ib業(yè)務流程-我國股指期貨產品設計構想(編輯修改稿)
2025-03-29 10:39 本頁面
【文章內容簡介】 否經結算部審核，并審核提款人簽字是否與開戶文件資金調撥人印鑒相符； ? 客戶出金必須劃往與客戶名稱相符的已指定結算帳戶。 風 險 控 制 期貨公司的責任 ? 執(zhí)行盤中風險管理 ， 隨時追蹤通過 IB開戶的客戶的賬戶余額 ， 當發(fā)現(xiàn)其保證金達到警戒水平時 ， 應通知 IB注意 。 ? 通過 IB開戶的客戶帳戶 ， 其盤中或結帳后的金額低于維持保證金水平時 ， 期貨公司應立即通知 IB， 并同時對 IB發(fā)出盤中或盤后保證金追加通知 。 但遇行情波動快速 ， 期貨公司來不及提醒時 ,IB仍需主動查詢期貨公司端并通知客戶追加 ， 而保證金比例依期貨公司通知為準 。 ? 檢查保證金追加紀錄 ， 注意期貨客戶是否于規(guī)定時間內追加保證金 ， 若有未按時間及金額追加者 ， 期貨公司應按照合同規(guī)定處理其部位 。 ? 期貨公司按照內部控制制度中的規(guī)定對客戶實施盤中及盤后風險管理。 IB的責任 ? 主動查詢： IB應隨時于 “ IB監(jiān)控系統(tǒng) ” 的柜面系統(tǒng)監(jiān)控客戶保證金是否不足 。 ? 通知客戶： 發(fā)現(xiàn)客戶保證金不足時， IB風控人員應使用電話通知（應同步錄音存證）或當面通知客戶應追加保證金及追加期限。 風險控制 IB需要完成的工作主要為： ? 協(xié)助期貨公司要求所屬客戶及時追加保證金或者自行減倉。 ? 協(xié)助期貨公司對被執(zhí)行強平的客戶進行安撫工作。 ? 協(xié)助期貨公司對穿倉客戶資金的追索。 ? 督促所屬客戶察看每日結算單，協(xié)助有異議的客戶向期貨公司提出異議并協(xié)助期貨公司對客戶的結算結果進行解釋。 期貨公司 客 戶 IB營業(yè)部 風險監(jiān)控流程 交易匯總表、客戶風險表 通知有風險 的客戶 期貨公司 客 戶 IB營業(yè)部 交 易 處理 動態(tài)風險監(jiān)控 客 戶 自 行 未 處 處 理 理 交易結算要點 ? 開市前：客戶風險的靜態(tài)度量 ? 客戶 （ 結算 ） 保證金余額 ? 大額持倉客戶名單 ? 公司持倉集中度 ? 單一帳戶每日持倉限制 ? 國內外政經消息 ? 交易和通訊設備狀況 交易結算要點 ? 盤中：委托數(shù)量、保證金比例、追繳保證金 ? 單筆交易委托量上限控管 ? 交易可用保證金余額控管 ? 客戶交易保證金比例控管 ? 盤中客戶保證金追繳 ? 客戶入金確認 交易結算要點 ? 盤后：結算處理 ? 客戶出、入金復核及輸入是否正確 ? 到期日（最后結算價）持倉損益計算 ? 結算與財務復核，存在差異的必須說明不符原因 ? 盤后客戶保證金追繳 ? 每日（月）交易結算單發(fā)送，錯帳和風險損失處理。 IB盤后的協(xié)助工作 ? 協(xié)助期貨公司通知客戶盤后追加保證金 ? 協(xié)助期貨公司送交客戶 《 保證金追加通知書 》 ? 明確追加保證金金額 ? 提示強行平倉風險 客戶交易中的風險控制 ? 期貨公司與投資者的風險控制措施，由期貨公司與投資者在《期貨經紀合同》中通過具體條款進行約定。 ? 期貨公司根據(jù)約定條款進行風險控制操作。 經紀合同中主要的風控條款 ? 投資者在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中 ， 應隨時關注自己的持倉 、 保證金和權益變化 。投資者有 義務 通過現(xiàn)場查詢 、 電話查詢 、 電腦查詢 、 網(wǎng)上查詢電子郵件等方式隨時掌握賬戶交易情況 。 ? 期貨公司以風險度來計算投資者期貨交易的風險 。風險度的計算方法為： 風險度 =客戶持倉保證金 /客戶權益 100% 經紀合同中主要的風控條款 ? 投資者因交易虧損或者其它原因，風險度大于100%時，期貨公司將按照約定的方式向投資者發(fā)出追加保證金的通知，投資者應當在 下一交易日開市前 及時追加保證金或者及時采取減倉措施，直至投資者的保
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