【正文】 三、填寫(xiě)樣單 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況和國(guó)內(nèi)外貿(mào)易的需要，提出規(guī)定項(xiàng) 目以外的加測(cè)項(xiàng)目。 檢查員簽字： 日期： 申請(qǐng)企業(yè)確認(rèn) 我們確認(rèn) 檢查員已按綠色食品現(xiàn)場(chǎng)檢查工作程序和方法進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查員報(bào)告中所提供的信息和數(shù)據(jù)符合客觀事實(shí)。填寫(xiě)時(shí)，要求按照現(xiàn)場(chǎng)檢查所發(fā)現(xiàn)的“事實(shí)”進(jìn)行 描述，并舉證；由檢查員自己用鋼筆或簽字筆填寫(xiě)，不可打印，不可他人代填；現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后，要求申請(qǐng)企業(yè)法人代表（或總經(jīng)理）簽字，對(duì)本檢查評(píng)估報(bào)告所描述的內(nèi)容加以確認(rèn)。 三、提供有關(guān)資料和記錄 1. 產(chǎn)地地塊分布圖，申請(qǐng)人及產(chǎn)地負(fù)責(zé)人和農(nóng)戶（包括技術(shù)負(fù)責(zé)人）清單，組織機(jī)構(gòu)圖，基地管理制度等文件。 3 個(gè)工作日內(nèi)完成。 《綠色食品檢查員證書(shū)》和《綠色食品檢查員工作手冊(cè)》。即 √40=，取整為 5，即隨機(jī)抽取 5 個(gè)地塊進(jìn)行實(shí)地檢查。 三、基地?cái)?shù)、地塊數(shù)和農(nóng)戶數(shù)的確定 對(duì)于“公司 +基地 +農(nóng)戶”的申請(qǐng)企業(yè)，檢查員采用 √n 取整的方法（ n 代表樣本數(shù)），隨機(jī)確定實(shí)地檢查基地?cái)?shù)、地塊數(shù)及隨機(jī)訪問(wèn)農(nóng)戶數(shù)。在總結(jié)會(huì) 24 上，受檢方可以對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的報(bào)告進(jìn)行評(píng)論，提出不同意見(jiàn)，進(jìn)行解釋和說(shuō)明。 23 第三章 現(xiàn)場(chǎng)檢查 第一節(jié) 工作程序及方法 一、 檢查前的準(zhǔn)備 仔細(xì)閱讀申請(qǐng)人的申請(qǐng)認(rèn)證材料，熟悉相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)資料，列出檢查提綱和檢查要點(diǎn)，收集申請(qǐng)人有關(guān)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的相關(guān)信息。 十、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商標(biāo)注冊(cè)證（復(fù)印件） 1. 審查要點(diǎn) （ 1） 無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件； （ 2） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商標(biāo)注冊(cè)證注冊(cè)人與申請(qǐng)人名稱不一致； （ 3） 超過(guò)有效期； （ 4） 超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍。 八、質(zhì)量控制體系 1. 審查要點(diǎn)： （ 1） 無(wú)質(zhì)量控制體系； （ 2） 質(zhì)量控制體系不完整；缺農(nóng)戶清單；缺基地圖；缺組織機(jī)構(gòu)圖；缺管理制度；缺公司與基地（農(nóng)戶）合同（協(xié)議）； （ 3） 管理制度內(nèi)容不全面；缺生產(chǎn)中投入品管理；缺技術(shù)指導(dǎo)制度；缺監(jiān)督管理制度； （ 4） 公司與基地（農(nóng)戶）合同（協(xié)議）無(wú)有效期 ；或有效期不足 3 20 年； （ 5） 基地圖編制不規(guī)范； （ 6） 基地（農(nóng)戶）名單提供的種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）大于申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的規(guī)模； （ 7） 基地（農(nóng)戶）名單提供的種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）小于申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品規(guī)模的規(guī)模； （ 8） 公司委托第三方技術(shù)部門(mén)進(jìn)行基地管理，缺少技術(shù)部門(mén)對(duì)基地管理制度；缺委托合同；委托合同無(wú)有效期或有效期不足 3年； （ 9） 基地管理制度或合同（協(xié)議）中有綠色食品禁止使用的投入品； （ 10）基地管理制度中有公司轉(zhuǎn)讓綠色食品標(biāo)志使用權(quán)的現(xiàn)象（如公司本身不銷售認(rèn)證產(chǎn)品，而是經(jīng)公司同意（授權(quán)），由基地（農(nóng)戶）自行銷售時(shí)使用綠色食品標(biāo)志）。 六、“表四 加工產(chǎn)品生產(chǎn)情況” ： （ 1）此表填寫(xiě)不完整；缺填表人簽字或公章； （ 2）此表填寫(xiě)不規(guī)范； （ 3）“實(shí)際年產(chǎn)量”大于原料供應(yīng)單位“年供給量”； （ 4）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不明確；或已發(fā)布綠色食品產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，仍執(zhí)行國(guó)標(biāo)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； （ 5）主原料來(lái)源不符合加工產(chǎn)品原料有關(guān)認(rèn)證規(guī)范要求； （ 6） 無(wú)法判定輔料是否達(dá)到綠色食品產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)； （ 7） 原料年用量與產(chǎn)品“實(shí)際年產(chǎn)量”間無(wú)損耗率（增長(zhǎng)率）； （ 8） 使用 了綠色食品禁止使用的添加劑； （ 9） 使用的復(fù)合添加劑中，含有綠色食品禁止使用的成份； （ 10）添加劑使用量超標(biāo)； （ 11）添加劑使用超出了限定范圍； （ 12）缺添加劑產(chǎn)品標(biāo)簽； （ 13）添加劑名稱系縮寫(xiě)，無(wú)法判定其有效成份； （ 14）使用了綠色食品相應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中“不得檢出”的添加劑，如果 18 脯中添加了合成色素。 評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)： （ 1）出現(xiàn)（ 1）、（ 2）任何一種情況，要求企業(yè)重新填寫(xiě)； （ 2）出現(xiàn)（ 3）、（ 4）、（ 5）任何一種情況，要求企業(yè)補(bǔ)充材料。 （ 1）出現(xiàn)（ 1）、（ 2）任何一種情況，要求企業(yè)補(bǔ)充材料； （ 2）出現(xiàn)（ 3）種情況，要求企業(yè)重新裝訂。公司應(yīng)建立一套科學(xué)合理的組織機(jī)構(gòu)，明確組織、管理綠色食品生產(chǎn)的機(jī)構(gòu)、職責(zé)及主要負(fù) 責(zé)人；所設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面，包括基地管理、技術(shù)指導(dǎo)、生資供應(yīng)、監(jiān)督、收購(gòu)、加工、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)的部門(mén)。 加工規(guī)程的制定要包括以下內(nèi)容： （ 1） 原、輔料來(lái)源、驗(yàn)收、儲(chǔ)存及預(yù)處理方法； （ 2） 生產(chǎn)工藝及主要技術(shù)參數(shù)，如溫度、濃度、殺菌方法、添加劑的使用；原、輔料比例；添加劑應(yīng)注明品種、用途、使用量；使用量用千分?jǐn)?shù)（‰）表示； （ 3） 主要設(shè)備及清洗方法； （ 4） 包裝 、倉(cāng)儲(chǔ)及成品檢驗(yàn)制度； （ 5） 需正式打印件，并加蓋公章。 （三）生產(chǎn)操作規(guī)程編制規(guī)范 （ 1）規(guī)程的制定要因地制宜、具有科學(xué)性和可操作性； （ 2）規(guī)程的制定要體現(xiàn)綠色食品生產(chǎn)特點(diǎn)。 （ 3）“藥劑使用情況”欄應(yīng)詳細(xì)填寫(xiě)所用藥劑（包括疫苗、消毒劑）的使用情況；“使用量”單位用“ mg（萬(wàn)單位） /kg或 g(mg)/l”； （ 4）每項(xiàng)必須填寫(xiě)，不得涂改（如屬筆誤，進(jìn)行杠改）； （ 5）該表不可多個(gè)產(chǎn)品混填。 9 5.“表三 畜 (禽、水 )產(chǎn)品飼養(yǎng)（養(yǎng)殖）情況表” （ 1） 填寫(xiě)單位。 對(duì)于畜禽、水產(chǎn)類申請(qǐng)認(rèn)證企業(yè)，原料的供應(yīng)包括兩部分，即畜禽、水產(chǎn)品供應(yīng)單位，飼料（餌類）供應(yīng)單位。 三、申請(qǐng)認(rèn)證材料填寫(xiě)、生產(chǎn)操作規(guī)程編制及裝訂規(guī)范 （一）一般要求 1. 要求申請(qǐng)人用鋼筆、簽字筆正楷如實(shí)填寫(xiě)《綠色食品標(biāo)志使用申請(qǐng)書(shū)》、《企業(yè)及生產(chǎn)情況調(diào)查表》，或用 A4 紙打印，字跡整潔、術(shù)語(yǔ)規(guī)范、印章清晰；一份《綠色食品標(biāo)志使用申請(qǐng) 書(shū)》和《企業(yè)及生產(chǎn)情況調(diào)查表》只能填報(bào)一個(gè)產(chǎn)品。 6 第二節(jié) 文審規(guī)范 為統(tǒng)一、規(guī)范綠色食品申請(qǐng)認(rèn)證材料的審查工作，提高認(rèn)證效率，審查綠色食品認(rèn)證申請(qǐng)材料應(yīng)遵守以下有關(guān)規(guī)定： 一、申請(qǐng)人條件 申請(qǐng)人必須是企業(yè)法人，社會(huì)團(tuán)體、民間組織、政府 和行政機(jī)構(gòu)等不可作為綠色食品的申請(qǐng)人。 3 第二章 文審 第一節(jié) 文審內(nèi)容 一、文審內(nèi)容 對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行詳細(xì)的審查是實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)，也是進(jìn)一步實(shí)施認(rèn)證審核和認(rèn) 證評(píng)審的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 9. 不接受申請(qǐng)人、綠色食品定點(diǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)、定點(diǎn)產(chǎn)品監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的酬勞、禮品或其它任何形式好處。 5. 檢查員在檢查前后一年內(nèi)不得和申請(qǐng)人有任何咨詢服務(wù)關(guān)系；可以提出生產(chǎn)方面改進(jìn)意見(jiàn)，但不得收取費(fèi)用；不得就市場(chǎng)建議接受任何經(jīng)濟(jì)回報(bào)。 2 第二節(jié) 檢查員行為準(zhǔn)則 檢查員應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則： 1. 遵守國(guó)家有關(guān)認(rèn)證的法律法規(guī)及中國(guó)綠色食品發(fā)展中心（以下簡(jiǎn)稱中心）的規(guī)章制度和保密協(xié)議。 第一節(jié) 檢查員工作職責(zé) 檢查員具有以下工作職責(zé)： 1. 按綠色食品標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證材料進(jìn)行文審，評(píng)判申請(qǐng)人提供的信息和資料是否完整和符合綠色食品認(rèn)證的有關(guān)要求。 2. 現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)申請(qǐng)認(rèn)證材料的真實(shí)性，檢查申請(qǐng)人的生產(chǎn)操作過(guò)程和質(zhì)量控制體系是否達(dá)到綠色食品標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定的要求。 2. 嚴(yán)格按照注冊(cè)專業(yè)類別從事檢查工作。 6. 不應(yīng)向申請(qǐng)人作出頒證與 否的承諾。 ，并針對(duì)違反本行為準(zhǔn)則進(jìn)行的調(diào)查工作提供全面合作。文件審查的主要對(duì)象是《綠色食品標(biāo)志使用申請(qǐng)書(shū)》、《企業(yè)及生產(chǎn)情況調(diào)查表》、生產(chǎn)操作規(guī)程、全程質(zhì)量控制體系、生產(chǎn)中投入品的使用情況、基地管理制度等文件。同時(shí)，還要求申請(qǐng)人具備以下條件： ； ，具有較完善的質(zhì)量管理體系和較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力； ； ，不能作為申請(qǐng)人： （ 1） 與中心和省綠辦有經(jīng)濟(jì)或其它利益關(guān)系的； （ 2） 可能引致消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品來(lái)源產(chǎn)生誤解或不信任的，如批發(fā)市場(chǎng)、糧庫(kù)等； （ 3） 純屬商業(yè)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)（如百貨大樓、超市等）。 2. 所有表格欄目不得空缺，如不涉及本項(xiàng)目，應(yīng)在表格欄目?jī)?nèi)注明“無(wú)”；如表格欄目不夠，可附頁(yè)，但附頁(yè)必須加蓋公章； 3. 申請(qǐng)認(rèn)證材料應(yīng)裝訂成冊(cè)，編制頁(yè)碼，并附目錄。 4.“表二 農(nóng)藥與肥料使用情況” （ 1）填寫(xiě)單位。該表由飼養(yǎng)（養(yǎng)殖）單位填寫(xiě)、加蓋公章并負(fù)責(zé)。 6.“表四 加工產(chǎn)品生產(chǎn)情況” （ 1）填寫(xiě)單位。病蟲(chóng)草害防治應(yīng)以生物、物理和機(jī)械方法為基礎(chǔ)；施肥 應(yīng)以有機(jī)肥為基礎(chǔ)； （ 3）內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)，包括：立地條件，品種和茬口 (包括輪作方式 )，育苗與移栽，種植密度，田間管理（肥、水），病蟲(chóng)草鼠害的防治，收獲及畝產(chǎn)量等； （ 4）農(nóng)藥使用應(yīng)注明名稱、劑型規(guī)格、標(biāo)的、方法、使用次數(shù)及安全間隔期； （ 5）需正式打印件，并加蓋公章。 四、“公司 +基地 +農(nóng)戶”質(zhì)量控制體系建立規(guī)范 （一）基地及農(nóng)戶清單 要求建立穩(wěn)定的生產(chǎn)基地，并列出各基地名稱、地址、負(fù)責(zé)人、電話、作物（或動(dòng)物）品種、種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）、預(yù)計(jì)產(chǎn)量；基地要求具體到最小單元村（場(chǎng)）；公司應(yīng)建立詳細(xì)農(nóng)戶清單，包括所在基地名稱、農(nóng)戶姓名、作物（動(dòng)物）品種、種植面積（養(yǎng)殖規(guī)模）、預(yù)計(jì)產(chǎn)量；對(duì)于基地農(nóng)戶數(shù)超過(guò) 1000 戶的申請(qǐng)企業(yè)，可以只提供 1個(gè)基地的農(nóng)戶清單樣本，但企業(yè)必須以文字形式聲明已建立了農(nóng)戶清單；基地圖在當(dāng)?shù)匦姓^(qū)劃圖基礎(chǔ)上 繪制，應(yīng)清楚標(biāo)明各基地方位及周邊主要標(biāo)志物方位。公司應(yīng)建立一套詳細(xì)的培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)干部、主要技術(shù)人員、基地農(nóng)戶有關(guān)綠色食品知識(shí)培訓(xùn)。 二、《綠色食品標(biāo)志使用申請(qǐng)書(shū)》、《企業(yè)及生產(chǎn)情況調(diào)查表》封面 ： （ 1） 是否填寫(xiě)和蓋章； （ 2） 申請(qǐng)單位全稱是否與公章全稱一致。 四、“表二 農(nóng)藥、肥料使用情況” ： （ 1） 此表填寫(xiě)不完整；缺填表人或種植單位負(fù)責(zé)人簽字； （ 2） 此表填寫(xiě)不規(guī)范；填寫(xiě)單位及公章單位不符合要求； （ 3） 此表有關(guān)農(nóng)藥使用欄目隨意涂改； （ 4） “農(nóng)藥使 用情況”與“主要病蟲(chóng)害”不符； （ 5） 使用了無(wú)“三證”農(nóng)藥（農(nóng)藥登記證、生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)批號(hào)）； （ 6） 使用了綠色食品禁止使用農(nóng)藥； （ 7） 農(nóng)藥使用量超標(biāo)； （ 8） 農(nóng)藥使用次數(shù)超標(biāo)； （ 9） 使用了混配有機(jī)合成農(nóng)藥，且表中同時(shí)又有單一成份的同種農(nóng)藥； （ 10）末次使用與收獲時(shí)的間隔期小于該農(nóng)藥的安全間隔期； （ 11）由于采摘周期長(zhǎng)，無(wú)法判定末次使用與收獲時(shí)的時(shí)間間隔； （ 12）“劑型規(guī)格”填寫(xiě)不完整，無(wú)法計(jì)算每次用量（有效成份）； （ 13）使用的商品肥料無(wú)登記號(hào)； （ 14）只施用了化肥，而沒(méi)有施用有機(jī)肥； （ 15）使用了硝態(tài)氮肥或