證券公司內(nèi)核小組工作實(shí)施細(xì)則及工作流程(編輯修改稿)
2025-07-29 16:58 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 重誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，是否存在重大法律和政策障礙以及材料制作的質(zhì)量發(fā)表聲明，項(xiàng)目組成員和保薦代表人簽名確認(rèn)（附件）。 投資銀行總部?jī)?nèi)核部組織專(zhuān)家組成員初審程序 （ 1） 負(fù)責(zé)部門(mén)：投資銀行總部?jī)?nèi)核部 （ 2） 初審工作處理及結(jié)果： ? 內(nèi)核部受理內(nèi)核申請(qǐng)材料后，二個(gè)工作日內(nèi)對(duì)材料作出形式審查，并決定是否組織專(zhuān)家組成員進(jìn)行初審； ? 每次初審由 57 名成員組成（財(cái)務(wù)小組 2 名、法律小組 2 名、其他 13名視情況而定），每個(gè)專(zhuān)家成員在三個(gè)工作日內(nèi)（若是兩個(gè)項(xiàng)目同時(shí)審查的，需六個(gè)工作日）出具簽署的書(shū)面意見(jiàn)及時(shí)提交內(nèi)核部； ? 內(nèi)核部收集整理后二個(gè)工作日內(nèi)將初審意見(jiàn)反饋給保薦代表人； ? 保薦代表人提交內(nèi)核部書(shū)面的初審意見(jiàn)反饋材料； ? 內(nèi)核部將保薦代表人反饋的材料提交初審專(zhuān)家組，初審專(zhuān)家組對(duì)反饋的意見(jiàn)及整改措施無(wú)重大異議的，由 內(nèi)核小組組長(zhǎng)組織召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議。 ? 若內(nèi)核申請(qǐng)材料經(jīng)內(nèi)核部組織的專(zhuān)家組初審，認(rèn)為申報(bào)文件 已基本達(dá)到有關(guān)法律法規(guī)的要求， 不存在 虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大 遺漏的， 提請(qǐng)內(nèi)核組長(zhǎng)召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議。 （ 1） 負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)：投資銀行總部?jī)?nèi)核部，保薦代表人及項(xiàng)目小組。 （ 2） 經(jīng)初審?fù)ㄟ^(guò)、內(nèi)核組長(zhǎng)簽字確定召開(kāi)內(nèi)核工作會(huì)議及會(huì)議時(shí)間后，內(nèi)核部負(fù)責(zé)發(fā)出內(nèi)核會(huì)議通知。 （ 3） 在內(nèi)核會(huì)議召開(kāi)日期三個(gè)工作日前（若是兩個(gè)項(xiàng)目同時(shí)審查的，需提前六個(gè)工作日前），內(nèi)核部會(huì)同保薦代表人及項(xiàng)目組將下列資料送達(dá)與會(huì)的內(nèi)核成員： ? 初審意見(jiàn)及反饋； 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 ? 內(nèi)核部根據(jù)初審情況和保薦代表人反饋意見(jiàn)整理的提請(qǐng)關(guān)注的重要事項(xiàng)； ? 全套書(shū)面的申報(bào)材料； ? 電子版的招股說(shuō)明書(shū)、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核核對(duì)表、三年又一期的審計(jì) 報(bào)告、律師工作報(bào)告及法律意見(jiàn)書(shū)、發(fā)行定價(jià)方案及分析報(bào)告。 （ 4） 準(zhǔn)備好相關(guān)需簽字和加蓋公章的文件，包括：證券發(fā)行推薦書(shū)（ S1） ；盡職調(diào)查報(bào)告；發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告（適用于增發(fā)）；承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū) 。核對(duì)表；核查意見(jiàn)等，確保需簽字蓋章的文件準(zhǔn)備齊全、沒(méi)有遺漏。 。 （ 1） 負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)及成員：內(nèi)核小組（內(nèi)核小組會(huì)議必須有三分之二以上小組成員參加方可舉行）；保薦代表人及項(xiàng)目小組；投資銀行總部?jī)?nèi)核部；外聘的行業(yè)與技術(shù)專(zhuān)家。 （ 2） 會(huì)議安排、內(nèi)容及要求。 ? 與會(huì)的內(nèi)核小組成員報(bào)到簽字； ? 內(nèi)核小組會(huì)議由內(nèi)核小組組長(zhǎng)主 持； ? 保薦代表人做簡(jiǎn)要陳述，重點(diǎn)是介紹項(xiàng)目存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策； ? 內(nèi)核部代表初審小組介紹初審情況、有關(guān)問(wèn)題的整改情況及提請(qǐng)關(guān)注的重要事項(xiàng)； ? 內(nèi)核小組成員、行業(yè)與技術(shù)組專(zhuān)家提出審核意見(jiàn)； ? 項(xiàng)目小組或企業(yè)有關(guān)人員解答內(nèi)核成員、行業(yè)與技術(shù)專(zhuān)家的質(zhì)詢； ? 與項(xiàng)目相關(guān)的保薦代表人、項(xiàng)目小組成員和擬發(fā)行人人員退場(chǎng)， 內(nèi)核小組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行集體討論、總結(jié)，決定是否投票； ? 內(nèi)核小組成員實(shí)行舉手投票表決方式，經(jīng)與會(huì)內(nèi)核小組成員三分之二以上通過(guò)的，為項(xiàng)目通過(guò)內(nèi)核。 ? 內(nèi)核小組組長(zhǎng)對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)核進(jìn)行總結(jié)，保薦代表人必須按照內(nèi)核會(huì)議的有關(guān) 決議，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)行認(rèn)真的完善、修改。 ? 項(xiàng)目通過(guò)內(nèi) 核后，經(jīng)投資銀行決策委員會(huì)審議同意向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)的，由與會(huì)的全體內(nèi)核成員簽署同意上報(bào)的內(nèi) 核意見(jiàn)，公司才可以出具證券發(fā)行推薦書(shū)（ S1） 。 ? 內(nèi)核會(huì)議討論意見(jiàn)由投資銀行總部?jī)?nèi)核部制作書(shū)面記錄并存檔。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 ，將項(xiàng)目申報(bào)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （ 1） 內(nèi)核小組會(huì)議討論通過(guò)后，內(nèi)核小組組長(zhǎng)指定專(zhuān)人按照討論意見(jiàn)填制《核對(duì)表》； （ 2） 證券發(fā)行推薦書(shū)須由項(xiàng)目主辦人、保薦代表人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、投資銀行總部總經(jīng)理和公司法定代表人簽字并加蓋公司公章。 （ 3） 將簽署意見(jiàn)的《 核對(duì)表》、證券發(fā)行推薦書(shū)（ S1） 及其他項(xiàng)目資料上報(bào)證監(jiān)會(huì)。 經(jīng)公司內(nèi)核小組會(huì)議討論退回的項(xiàng)目，保薦代表人可以提出復(fù)審要求，是否復(fù)審由投資銀行總部總經(jīng)理和內(nèi)核小組組長(zhǎng)研究決定。若復(fù)審項(xiàng)目再次被否決，公司內(nèi)核小組將不再接受該項(xiàng)目的內(nèi)核申請(qǐng)。 內(nèi)核小組工作流程表（如下頁(yè)所示） 。 ，項(xiàng)目組應(yīng)在三日內(nèi)提交內(nèi)核部全套的申報(bào)資料及電子版材料上報(bào)證監(jiān)會(huì) 項(xiàng)目組材料制作完畢－ 保薦代表人審核 提交內(nèi)核小組 專(zhuān)家組初審
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