【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 件化質(zhì)量體系。其質(zhì)量體系文件構(gòu)成包括： 、 B.程序文件、 。 質(zhì)量體系文件 質(zhì)量手冊(cè) 闡明本院質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，各管理部門 /人員的職責(zé)、權(quán)限，并描述質(zhì)量體系各要素的法規(guī)性文件，是對(duì)顧客保證能力的依據(jù)。 《質(zhì)量手冊(cè)》由院長(zhǎng)簽署批準(zhǔn)后發(fā)布。 程序文件 程序文件是質(zhì)量手冊(cè)的支持性文件，規(guī)定了為實(shí)施質(zhì)量體系要素所涉及到的各部門的活動(dòng)。本院建立并保持有 31個(gè)程序文件（其中涉及工程勘察承包監(jiān)理的、獨(dú)有的程序文件 14 個(gè)），見附錄（ ）。 程序文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。 作用文件 作用文件包括質(zhì)量活動(dòng)中詳細(xì)的作用指導(dǎo)書及操作運(yùn)行記錄單等，是質(zhì)量體系程序文件的支持性文件。質(zhì)量體系作業(yè)文件共 個(gè)，詳見作業(yè)文件目錄。 質(zhì)量體系要求 23 作業(yè)文件由管理者代表確認(rèn)批準(zhǔn)。 質(zhì)量策劃 當(dāng)有關(guān)質(zhì)量體系文件不能滿足某些項(xiàng)目或合同的特殊要求時(shí)，或新工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有特殊需要時(shí)，則應(yīng)編制專項(xiàng)質(zhì)量計(jì)劃。由于每個(gè)工程項(xiàng)目均具有不同的質(zhì)量特性，因此，每個(gè)項(xiàng)目均需要策劃并形成相應(yīng)的《質(zhì)量計(jì)劃》，一般包括在《開工報(bào)告》中。如有特 殊要求或顧客要求提供時(shí)，《質(zhì)量計(jì)劃》須單獨(dú)成冊(cè)。 《質(zhì)量計(jì)劃》、《開工報(bào)告》由總工程師批準(zhǔn)。 質(zhì)量計(jì)劃屬于質(zhì)量體系文件范疇。本院建立并實(shí)施《設(shè)計(jì)質(zhì)量計(jì)劃編制程序》、《勘察質(zhì)量計(jì)劃編制程序》、《工程總承包質(zhì)量計(jì)劃編制程序》和《工程監(jiān)理質(zhì)量計(jì)劃編制程序》。 支持文件 《設(shè)計(jì)質(zhì)量計(jì)劃編制程序》（ ） 《勘察質(zhì)量計(jì)劃編制程序》（ ） 《工程總承包質(zhì)量計(jì)劃編制程序》（ ） 《工程監(jiān)理質(zhì)量計(jì)劃編制程序》（ ） 合同評(píng)審 總則 為準(zhǔn)確理解顧客（建設(shè)單位）的 要求，對(duì)本院滿足合同質(zhì)量體系要求 24 要求的技術(shù)能力和按期交付能力進(jìn)行確認(rèn)，確保合同條款合理、明確、齊全、建立并實(shí)施《合同評(píng)審管理程序》，確保產(chǎn)品滿足合同要求。 合同評(píng)審范圍包括本院承接的各類勘察、設(shè)計(jì)、規(guī)劃、咨詢承包、監(jiān)理等業(yè)務(wù)合同（包括標(biāo)書）。 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處為合同評(píng)審的歸口管理部門，負(fù)責(zé)或授權(quán)合同評(píng)審的組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施。合同承擔(dān)任務(wù)相關(guān)室、所分院、公司、部應(yīng)協(xié)同評(píng)審。 評(píng)審 在合同正式簽訂與標(biāo)書正式發(fā)出之前，均應(yīng)進(jìn)行合同評(píng)審，以確保： a. 建設(shè)單位的各項(xiàng)要求都已明確并加以記錄； b. 任何與投標(biāo)不一致的合 同要求都已解決； c. 本院具有滿足合同要求的技術(shù)能力和按期交付能力而且已得到本院有關(guān)方面的確認(rèn)； d. 合同符合有關(guān)法律規(guī)定； 合同評(píng)審方式： ⑴ 合同種類包括： a. 合同； ； （電話）協(xié)議； ⑵ 評(píng)審方式包括： a. 會(huì)議評(píng)審； ； 。 如何根據(jù)具體情況采用評(píng)審方式，見《合同評(píng)審管理程質(zhì)量體系要求 25 序》。 ⑶ 口頭協(xié)議處理 對(duì)于通過口頭（電話）方式承接的委托任務(wù)，首先要加以記錄，并將記錄內(nèi)容征得建設(shè)單位事后確認(rèn)，然后補(bǔ)簽正式合同。 合同修改 合同修改需經(jīng)過合同簽字雙方的同意； 對(duì)修改內(nèi)容應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行評(píng)審；修訂內(nèi)容要及時(shí)通知有關(guān)部門。 記錄 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處設(shè)專人對(duì)各類合同、標(biāo)書、口頭協(xié)議記錄、評(píng)審記錄（包括會(huì)議、會(huì)簽或?qū)徟⒑贤抻営嘘P(guān)記錄等文件負(fù)責(zé)登記保管。 支持文件 《合同評(píng)審管理程序》（ B003） 設(shè)計(jì)控制 總則： 為了保證設(shè)計(jì)過程處于受控狀態(tài)，以滿足合同規(guī)定的質(zhì)量要求，建立交實(shí)施《設(shè)計(jì)控制程序》（本要素工程勘察不涉及，對(duì)本院所承接的各類工程設(shè)計(jì)（包括規(guī)劃）進(jìn)行控制。 《設(shè)計(jì)控制程序》最終保證設(shè)計(jì)成果合格，包括設(shè)計(jì)不合格品的控制環(huán)節(jié)。 質(zhì)量體系要求 26 職責(zé) ：在生管處下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)并協(xié)調(diào)安排人力資源以后 ，由承接的設(shè)計(jì)室（所、分院、處）與負(fù)責(zé)本項(xiàng)目設(shè)計(jì)的項(xiàng)目組負(fù)責(zé)具體實(shí)施；包括配備人力資源、安排計(jì)劃、進(jìn)行設(shè)計(jì)控制和驗(yàn)證等?？偣まk是實(shí)施設(shè)計(jì)控制的協(xié)同部門。 設(shè)計(jì)的策劃 設(shè)計(jì)策劃的主要內(nèi)容與要求包括： ⑴ 明確設(shè)計(jì)依據(jù)和工程特點(diǎn)； ⑵ 設(shè)計(jì)階段劃分和分級(jí)管理的確定； ⑶ 按規(guī)定資格要求確定各級(jí)技術(shù)責(zé)任人員； ⑷ 按合同要求制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃； ⑸ 明確設(shè)計(jì)輸入要求和設(shè)計(jì)接口、有關(guān)專業(yè)互提條件順序； ⑹ 明確設(shè)計(jì)評(píng)審時(shí)機(jī)，確定是否需要進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證及其驗(yàn)證方法 ； ⑺ 配備必要的設(shè)備資源。 設(shè)計(jì)策劃結(jié)果 設(shè)計(jì)策劃的結(jié)果由項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人編制設(shè)計(jì)《總體開工報(bào)告》和作業(yè)計(jì)劃。 《總體開工報(bào)告》（包含各專業(yè)設(shè)計(jì)原則），由總（副總）工程師審批，設(shè)計(jì)控制進(jìn)度由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處審批（可通過會(huì)審或會(huì)簽）。 《總體開工報(bào)告》與作業(yè)計(jì)劃，按照實(shí)際進(jìn)展情況可作質(zhì)量體系要求 27 必要調(diào)整和修改，但需經(jīng)各審批人同意。 組織和技術(shù)接口 組織和技術(shù)接口包括外部和內(nèi)部?jī)煞矫娴膬?nèi)容。 項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處的安排指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)外部接口的管理，包括設(shè)計(jì)分工范圍及責(zé)任、資料提供要求與時(shí)間、供貨 及確認(rèn)時(shí)間、服務(wù)安排等。 設(shè)計(jì)室主任（所長(zhǎng)、分院院長(zhǎng)、設(shè)計(jì)處處長(zhǎng)）與設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)部接口的管理，由設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人具體實(shí)施，包括各專業(yè)分工范圍及責(zé)任、各專業(yè)協(xié)作技術(shù)條例要求、各專業(yè)間配合進(jìn)度計(jì)劃、會(huì)簽要求等。 所有接口之前傳遞的信息應(yīng)形成文件，及時(shí)傳遞和驗(yàn)證，并予以保存。 設(shè)計(jì)輸入 設(shè)計(jì)輸入應(yīng)根據(jù)合同的要求和工程特點(diǎn)由項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人組織各專業(yè)負(fù)責(zé)人共同確定其具體內(nèi)容，并包括在〈總體開工報(bào)告中〉。 設(shè)計(jì)輸入一般應(yīng)包括： a. 設(shè)計(jì)依據(jù)性文件和資料（合同、批件、基礎(chǔ)資料等）； b. 本工程應(yīng)貫徹的政策、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 及社會(huì)要求； c. 經(jīng)總工批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)原則中有關(guān)內(nèi)容等。 所有設(shè)計(jì)輸入應(yīng)形成文件，并經(jīng)過評(píng)審，或者由有關(guān)授權(quán)人員審批（校審）簽署。 質(zhì)量體系要求 28 設(shè)計(jì)輸出 設(shè)計(jì)輸出是通過設(shè)計(jì)過程相關(guān)資料和活動(dòng)所產(chǎn)生的設(shè)計(jì)文件，即設(shè)計(jì)成果，包括計(jì)算書、圖紙、說明書等。 設(shè)計(jì)輸出應(yīng)形成文件，應(yīng)滿足設(shè)計(jì)輸入的要求，并符合各階段設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度的要求。設(shè)計(jì)輸出還應(yīng)包含或引用施工安裝馬驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)出關(guān)系建設(shè)工程安全和正常運(yùn)作的重大設(shè)計(jì)特性。 設(shè)計(jì)輸出文件要滿足可追溯性要求。并在發(fā)放前需經(jīng)過認(rèn)真的校核、審核、審定等質(zhì)量評(píng)審，嚴(yán)格控制質(zhì)量。各級(jí)校 審所發(fā)現(xiàn)的不合格品一律按不合格品控制程序的要求進(jìn)行返工，達(dá)到合格才能放行。 所有校核、審核、審定結(jié)果與不合格品返工后的再評(píng)審結(jié)果都應(yīng)填表記錄、歸檔保存。 設(shè)計(jì)評(píng)審 ⑴ 在各設(shè)計(jì)階段，應(yīng)有計(jì)劃地進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審，并形成文件記錄； ⑵ 根據(jù)工程類別與設(shè)計(jì)階段內(nèi)容，設(shè)計(jì)評(píng)審工作分別由院總（副總）、室總）副總）或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持。參加評(píng)審人員應(yīng)兇手與被審的設(shè)計(jì)階段有關(guān)的所有職能部門的代表、項(xiàng)目組主要成員，需要時(shí)也應(yīng)包括其他專家。 ⑶ 設(shè)計(jì)評(píng)審注重評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)滿足質(zhì)量特性要求的能力，發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出協(xié)調(diào)解決措施，由項(xiàng)目 組實(shí)施修改。 質(zhì)量體系要求 29 ⑷ 施工圖由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織各有關(guān)專業(yè)設(shè)計(jì)人員參加的設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審會(huì)簽形式評(píng)審。評(píng)審后再送所審、院審。 ⑸ 設(shè)計(jì)評(píng)審形成記錄并保存。 設(shè)計(jì)驗(yàn)證 在設(shè)計(jì)各階段，所有設(shè)計(jì)文件都要進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證，以確保設(shè)計(jì)階段的輸出滿足該階段輸入的要求。 設(shè)計(jì)驗(yàn)證的基本形式是設(shè)計(jì)校審，包括采用變換計(jì)算方法、設(shè)計(jì)類比等形式進(jìn)行更深入的驗(yàn)證。如果需要作證實(shí)性試驗(yàn)或其他較復(fù)雜的設(shè)計(jì)驗(yàn)證方法時(shí)，在設(shè)計(jì)《總體開工報(bào)告》中應(yīng)予以確定。 設(shè)計(jì)驗(yàn)證形成記錄并予以保存。 設(shè)計(jì)確認(rèn) 各階段設(shè)計(jì)成果在成功的設(shè)計(jì)驗(yàn)證之后進(jìn)行設(shè)計(jì) 確認(rèn)，以確保產(chǎn)品符合規(guī)定的使用要求。 設(shè)計(jì)確認(rèn)通常在成果交付顧客以后，由顧客主持召開有上級(jí)主管部門、聘請(qǐng)專家、設(shè)計(jì)人員等參加的審查會(huì)議進(jìn)行確認(rèn)。會(huì)議對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)的結(jié)論文件，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人保存并歸檔。如有修改意見，由工程項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行修改，并按規(guī)定程序報(bào)審批。 如果在成果交付顧客之前，顧客提出要先進(jìn)行確認(rèn)，或者有不同的預(yù)期要求時(shí)，也應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。 所有設(shè)計(jì)確認(rèn)都形成記錄并予以保存。 質(zhì)量體系要求 30 設(shè)計(jì)更改 對(duì)已正式發(fā)布的所有設(shè)計(jì)文件的更改和睡改實(shí)施控制，以確保： a. 所有付諸實(shí)施的設(shè)計(jì)文件是經(jīng)驗(yàn)證為現(xiàn)行有效的； b. 更改的設(shè) 計(jì)文件具有可追溯性； c. 影響其他專業(yè)的設(shè)計(jì)更改，事先已通過項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與有關(guān)專業(yè)協(xié)調(diào)并做出確認(rèn)。 所有設(shè)計(jì)更改和修改都應(yīng)形成正式文件，在實(shí)施前進(jìn)行評(píng)審，并由授權(quán)人批準(zhǔn)。設(shè)計(jì)成品應(yīng)予以歸檔保存。 支持文件 《設(shè)計(jì)控制程序》（ B004s） 文件和資料控制 總則 建立并實(shí)施《文件和資料控制程序》，對(duì)與質(zhì)量體系有關(guān)的所有文件和資料（包括外來文件和資料）進(jìn)行控制。 文件和資料的批準(zhǔn)與發(fā)布 文件和資料分類 ⑴ 質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件，作業(yè)文件以及質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量 記錄等； ⑵ 技術(shù)性文件，包括有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量形成的文件：工程勘察設(shè)計(jì)承包、監(jiān)理文件、圖紙；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、手冊(cè)；有質(zhì)量體系要求 31 關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定；設(shè)備文件；檢驗(yàn)試驗(yàn)文件等； ⑶ 外來文件與顧客提供的文件資料等。 文件和資料控制的目的 文件和資料在發(fā)布前由授權(quán)人員批準(zhǔn)其適用性，并制定控制清單，防止使用失效和（或）作廢的文件，以確保： a. 在對(duì)質(zhì)量體系有效運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所，都能得到相應(yīng)文件的有效版本； b. 從所有發(fā)放或使用場(chǎng)所及時(shí)撤出失效和作廢的文件，或以其他方式確保防止誤用； c. 為法律和（或）積累知識(shí)的目的所保留的 任何已作廢文件，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 文件和資料的批準(zhǔn)、發(fā)布與歸口管理 ⑴ 質(zhì)量體系文件（除質(zhì)量計(jì)劃外）由總工辦歸口管理（質(zhì)量計(jì)劃由工程項(xiàng)目組管理），質(zhì)量手冊(cè)由最高管理者（院長(zhǎng)）批準(zhǔn)發(fā)布，程序文件和作業(yè)文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布； ⑵ 技術(shù)性文件 ，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔，在使用前由各級(jí)授權(quán)人負(fù)責(zé)驗(yàn)證并批準(zhǔn)發(fā)布； b. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、手冊(cè)類資料由圖書資料室歸口管理，由科技信息處批準(zhǔn)發(fā)布后使用； c. 法律、法規(guī)及政策性規(guī)定由院辦公室批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)后由科質(zhì)量體系要求 32 技信息處發(fā)布并歸口 管理； d. 設(shè)備文件由各設(shè)備主管部門管理并批準(zhǔn)發(fā)布； e. 檢驗(yàn)試驗(yàn)文件由各自項(xiàng)目組歸口管理，各自主管部門批準(zhǔn)發(fā)布。 ⑶ 外來文件、顧客提供的文件資料，凡與工程有關(guān)的一律由工程項(xiàng)目組歸口管理，其他的根據(jù)內(nèi)容由院辦公室分別批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)到總工辦、科技信息處、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處、人事教育處等歸口管理和發(fā)布。 ⑷ 所有受控文件都應(yīng)作“受控”標(biāo)識(shí)，復(fù)制受控文件應(yīng)核對(duì)并標(biāo)識(shí)，受控文件發(fā)放應(yīng)登記和簽收。 文件和資料的更改與作廢文件控制 文件和資料的更改由原文件和資料的批準(zhǔn)與發(fā)布人員（部門）負(fù)責(zé)審批。若指定由其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料?？尚袝r(shí)，應(yīng)在更改文件或相應(yīng)附件上更明更改的性質(zhì)和作必要說明。 對(duì)于作廢文件由負(fù)責(zé)控制部門撤回注銷，若需保存時(shí)，由控制部門標(biāo)識(shí)“失效版本”字樣。 支持文件 《文件和資料控制程序》（ B005） 采購(gòu) 總則 質(zhì)量體系要求 33 采購(gòu)包括勘察設(shè)計(jì)工程分承包、采購(gòu)資料和采購(gòu)產(chǎn)品。 建立并實(shí)施《勘察設(shè)計(jì)承包分承包控制程序》、《勘察工程承包、監(jiān)理采購(gòu)控制程序》，對(duì)采購(gòu)質(zhì)量進(jìn)行控制，確保勘察設(shè)計(jì)承包、監(jiān)理整體質(zhì)量符合規(guī)定要求。 《勘察設(shè)計(jì)承包分承包控制程序》由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處歸口管理實(shí)施， 各室、所、分院、處、大隊(duì)、公司、部協(xié)同配合?！犊辈斐邪O(jiān)理采購(gòu)控制程序》由勘察大隊(duì)、承包公司、監(jiān)理部負(fù)責(zé)實(shí)施。 分承包方評(píng)價(jià) 勘察設(shè)計(jì)承包分承包方評(píng)價(jià)包括對(duì)分承包的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、滿足合同要求的技術(shù)能力，設(shè)備條例、質(zhì)量保證體系以及信譽(yù)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力等進(jìn)行考察評(píng)價(jià)，并要明確對(duì)分承包方實(shí)行控制的方式和程度。 對(duì)分承包的