5期貨公司工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)控制度(編輯修改稿)
2024-09-11 23:03 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 性管理要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)等方式，謀取或輸送不正當(dāng)利益； （四）通過(guò)向特定客戶銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送不正當(dāng)利益； （五）違規(guī)為客戶間的出借賬戶、融資等提供擔(dān)保、中介或其他便利； （六）為開展非法期貨提供便利，并對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人給予 第 6 頁(yè) 共 12 頁(yè) 商業(yè)賄賂，或 謀取或輸送不正當(dāng)利益； （七）協(xié)助客戶通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料等方式，違規(guī)篡改清算、交收數(shù)據(jù)以獲得不正當(dāng)利益。 （八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 第十二條 公司及工作人員在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得以下列方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （一）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或其他好處； （二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或允諾發(fā)布有利于相關(guān)利益人的研究觀點(diǎn)； （三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者 傳播虛假、誤導(dǎo)性信息； （四）提供投資咨詢意見(jiàn)時(shí)，不公平對(duì)待客戶； （五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 第十三條 公司及工作人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得以下列方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （一）在不同資產(chǎn)管理賬戶之間，或同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)之間進(jìn)行利益輸送； （二）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或其他不 第 7 頁(yè) 共 12 頁(yè) 當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)； （三）以獲取手續(xù)費(fèi)或其他利益為目的，使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易； （四 ）向客戶承諾投資收益、與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)； （五）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂； （六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 第十四條 公司及工作人員在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，不得以下列方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （一）未充分說(shuō)明產(chǎn)品特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)以及費(fèi)用情況，誤導(dǎo)、誘導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相匹配的產(chǎn)品（或提供服務(wù)）； （二）協(xié)助客戶通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料等方式，向不滿足合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品（或提供服務(wù)）； （三） 利用特定職務(wù)身份，私下銷售所任職機(jī)構(gòu)銷售范圍以外的金融產(chǎn)品（或提供服務(wù)）； （四）竊取或泄露公司及合作機(jī)構(gòu)內(nèi)部信息或客戶信息； （五）協(xié)助制作虛假材料，披露不實(shí)信息； （六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 第十五條
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