證券公司內(nèi)核小組工作實施細(xì)則及工作流程(已修改)
2025-07-04 16:58 本頁面
【正文】 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 XX 證券內(nèi)核小組工作實施細(xì)則及工作流程 為有效控制公司的承銷風(fēng)險，提高發(fā)行申報材料質(zhì)量，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》、 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司上報證監(jiān)會的《 XX 證券有限責(zé)任公司證券發(fā)行內(nèi)核小組工作規(guī)則》，制定本實施細(xì)則及工作流程。 、人員組成 公司設(shè)立證券發(fā)行內(nèi)核小組（以下簡稱內(nèi)核小組），內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的重要內(nèi)控機(jī)構(gòu)，公司擬向中國證監(jiān)會報送的首發(fā)、發(fā)行新 股、可轉(zhuǎn)換債券等發(fā)行申報材料以及其他中國證監(jiān)會要求經(jīng)過內(nèi)核或公司認(rèn)為需要經(jīng)過內(nèi)核小組審核的材料必須按照本實施細(xì)則進(jìn)行核查。 內(nèi)核小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)是投資銀行總部（以下簡稱投行總部）的內(nèi)核部，內(nèi)核部負(fù)責(zé)辦理內(nèi)核小組的日常事務(wù)。 公司內(nèi)核小組的人員組成遵循下列原則： （ 1） 內(nèi)核小組由 915名專業(yè)人士構(gòu)成； （ 2） 公司法定代表人、主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)、投資銀行總部總經(jīng)理、內(nèi)核小組組長、內(nèi)核部總經(jīng)理是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；內(nèi)核小組其他成員的產(chǎn)生必須是保薦代表人及外聘的專業(yè)人士。 （ 3） 必須有熟悉法律、財務(wù)的 專業(yè)人員； （ 4） 至少有兩名具有三家以上公司發(fā)行上市經(jīng)歷的投行業(yè)務(wù)人員； （ 5） 適當(dāng)聘請公司以外的專業(yè)人士，如律師、會計師、評估師、行業(yè)專家及技術(shù)專家等輔助其審核工作； （ 6） 內(nèi)核小組成員必須有時間參與內(nèi)核工作； （ 7） 內(nèi)核小組成員必須誠實守信、廉潔保密、實事求是、廉潔奉公，對內(nèi)核工作盡職、中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 盡力、盡責(zé)。 內(nèi)核小組下設(shè)組長 1名 ,內(nèi)核組長簽署證券發(fā)行申請材料核對表意見，特殊情況的，也可授權(quán)內(nèi)核組其他成員代為簽署。 內(nèi)核小組下設(shè)法律專家組、財務(wù)專家組。根據(jù)項目的具體情況可以設(shè)立行業(yè)與技術(shù)組專家組。 （ 1） 內(nèi)核小組下設(shè)的 法律專家組、財務(wù)專家組、行業(yè)與技術(shù)專家組為發(fā)行申報材料的初審小組。 （ 2） 法律組由內(nèi)核小組成員中熟悉法律的專業(yè)人員和有經(jīng)驗的投行人員組成，財務(wù)組由內(nèi)核小組成員中熟悉財務(wù)的專業(yè)人員和有經(jīng)驗的投行人員組成，行業(yè)與技術(shù)專家組由內(nèi)核部根據(jù)項目的行業(yè)及具體情況獨立聘請與項目無利害關(guān)系行業(yè)專家或技術(shù)專家。 （ 3） 專家組成員，屬公司外聘人員的，每審核一個項目的支付 5000元的津貼（含稅，下同），并給予一定的業(yè)務(wù)合作機(jī)會；屬公司內(nèi)部投行人員的，每審核一個項目支付20xx元的津貼。未參加項目申報材料初審的內(nèi)核成員，對修改后的申報材料進(jìn)行 審核的，每個項目給予 1000元的津貼。 （ 4） 內(nèi)核小組初審小組對項目的審核須向內(nèi)核部提交書面的審核意見，該書面意見納入內(nèi)核工作檔案管理。 （ 5） 公司根據(jù)專家從事內(nèi)核工作的表現(xiàn)情況，決定是否給予續(xù)聘或解聘。 ： （ 1） 認(rèn)真核查公司擬向中國證監(jiān)會申報的有關(guān)材料，確保證券發(fā)行不存在重大法律或政策障礙，且申報材料有較高的質(zhì)量，并指定專人按照內(nèi)核意見填制《證券發(fā)行申請材料核對表》； （ 2） 由公司 指定保薦代表人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通 ，內(nèi)核小組組織對有關(guān)反饋意見中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 的處理， 按照中國 證監(jiān)會的要求 組織 對涉及證券發(fā)行上市的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 ； （ 3） 配合中國證監(jiān)會對公司主承銷業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考評，針對存在的問題切實搞好整改工作； （ 4） 會同保薦代表人與參與證券發(fā)行的其他中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。 內(nèi)核小組下設(shè)的法律專家組的具體職責(zé)： 在項目初審階段，對項目資料中的法律問題作出判斷，發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出書面整改建議提交內(nèi)核部，由內(nèi)核部落實保薦代表人進(jìn)行整改并跟蹤整改的結(jié)果； 內(nèi)核小組下設(shè)財務(wù)專家組的具體職責(zé)： 在項目初審階段，對項目資料中的財務(wù)問題作出判斷 ，發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出書面整改建議提交內(nèi)核部，由內(nèi)核部落實保薦代表人進(jìn)行整改并跟蹤整改的結(jié)果； 內(nèi)核小組下設(shè)行業(yè)與技術(shù)組的職責(zé)權(quán)利： （ 1） 就擬申報企業(yè)的行業(yè)與技術(shù)方面（含募集資金投資項目）進(jìn)行審查，就擬發(fā)行人所處行業(yè)的成長性與潛力、在行業(yè)的地位及競爭能力、技術(shù)先進(jìn)性和適用性、募集資金項目的可行性發(fā)表書面的意見； （ 2） 行業(yè)與技術(shù)組屬于內(nèi)核
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