10），要求重新落實原料，并簽訂合同。 23 第三章 現(xiàn)場檢查 第一節(jié) 工作程序及方法 一、 檢查前的準備 仔細閱讀申請人的申請認證材料，熟悉相關的標準及技術資料，列出檢查提綱和檢查要點，收集申請人有關申請認證產品的相關信息。 二、工作程序 ：聽取申請人關于申請認證產品及其產地環(huán)境、生產管理等有關情況的介紹，檢查員質疑，商定具體檢查日程安排； ：確定檢查的基地數(shù)和地塊數(shù)，隨機進行實地檢查； ：確定訪問農戶數(shù)，隨機訪問農戶和有關技術人員，了解產品生產及管理情況的第一手資料； 、記錄：通過查閱文件，了解申請認證企業(yè)全程質量控制措施及確保綠色食品產品質量的能力；通過查閱記錄，核實申 請認證企業(yè)生產和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。檢查中，查閱的文件包括基地管理制度、合同（協(xié)議）、生產管理制度等；查閱的記錄包括生產及其管理記錄、出入庫記錄、生產資料購買及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓記錄等； ：要求受檢方主 要負責人及各生產管理部門負責人參加。檢查員向受檢方報告現(xiàn)場檢查結果，并就有關情況作說明。在總結會 24 上，受檢方可以對現(xiàn)場檢查的報告進行評論，提出不同意見，進行解釋和說明。對有爭議的事實，必要時可進行核實，以確?，F(xiàn)場檢查結果實事求是，評估結論恰如其分。檢查員應明確檢查結論，提出建議或整改意見。 ，并附于檢查評估報告中。 三、基地數(shù)、地塊數(shù)和農戶數(shù)的確定 對于“公司 +基地 +農戶”的申請企業(yè)，檢查員采用 √n 取整的方法（ n 代表樣本數(shù)），隨機確定實地檢查基地數(shù)、地塊數(shù)及隨機訪問農戶數(shù)。 如：假設某申請企業(yè)申請認證的大豆基地分布于 10 個基地，每個基地有 40個地塊和 20 戶農戶。 檢查基地數(shù)確定： √10=，取整為 2，即隨機抽取 2個基地進行實地檢查。 檢查地塊數(shù)確定：基地所對應的地塊數(shù)開平方乘以 ，取整。即 √40=，取整為 5，即隨機抽取 5 個地塊進行實地檢查。 訪問農戶數(shù)確定：基地對應農戶數(shù)開平方乘以 ，取整。即√20=，取整為 3，即隨機抽取 3 戶農戶進行訪問。 四、現(xiàn)場檢查要求 ，檢查期間，生產負 責人、有關技術人員、會計、庫管人員要在崗，有關記錄檔案隨時備查閱。 《綠色食品檢查員證書》和《綠色食品檢查員工作手冊》。工作中應保持嚴謹、科學、謙遜的態(tài)度，仔細傾聽申請人的 25 講述，與申請人平等交流。 ，作好記錄和必要資料的收集，并進行拍照和實物取證。 ，檢查員在現(xiàn)場記錄中及時記載，同時由申請企業(yè)陪同人員簽名，對記載的“事實”加以確認。 3 個工作日內完成。 第二節(jié) 首次會議 一、首次會議要求 要求申請企業(yè)主要負 責人（如董事長、總經理、副總經理）、各生產部門（如原料科、生產科、市場科等）負責人到場簽字，參加會議。 二、申請人介紹情況 組建時間、性質，產品種類、產量、產值，技術力量和技術依托，經營狀況等； （ 1）產品名稱（商品名，與企標、標簽相符），實際年生產量和申請認證產量； 26 （ 2）產品（或主原料）生產組織形式（自產，基地 +農戶，合同定購）； （ 3）產地面積（種植地，輪作地）、產地名稱和種植面積，地塊分布； （ 4）生產和管 理制度。 、工農業(yè)生產和社會經濟發(fā)展情況 （ 1）產地環(huán)境條件的改善和保持； （ 2）生產管理制度和措施的改進； （ 3）生產技術的改進（病、蟲、草、鼠防治，疫病防治，添加劑的使用等）； （ 4）綠色食品與非綠色食品區(qū)別管理體系； （ 5）質量追蹤體系的建立。 三、提供有關資料和記錄 1. 產地地塊分布圖，申請人及產地負責人和農戶（包括技術負責人）清單，組織機構圖，基地管理制度等文件。 2. 與產品質量相關的記錄資料：生產及其管理記錄，原料及成品出入庫記錄、購買生產資料 及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓記錄等。 四、檢查員根據(jù)認證產品關鍵控制點和所收集資料提出問題 1. 核定認證產品的名稱、生產規(guī)模（面積、產量）； 2. 產地周邊污染源和潛在污染源分布和治理情況； 3. 歷史上施肥、灌溉、土壤利用變遷，病蟲害（疫?。┑陌l(fā)生和防治； 27 4. 申請材料以及與申請認證產品相關的疑問； 5. 根據(jù)檢查需要，由檢查員提出并與企業(yè)商定實地檢查安排。 第三節(jié) 現(xiàn)場檢查項目及評估報告 檢查員按照本節(jié)中表一、表二、表三、表四、表五所規(guī)定的項目逐項進行檢查，并當場填寫檢查結果。填寫時，要求按照現(xiàn)場檢查所發(fā)現(xiàn)的“事實”進行 描述，并舉證；由檢查員自己用鋼筆或簽字筆填寫，不可打印，不可他人代填；現(xiàn)場檢查完成后，要求申請企業(yè)法人代表（或總經理）簽字，對本檢查評估報告所描述的內容加以確認。 28 綠色食品 現(xiàn)場檢查項目及評估報告 表一 現(xiàn)場檢查概況 （此表可以復制） 檢查員姓名 檢查時間 受檢企業(yè)名稱 受檢企業(yè)地址 受檢產品 申請認證產品產量；該產品是否足量申請認證？有無平行生產（同一產品，既生產綠色食品，也生產非綠色食品）；如存在平行生產，評述區(qū)別管理體系（從收購、加工、倉儲、運 輸?shù)拳h(huán)節(jié)）。 申請認證產品主原料來源及生產組織管理形式 首次會議召開時間、地點、企業(yè)參加座談人員（附簽名單） 29 實 地 檢 查 實地檢查時間 產品或產品原料基地數(shù)（以基地合同或協(xié)議乙方為單元，如村、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等）。 實地檢查基地 數(shù)及名稱 實地檢查 地塊數(shù) 隨機訪問農戶（養(yǎng)殖戶）數(shù)、姓名及地址 查閱文件時間、 文件清單及結果 查閱記錄時間、 查閱記錄清單及結果 總結會召開時間、 地點、 企業(yè)參加 人員名單 總結會檢查結論、 整改意見和建議 30 需要補充說明的事項 檢查員聲明 我保證已按綠色食品現(xiàn)場檢查工作程序和方法進行了現(xiàn)場檢查，報告中所提供的信息和數(shù)據(jù)符合客觀事實。 檢查員簽字： 日期： 申