華聞期貨股指開戶工作流程(編輯修改稿)
2025-01-25 15:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明 注： 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入帳單、代發(fā)工資活期存折流水等 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明 22 文庫專用 股指期貨適當(dāng)性評估流程 23 文庫專用 適當(dāng)性評估所需證明材料 ? 誠信狀況評估 投資者可提供近兩個月內(nèi)中國人民銀行征信中心出具的個人信用報告作為誠信狀況證明。期貨公司根據(jù)信用報告中相關(guān)信用記錄綜合評估投資者的誠信狀況 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。 24 文庫專用 股指期貨適當(dāng)性評估流程 25 文庫專用 證明材料匯總表 26 文庫專用 股指期貨個人投資者開戶流程 開 發(fā) 人 員 初 審營 業(yè) 部 負(fù) 責(zé) 人復(fù) 核客 戶 申 請 開 戶營 業(yè) 部 客 服 專員 進(jìn) 行 適 當(dāng) 性綜 合 評 估★ 確 認(rèn) 合 法 期 貨 投 資 者 身 份★ 具 備 交 易 經(jīng) 歷★ 通 過 知 識 測 試★ 通 過 投 資 者 適 當(dāng) 性 評 估公 司 總 部 客 服專 員營 業(yè) 部 客 服 專員發(fā) 送 開 戶 登 記 表掃 描 件 、 影 像 資料 電 子 版 等 資 料簽 署 經(jīng) 紀(jì) 合 同審 核 整 套 開 戶 資 料 的正 確 性 及 完 整 性⑴ 推 薦⑵⑶ 合 格⑷ 合 格建 立 影 像 資 料指 導(dǎo) 簽 署 合 同解 釋 合 同 條 款揭 示 期 貨 風(fēng) 險審 核 客 戶 資 料 有 效 性核 實 身 份不 合 格⒆ 通 知⒅ 通 知結(jié) 算 部⑼⑸⑹⑺授 權(quán) 簽 字 人⑻ 審 核 后 轉(zhuǎn) 交★ 客 戶 身 份 證★ 客 戶 畢 業(yè) 證 書 或 者 學(xué) 位 證書★ 近 期 加 蓋 結(jié) 算 專 用 章 的 商品 期 貨 交 易 結(jié) 算 單 和 股 票 對賬 單★ 稅 務(wù) 機(jī) 關(guān) 出 具 的 收 入 納 稅證 明 、 銀 行 出 具 的 工 資 流 水單 或 者 其 他 就 職 單 位 人 事 部門 或 者 勞 資 部 門 出 具 的 加 蓋公 章 的 收 入 證 明★ 銀 行 存 款 證 明 、 加 蓋 證 券營 業(yè) 部 專 用 章 的 股 票 、 基金 、 期 貨 權(quán) 益 對 帳 單 ， 國債 、 企 業(yè) 債 、 公 司 債 、 可 轉(zhuǎn)讓 債 等 證 明 、 加 蓋 銀 行 業(yè) 務(wù)章 的 紙 黃 金 或 者 實 物 黃 金 證明 、 與 商 業(yè) 銀 行 、 證 券 公司 、 信 托 公 司 、 等 機(jī) 構(gòu) 簽 署的 相 關(guān) 協(xié) 議 或 者 由 上 述 機(jī) 構(gòu)出 具 的 資 產(chǎn) 證 明 文 件★ 客 戶 本 人 的 工 農(nóng) 中 建 交 五大 行 銀 行 帳 號 。 （ 所 有 提 供的 文 件 驗 原 件 留 復(fù) 印 件 ）★ 留 存 電 子 影 像 資 料 ， 包 括開 戶 人 本 人 頭 部 正 面 照 、 開戶 人 本 人 身 份 證 掃 描 件 。簽 字 返 回提 供 資 料保 證 金 監(jiān)控 中 心中 金 所⒀⒁⒃⒂華 聞 期 貨華 聞 期 貨 經(jīng) 紀(jì) 有 限 公 司 個 人 投 資 者 股 指 開 戶 流 程⑹⑹⑺客 戶 入 金⑽開 立 資 金帳 戶⑿⒄⒇客 戶 交 易⑾合 同 轉(zhuǎn) 交合 同 轉(zhuǎn) 交27 文庫專用 股指期貨一般法人投資者開戶流程 開 發(fā) 人 員 初 審營 業(yè) 部 負(fù) 責(zé) 人復(fù) 核客 戶 申 請 開 戶營 業(yè) 部 客 服 專員 進(jìn) 行 適 當(dāng) 性綜 合 評 估★ 確 認(rèn) 合 法 期 貨 投 資 者 身 份★ 最 低 凈 資 產(chǎn) 符 合 標(biāo) 準(zhǔn)★ 開 戶 代 理 人 、 資 金 調(diào) 撥 人及 指 令 下 達(dá) 人 通 過 知 識 測 試★ 具 有 決 策 機(jī) 制 和 操 作 流 程★ 具 有 交 易 經(jīng) 歷公 司 總 部 客 服專 員營 業(yè) 部 客 服 專員發(fā) 送 開 戶 登 記 表掃 描 件 、 影 像 資料 電 子 版 等 資 料簽 署 經(jīng) 紀(jì) 合 同審 核 整 套 開 戶 資 料 的正 確 性 及 完 整 性⑴ 推 薦⑵⑶ 合 格⑷ 合 格建 立 影 像 資 料指 導(dǎo) 簽 署 合 同解 釋 合 同 條 款揭 示 期 貨 風(fēng) 險審 核 客 戶 資 料 有 效 性核 實 身 份不 合 格⒆ 通 知⒅ 通 知結(jié) 算 部⑼⑽⑸⑹授 權(quán) 簽 字 人⑻ 審 核 后 轉(zhuǎn) 交客 戶 開 始 交 易⒇1 營 營 業(yè) 執(zhí) 照 及 稅 務(wù) 登 記 證 2 、 法 定 代 表 人 授 權(quán) 委 托 書原 件 3 、 法 定 代 表 人 、 指 定 下 單人 、 資 金 調(diào) 撥 人 、 結(jié) 算 單 確認(rèn) 人 身 份 證4 、 銀 行 開 戶 許 可 證5 、 組 織 機(jī) 構(gòu) 代 碼 證6 、 加 蓋 公 章 的 參 與 股 指 期貨 相 關(guān) 的 決 策 機(jī) 制 和 操 作 流程 證 明 文 件 （ 決 策 機(jī) 制 應(yīng) 包括 決 策 的 主 體 與 決 策 程 序 ，操 作 流 程 應(yīng) 明 確 業(yè) 務(wù) 環(huán) 節(jié) 、崗 位 職 責(zé) 以 及 相 應(yīng) 的 制 橫 機(jī)制 ）7 、 特 殊 法 人 申 請 開 戶 ， 提供 相 關(guān) 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 、 主 管 機(jī) 關(guān)的 批 準(zhǔn) 文 件8 、 加 蓋 公 章 的 最 近 1 2 個 月內(nèi) 的 資 產(chǎn) 負(fù) 債 表★ 營 營 營 營 營 營 營 營 營 營營 營 營 營 營 營 營 營營 營 營 營 營 營 營 營 營 營 營 營營 營 營 營 營 營 營 營 營★ 留 存 電 子 影 像 資 料 ， 包 括開 戶 代 理 人 頭 部 正 面 照 、 開戶 代 理 人 身 份 證 、 營 業(yè) 執(zhí) 照副 本 和 組 織 機(jī) 構(gòu) 代 碼 證 的 掃描 件簽 字 返 回提 供 資 料保 證 金 監(jiān)控 中 心中 金 所⒀⒃⒁⒂⑽開 立 帳 戶客 戶 入 金⑹⑹⑹⑸⑸⑺⑿⑾⒄合 同 轉(zhuǎn) 交合 同 轉(zhuǎn) 交頁 面 1
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