【正文】 話：（ 028） 3334490 3311897 電子信 箱： 傳 真：（ 028） 3331442 〈質(zhì)量手冊〉說明 3 1.〈質(zhì)量手冊〉說明 主題內(nèi)容： 本〈質(zhì)量手冊〉按照 GB/T19000— ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法規(guī)的要求，結(jié)合本院生產(chǎn)實際、產(chǎn)品特點以及建設(shè)單位需要，建立文件質(zhì)量體系，描述本院的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并根據(jù)工程勘察、設(shè)計、咨詢承包、監(jiān)理等工作涉及的范圍，描述質(zhì)量體系要素的內(nèi)容、工作方法及職責(zé)。配有現(xiàn)代化的設(shè)計、科研、勘察、工程總承包、工程監(jiān)理與管理設(shè)備。 任命熊易華副院長為本院“管理者代表”，負(fù)責(zé)按照IS09001 標(biāo)準(zhǔn) 建立、健全、實施、保持本院質(zhì)量體系。 前言 2 質(zhì)量手冊編制宗旨 本院長期以來具有較完善的質(zhì)量管理體系在持續(xù)有效運轉(zhuǎn)，曾于 1989 年通過了建設(shè)部全面質(zhì)量管理達(dá)標(biāo)驗收，制定有一整套質(zhì)量管理制度并一直貫徹執(zhí)行。 本〈質(zhì)量手冊〉由院長審定批準(zhǔn)頒布執(zhí)行。 術(shù)語 本〈質(zhì)量手冊〉采用 GB/T6583— ISO840294 的有關(guān)術(shù)語及定義。” ⑵ 質(zhì)量目標(biāo) 為確保質(zhì)量方針，制定如下質(zhì)量目標(biāo)： “強(qiáng)化全體員工的質(zhì)量意識，充分發(fā)揮各相關(guān)部門的職能，控制勘察設(shè)計等工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，確保各階段成果質(zhì)量合格，不斷提高勘 察設(shè)計等工程建設(shè)總體技術(shù)水平、質(zhì)量水平和優(yōu)良品率，力爭達(dá)到合同履約率 100%，產(chǎn)品合格率 100%，產(chǎn)品優(yōu)良品率 95%。 ⑹總工辦 a. 組織編制、修改、管理質(zhì)量體系文件，負(fù)責(zé)技術(shù)性文件的有效性評定與歸口管理有效版本的批準(zhǔn)發(fā)放； b. 組織實施內(nèi)部質(zhì)量審核；組織管理評審； c. 負(fù)責(zé)有關(guān)質(zhì)量體系的教育培訓(xùn)，并配合其他技術(shù)培訓(xùn)和組織學(xué)術(shù)交流； d. 負(fù)責(zé)各專業(yè)方案評審與成果評定；負(fù)責(zé)各室 （所、分院、處、大隊、公司、部）質(zhì)量考核； e. 組織勘察設(shè)計等成果、技術(shù)論文、程序軟件、科研成果等的評優(yōu)申報工作； f. 負(fù)責(zé)對不合格品評審和處理；組織研究質(zhì)量事故與質(zhì)量問題，提出糾正處理意見。 ⒁工程項目組 a. 嚴(yán)格按質(zhì)量體系要求控制設(shè)計、勘察承包、監(jiān)理過程中的各個環(huán)節(jié)，對所承擔(dān)項目的總體質(zhì)量負(fù)責(zé)； b. 負(fù)責(zé)在本項目進(jìn)行過程中實施文件和資料控制程序，管理好工程技術(shù)文件資料，做好有關(guān)質(zhì) 量記錄，認(rèn)真填寫有關(guān)表、單、最后將所有文件資料交項目負(fù)責(zé)人一起歸檔； c. 負(fù)責(zé)在本項目進(jìn)行過程中實施對顧客提供產(chǎn)品的控制，催交應(yīng)提供的資料，認(rèn)真驗證，妥善保存； d. 負(fù)責(zé)在本項目進(jìn)行過程中實施產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序，對本項目勘察設(shè)計承包監(jiān)理成果產(chǎn)品，根據(jù)評審結(jié)果和檢驗試驗結(jié)果正確標(biāo)識，保證可追溯； 質(zhì)量體系要求 17 e. 工程設(shè)計項目組負(fù)責(zé)實施設(shè)計控制程序，各專業(yè)認(rèn)真校審、會簽，并配合所審、院審工作； f. 工程勘察工程承包、工程監(jiān)理項目組要配合勘察大隊、工程總承包公司、監(jiān)理部實施勘察承包、監(jiān)理過程控制程序、檢驗和試驗控制程序、檢驗測量和試 驗設(shè)備的控制程序，并負(fù)責(zé)檢驗和試驗狀態(tài)的標(biāo)識； g. 所有項目組都具體負(fù)責(zé)實施不合格品控制程序、負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施在本項目中的落實； h. 所有項目組專業(yè)編寫《專業(yè)開工報告》與勘察設(shè)計承包監(jiān)理總結(jié)，為項目負(fù)責(zé)人編寫《質(zhì)量計劃》、《總體開工報告》提供素材。 管理評審由院長主持以會議形式進(jìn)行，科技質(zhì)量處負(fù)責(zé)組織。 《質(zhì)量手冊》由院長簽署批準(zhǔn)后發(fā)布。由于每個工程項目均具有不同的質(zhì)量特性，因此，每個項目均需要策劃并形成相應(yīng)的《質(zhì)量計劃》，一般包括在《開工報告》中。合同承擔(dān)任務(wù)相關(guān)室、所分院、公司、部應(yīng)協(xié)同評審。 質(zhì)量體系要求 26 職責(zé) ：在生管處下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)并協(xié)調(diào)安排人力資源以后 ，由承接的設(shè)計室（所、分院、處）與負(fù)責(zé)本項目設(shè)計的項目組負(fù)責(zé)具體實施；包括配備人力資源、安排計劃、進(jìn)行設(shè)計控制和驗證等。 設(shè)計室主任（所長、分院院長、設(shè)計處處長）與設(shè)計負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)部接口的管理，由設(shè)計負(fù)責(zé)人具體實施，包括各專業(yè)分工范圍及責(zé)任、各專業(yè)協(xié)作技術(shù)條例要求、各專業(yè)間配合進(jìn)度計劃、會簽要求等。 設(shè)計輸出文件要滿足可追溯性要求。評審后再送所審、院審。會議對設(shè)計確認(rèn)的結(jié)論文件，應(yīng)由項目負(fù)責(zé)人保存并歸檔。 文件和資料的批準(zhǔn)與發(fā)布 文件和資料分類 ⑴ 質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件，作業(yè)文件以及質(zhì)量計劃、質(zhì)量 記錄等； ⑵ 技術(shù)性文件，包括有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量形成的文件：工程勘察設(shè)計承包、監(jiān)理文件、圖紙；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、手冊；有質(zhì)量體系要求 31 關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定；設(shè)備文件；檢驗試驗文件等； ⑶ 外來文件與顧客提供的文件資料等。 對于作廢文件由負(fù)責(zé)控制部門撤回注銷，若需保存時，由控制部門標(biāo)識“失效版本”字樣。 設(shè) 計項目若需要分承包，由項目負(fù)責(zé)人在《總體開工報告》中提出，經(jīng)總工（副總）批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)經(jīng)營管理處在選擇評價的基礎(chǔ)上簽定分承包合同。但顧客的驗證不能免除本院提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客對分承包商所提供產(chǎn)品的拒收。 ⑷ 所有顧客提供的資料均應(yīng)由項目 負(fù)責(zé)人組織管理，進(jìn)行標(biāo)識、貯存、保管、如有丟失、損壞的情況，應(yīng)予以記錄并向顧客報告。 設(shè)計過程控制 ⑴ 使用合適的、先進(jìn)的設(shè)計設(shè) 備，包括滿足設(shè)計要求的計算機(jī)及其軟件。 ⑹ 對施工中的安全性進(jìn)行控制，制定安全計劃和措施，要設(shè)于取安全員，做到防患于未然。 進(jìn)貨檢驗和試驗 ⑴ 勘察大隊、承包公司、監(jiān)理部對采購的產(chǎn)品，按規(guī)定的要求進(jìn)行檢驗，確保未經(jīng)檢驗或者驗證不合格的產(chǎn)品不投入使用； ⑵ 根據(jù)對分承包方控制的程度和所提供的合格證據(jù) ，確定進(jìn)貨檢驗的數(shù)量和性質(zhì)； ⑶ 如因生產(chǎn)急需來不及驗證而緊急放行時，要有授權(quán)人批準(zhǔn)，并對該產(chǎn)品作出明確標(biāo)識，做好記錄，以便一旦發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求時，能立即追回和更換。記錄應(yīng)清楚表明產(chǎn)品是否按所有規(guī)定的驗收標(biāo)準(zhǔn)通過了檢驗和（或）試驗。 檢驗、測量和試驗設(shè)備的技術(shù)資料應(yīng)妥善保管，以便必要時提供給顧客，以證明設(shè)備的功能是適宜的。 ⑶ 負(fù)責(zé)對設(shè)計分承包方提供產(chǎn)品中的不合格品進(jìn)行評審、標(biāo)識和記錄； 勘察大隊、承包公司、監(jiān)理部 ⑴ 負(fù)責(zé)在部門實施《勘察承包監(jiān)理不合格品（過程）控制程序》；負(fù)責(zé)組織本分院部門對不合格品的評審； 質(zhì)量體系要求 45 ⑵ 負(fù)責(zé)監(jiān)督項目組的具體實施，同時根據(jù)不合格的處理結(jié)果，及時通知有關(guān)部門，必要時通知顧客。 ⑷ 當(dāng)勘察不合格品作為降級使用處置時，應(yīng)向顧客提出讓步申請，同意后，應(yīng)記錄不合格和返修情況，以說明不合格品的實際狀況。對不合格品要進(jìn)行標(biāo)識和隔離。 預(yù)防措施程序內(nèi)容 ⑴ 收集各種質(zhì)量信息，分析產(chǎn)生不合格的潛在原因； ⑵ 針對產(chǎn)生不合格的潛在原因制定預(yù)防措施，并實施控制，以確保有效性； ⑶ 對預(yù)防措施的執(zhí)行情況及其結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗證，并做好記錄； ⑷ 將所采取的預(yù)防措施的有關(guān)信息提交給管理評審。 交付 ⑴ 對應(yīng)交付的勘察設(shè)計承包監(jiān)理成品（文件和實物）應(yīng)檢驗數(shù)量、完整性與完好情況； ⑵ 文件與實物成品交付都要有記錄，簽署手續(xù)齊全；并要對顧客接收到的信息（或回執(zhí)）作 適當(dāng)記錄； ⑶ 保護(hù)成品質(zhì)量的措施，應(yīng)延續(xù)到交付給顧客，包括郵寄、托運過程。 內(nèi)部質(zhì)量審核程序 ⑴ 總工辦編制年度審核計劃，經(jīng)管理者代表審核后報院長批準(zhǔn)，并由管理者代表組織審核組； ⑵ 每次內(nèi)審核要求列出審核清單，記錄審核結(jié)果，并編制審核報告； ⑶ 受審單 位對審核組提出的不合格，要研究制定糾正措施并實施糾正，審核組負(fù)責(zé)跟蹤驗證并記錄。 室、 分院、所、處、公司負(fù)責(zé)安排服務(wù)計劃、人員，并監(jiān)督、檢查項目組具體進(jìn)行服務(wù)。 支持文件 《統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用程序》（ B020）質(zhì)量體系要求 55 日期 修改條款 修改頁 批準(zhǔn)人 備注 注：每次修改由具體修改人填寫后必須由批準(zhǔn)人簽字。 支持文件 《服務(wù)管理程序》（ B019） 統(tǒng)計技術(shù) 總則 結(jié)合本院實際情況，建立并實施《統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用程序》，選用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計技術(shù)，確保各階段產(chǎn)品質(zhì)量得到有效控制。 人事教育處負(fù)責(zé)培訓(xùn)管理，總工辦協(xié)同配合有關(guān)質(zhì)量體系教育培訓(xùn)。 有關(guān)質(zhì)量體系運行、審核的記錄由總工辦歸口管理； 工程勘察設(shè)計承 包監(jiān)理中的質(zhì)量記錄由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔。 生產(chǎn)經(jīng)營管理處、承包公司、監(jiān)理部、文件發(fā)行室負(fù)責(zé)實施《勘察設(shè)計成品搬運、貯存、包裝、防護(hù)和交付程序》，保證成品完好、齊全、交接手續(xù)清楚。 支持文件 《設(shè)計不合格品控制程序》（ B013s） 質(zhì)量體系要求 47 《勘察承包監(jiān)理不合格品（過程）控制程序》（ B013k） 糾正和預(yù)防措施 總則 為了糾正和預(yù)防產(chǎn)品不合格或者質(zhì)量體系要素偏離規(guī)定要求，本院制定并實施《糾正和預(yù)防措施控制程序》，采取糾正措施以消除產(chǎn)生不合格的原因，采取預(yù)防措施以消除潛在的不合格原因。 ⑹ 成品曬印、裝訂過程中的不合格品，如找印錯誤、曬印不清楚、不整齊以及裝訂缺頁、倒置等，由文印廠授權(quán)人主持評審。 總工辦 ⑴ 負(fù)責(zé)對不合格品控制的歸口管理，對各有關(guān)部門的實施進(jìn)行監(jiān)督、檢查； ⑵ 對在勘察設(shè)計中發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)配合有關(guān)部門進(jìn)行評審、處置和通報，并作為對生產(chǎn)部門質(zhì)量考核的內(nèi)容之一。若缺少有關(guān)基準(zhǔn)時，用于校準(zhǔn)的依據(jù)應(yīng)形成文件； ⑶ 規(guī)定校準(zhǔn)的過程，制定校準(zhǔn)計劃，確定鑒定單位，標(biāo)明校準(zhǔn)狀態(tài)的合適標(biāo)志，保存校準(zhǔn)記錄； ⑷ 一旦發(fā)現(xiàn)某設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)，應(yīng)評定其已檢驗和試驗結(jié)果的有效性，并形成文件； 質(zhì)量體系要求 43 ⑸ 確保設(shè)備在搬運、存放及使用期間的安全維護(hù)和保養(yǎng)，保持其應(yīng)有的準(zhǔn)確度和精密度。對所記錄的檢驗和（或）試驗不合格的產(chǎn)品，執(zhí)行（不合格品控制程序）。 過程檢驗和試驗 ⑴ 在工程勘察承包、監(jiān)理的各階段，應(yīng)對工序產(chǎn)品進(jìn)行檢驗和試驗，前道工序不合格，不能進(jìn)行下道工序施工（作業(yè)）； ⑵ 在所要求的檢驗和試驗報告完成之前或必要的報告收到和驗證之前，不得將產(chǎn)品放行。 ⑵ 使用合適的、先進(jìn)的監(jiān)理設(shè)備，并定期檢驗鑒定；平時對監(jiān)理設(shè)備要進(jìn)行養(yǎng)護(hù)、適當(dāng)維修，以保證過程能力。 ⑹ 設(shè)計過程中其他質(zhì)量環(huán)節(jié)見“設(shè)計控制要素”。 職責(zé) 門，負(fù)責(zé)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定和監(jiān)督檢查； 質(zhì)量體系要求 37 體實施；各室、所、分院、處、公司、部在校審中配合監(jiān)督檢查。 《顧客提供資料控制程序》由生 產(chǎn)經(jīng)營管理處和工程項目組（項目負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)實施。 勘察承包項目若需要分承包，由項目負(fù)責(zé)人在《工作綱要》中提出，經(jīng)批準(zhǔn)后，各自在選擇評價的基礎(chǔ)上簽定分承包合同。 建立并實施《勘察設(shè)計承包分承包控制程序》、《勘察工程承包、監(jiān)理采購控制程序》，對采購質(zhì)量進(jìn)行控制，確保勘察設(shè)計承包、監(jiān)理整體質(zhì)量符合規(guī)定要求。 文件和資料的批準(zhǔn)、發(fā)布與歸口管理 ⑴ 質(zhì)量體系文件（除質(zhì)量計劃外）由總工辦歸口管理（質(zhì)量計劃由工程項目組管理），質(zhì)量手冊由最高管理者（院長）批準(zhǔn)發(fā)布，程序文件和作業(yè)文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布； ⑵ 技術(shù)性文件 ，由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔，在使用前由各級授權(quán)人負(fù)責(zé)驗證并批準(zhǔn)發(fā)布； b. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、手冊類資料由圖書資料室歸口管理，由科技信息處批準(zhǔn)發(fā)布后使用； c. 法律、法規(guī)及政策性規(guī)定由院辦公室批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)后由科質(zhì)量體系要求 32 技信息處發(fā)布并歸口 管理； d. 設(shè)備文件由各設(shè)備主管部門管理并批準(zhǔn)發(fā)布； e. 檢