【文章內(nèi)容簡介】 管理 要件 主辦部門 立項及起草部門 審核部門 會簽（含聯(lián)合會簽）部門、審核部門等 所屬類別 明確制度歸屬的業(yè)務類別 解釋權歸屬 制度執(zhí)行過程中反映的問題一般由制度主辦部門解釋 36 標準化制度模板包括原則類 、 實施類和執(zhí)行類三種制度模板 ，共分為 3個主模板 ， 3個衍生模板 。 根據(jù)標準化制度體系要求 ， 企業(yè)應在 B～ F模板中選擇應用 。 衍生模板是參照相關主模板創(chuàng)建的，它包含了相關主模板全部要件及正文條目要求。 模板 模板描述 衍生關系A 主模板—原則類B 主模板—實施類C 主模板—執(zhí)行類D 衍生模板—實施類 D:A+BE 衍生模板—執(zhí)行類1 E:B+CF 衍生模板—執(zhí)行類2 F:A+B+C制度模板 標準化制度體系簡介 37 標準化制度模板內(nèi)容主要分為兩部分： 制度模板 標準化制度體系簡介 表格部分 條款部分 38 制度 類 制度名稱 管理辦法 制度編號 制度文號 制度版本 主辦部門 所屬業(yè)務類別 會簽部門 下位制度制定者 審核部門 解釋權歸屬 簽發(fā)日期 20 年月日 廢止說明 生效日期 20 年月日 制定目的 制定依據(jù) 適用范圍 約束對象 業(yè)務類別 涉及的相關制度 所屬層級 表格部分 制度模板 標準化制度體系簡介 39 制度模板 1 業(yè)務管理的基本要求 規(guī)范內(nèi)容的界定 * 業(yè)務管理原則 業(yè)務管控方式 ＊ 2 各級管理部門職責 ＊ 3 按業(yè)務流程或工作程序展開的管理內(nèi)容與方法 特定業(yè)務流程或工作程序的簡要描述 特定業(yè)務流程內(nèi)業(yè)務活動的管理內(nèi)容與方法 （附表單） ＊ 4 重點業(yè)務活動的管理內(nèi)容與規(guī)則 重點一的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單） 5 監(jiān)督、檢查與考核 監(jiān)督與檢查內(nèi)容 （含指標） 檢查考核方法 （附表單） 激勵與約束措施＊ ＊ 6 其他規(guī)定＊ ＊ 7 附件 實施類 條款部分 標準化制度體系簡介 40 信息化支撐 標準化制度體系 標準化制度體系構成圖 標準化制度架構 ?制度類別、層級及類型標準 ?標準化制度模板 ?制度管理信息化 ?制度本身的信息化 制度管理機制 ?制度管理矩陣 ?制度全生命管理流程 標準化制度體系簡介 41 制度管理內(nèi)容 制度管理機制 制度建設的規(guī)劃與計劃 制度全生命周期管理 歸口管理 分層負責 制度管理系統(tǒng) 標準化制度體系的建立與維護 制度管理 內(nèi)容與管理 機制 標準化制度體系簡介 42 制度管理 內(nèi)容與流程 標準化制度體系簡介 43 “歸口管理、分層負責 ” 制度管理 機制 ? 歸口管理 ? 企業(yè)改革管理部 是集團公司制度的歸口管理部門 ， 對制度建設的規(guī)劃及計劃 、 制度全生命周期 、 標準化制度體系實施歸口管理 。 ? 企業(yè)應當明確本單位制度的歸口管理部門 ， 對制度建設的規(guī)劃及計劃 、制度全生命周期實施歸口管理 ， 參與標準化制度體系的建立與維護 。 ? 分層負責 ? 實施總部 、 企業(yè)分層負責機制 。 ? 總部職能部門 、 事業(yè)部 （ 管理部 ） 是總部層面制度管理和制度運行檢查 、 評價及考核的責任主體 。 負責本部門專業(yè)領域內(nèi)主辦制度的起草 、會簽 、 報批 ， 并監(jiān)督檢查其執(zhí)行情況；負責監(jiān)督 、 檢查與考核本部門職責范圍內(nèi)制度在直屬單位的落實情況 ， 并進行制度運行評價與考核 。 ? 企業(yè) 是本單位規(guī)章制度的管理主體 ， 負責對本單位制定的規(guī)章制度進行全生命周期管理；按照制度層級負責本單位企業(yè)制度的起草和執(zhí)行 。 ? 上級對下級單位在制度管理上履行指導 、 監(jiān)督 、 考核的職責；下級對上級單位有義務匯報的責任 。 規(guī)劃與計劃 標準化制度體系 制度全生命周期 歸口管理 分層負責 總部 企業(yè) 標準化制度體系簡介 44 標準化制度體系簡介 相關方 主要職責 歸口 管理部門 ?組織編制制度建設中長期規(guī)劃 ?組織編制制度年度計劃 ?組織預審，協(xié)調(diào)制度制定方、信息系統(tǒng)管理方、制度執(zhí)行方聯(lián)動工作 ?負責標準化制度體系的建立、推行與培訓、監(jiān)督與考核及體系優(yōu)化等管理工作 ?負責規(guī)章制度管理辦法（或細則）擬定、修訂并組織落實 ?審核制度草案，組織協(xié)調(diào)制度制定方監(jiān)督、考核制度執(zhí)行情況 ?負責提出制度管理信息系統(tǒng)的建設需求，并組織開展系統(tǒng)應用工作 制度 制定部門 ?負責本部門主辦制度的起草、會簽和報批 ?負責本部門主辦制度執(zhí)行的監(jiān)督和考核 ?負責本部門主辦制度的評估及優(yōu)化 信息系統(tǒng) 管理部門 ?參與制度預審 ?組織制度信息化的評估 ?負責制定制度信息化技術方案并組織實施 制度執(zhí)行 單位 ?參與制度預審 ?參與制度的起草、評估及動態(tài)優(yōu)化 ?制度執(zhí)行 制度管理 機制 制度管理機制中相關方主要職責 45 在 “ 歸口管理、分層負責 ” 管理機制下，明確具體的責任主體。 制度分類別 制度分層級 制度管理矩陣： ◆ 基于制度分類別及分層級 ， 明確每個制度的責任主體 （ 包括制定主體 、 執(zhí)行主體 、 監(jiān)督主體 ） 。 ◆ 總部制度管理部門歸口管理總部部門 （ 事業(yè)部 ） 制定的制度；企業(yè)制度管理部門歸口管理企業(yè)制度 。 制度管理 矩陣 標準化制度體系簡介 46 信息化支撐 標準化制度體系 標準化制度體系構成圖 標準化制度架構 ?制度類別、層級及類型標準 ?標準化制度模板 ?制度管理信息化 ?制度本身的信息化 制度管理機制 ?制度管理矩陣 ?制度全生命管理流程 標準化制度體系簡介 47 實現(xiàn)對制度類別、制度層級、制度模板、制度管理機制的建立和維護，以及制度歸口管理方、制定方、信息系統(tǒng)管理方和執(zhí)行方“ 3+1”聯(lián)動機制的系統(tǒng)固化。 標準化制度體系管理功能： ◆ 制度全生命周期管理功能： ◆ 實現(xiàn)制度立項、起草、預審、會簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評估、動態(tài)優(yōu)化 10個環(huán)節(jié)的全生命周期的在線閉環(huán)管理。 制度關鍵流程管理功能： ◆ 在對制度涉及關鍵業(yè)務流程梳理的基礎上，實現(xiàn)業(yè)務流程的在線管理，逐步建立制度文本、業(yè)務流程、信息系統(tǒng)動態(tài)聯(lián)動機制。 ◆ 與總部、企業(yè)門戶集成，實現(xiàn)單點登錄、制度檢索、待辦任務提醒、異常預警功能等。 制度管理信息系統(tǒng)功能 制度信息門戶管理功能： 標準化制度體系簡介 48 制 度 及 流 程 管 理 信 息 系 統(tǒng) 制度管理模塊 制度 /流程 門戶應用 制度查詢 業(yè)務流程查詢 績效指標查詢 制度模板管理 業(yè)務流程管理模塊 流程規(guī)范管理 動態(tài)優(yōu)化 制度評估 監(jiān)督考核 執(zhí)行 與貫徹 簽發(fā) 審核 會簽 預審 起草 立項 流程設計 流程部署 流程監(jiān)控 流程評估 流程持續(xù)改進 條款庫 業(yè)務流程庫 制度文本庫 指標庫 ?? 內(nèi)控查詢 待辦事宜 異常預警 … 系統(tǒng)管理 用戶授權管理 系統(tǒng)審計 版本管理 系統(tǒng)集成管理 系統(tǒng)集成平臺 二次物流系統(tǒng) ERP系統(tǒng) HR系統(tǒng) 資金集中系統(tǒng) 合同管理系統(tǒng) OA系統(tǒng) 電子商務 零管系統(tǒng) 其他系統(tǒng) 全面預算 組織機構 內(nèi)控管理模塊 體系框架 手冊編制 手冊審核 評估優(yōu)化 監(jiān)督檢查 手冊發(fā)布 持續(xù)改進 內(nèi)控規(guī)范管理 信息系統(tǒng)功能架構 48 制度管理信息系統(tǒng) 標準化制度體系簡介 49 制度管理信息系統(tǒng)演