【文章內(nèi)容簡介】 難把未來的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時保證雙方能夠平等地進行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會增加交易成本。 （ 3）交易的頻率 ? 交易的頻率是指同類交易的重復(fù)發(fā)生的次數(shù)。某項交易是否有必要建立一個專門的治理結(jié)構(gòu)，除了考慮資產(chǎn)專用性和不確定性外，還應(yīng)考慮交易的頻率。 ? 雖然設(shè)立一個專門治理結(jié)構(gòu)可以對交易關(guān)系作更加靈活的調(diào)整，但任何的合約安排和專門治理結(jié)構(gòu)的設(shè)立和維護都需要費用。它能否得到充分利用與交易的頻率有關(guān)。在一定的資產(chǎn)專用性和不確定性條件下，所進行的交易如果不是經(jīng)常性重復(fù)發(fā)生的，這種成本就很難補償。一般來說，資產(chǎn)專用性越強，不確定性越高，交易規(guī)模越大，則建立專門治理結(jié)構(gòu)就越具有經(jīng)濟性。 3．交易的市場環(huán)境因素 交易的市場環(huán)境是指潛在的交易對手的數(shù)量。交易開始時有大量的供應(yīng)商參加競標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會存在。事后競爭是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務(wù)是否受到專用性人力或物質(zhì)資產(chǎn)投資的支持。如果沒有這樣的專用性投資，最初的贏家就不能實現(xiàn)對非贏家的優(yōu)勢。一旦存在了專用性投資，就不能假定競爭對手還處于同一起跑線上了。在這種情況下，最初的完全競爭市場就被壟斷市場所代替，最初的大數(shù)目競爭條件就讓位于事后的 “ 小數(shù)目條件 ” 。這樣如果持續(xù)交易關(guān)系終止就會造成經(jīng)濟價值的損失，并且使交易處于壟斷一方的機會主義行為的可能性大增，非壟斷一方將為此交易的繼續(xù)維持付出相當(dāng)大的成本代價。 總 結(jié) ? 在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強調(diào)了有限理性、機會主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本。 （二）諾思的分析 ? 諾思認(rèn)為，交易費用包括市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用。諾思并沒有對這三種交易費用的決定因素進行全面的分析，而主要是分析了市場型交易費用的決定因素。 ? 對市場型交易費用的決定因素，諾思主要從商品的多維屬性和特征、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。 1．商品和服務(wù)的多維屬性 ? 作為交易對象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。 ? 舉購買橙子加工橙汁的例子。我們真正要購買的是帶有酸味和一定數(shù)量維生素 C的橙汁，但是，橙汁的數(shù)量、口味和維生素 C都是獨立測度成本很高的屬性和有價值特征。事實上，我們是根據(jù)數(shù)量或重量購買橙子的 —— 這是對要購買的東西的很差勁的衡量。 專欄：度量商品屬性的交易費用及其影響 ? 度量商品和服務(wù)的質(zhì)量屬性通常比度量其價格具有更高的成本。正是因為如此，在現(xiàn)實世界中，我們可以看到各式各樣的市場做法，這些市場做法旨在降低這些度量成本，極小化消費者最后付出的價格。 專欄：度量商品屬性的交易費用及其影響 納爾遜（ 1970）區(qū)別了 搜尋商品與 經(jīng)歷商品 ，前者在購買前通過檢視就可以確定其質(zhì)量，后者只有在使用時才能知道其質(zhì)量。 經(jīng)歷商品的概念表明，供給高質(zhì)量經(jīng)歷商品的激勵在賣者投資聲譽幾乎得不到任何好處的市場里是缺乏的，因此，低質(zhì)量的產(chǎn)品將驅(qū)逐高質(zhì)量的產(chǎn)品。 ? 假定商品 X的質(zhì)量存在一個區(qū)間：高質(zhì)量和低質(zhì)量。高質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本高于低質(zhì)量商品的生產(chǎn)成本。其邊際成本與平均成本如下圖所示。如果不考慮度量成本，則很容易確定各種產(chǎn)品的均衡價格和產(chǎn)量。 ? 由于度量質(zhì)量存在成本，結(jié)果就不同于上述新古典分析了。假若買者在購買和消費之間度量質(zhì)量的成本很高，但在消費時卻可無成本地確定質(zhì)量，同時生產(chǎn)者可以無成本地控制質(zhì)量，即買賣雙方存在信息不對稱，由此導(dǎo)致道德風(fēng)險，則生產(chǎn)者就可以將低質(zhì)量的產(chǎn)當(dāng)作高質(zhì)量的產(chǎn)品出售。 ? 假冒生產(chǎn)者的利潤極大化產(chǎn)出水平為Q2，每單位價格為 P1，則純利為 Q2（ AB）。但這種狀況只有短期才存在。消費者不久就會知道產(chǎn)品的真實質(zhì)量，他會拒絕支付 P1的價格購買 X，結(jié)果高質(zhì)量的產(chǎn)品將從市場上消失。 價格與成本 產(chǎn)品量 高質(zhì)量 商品 MC MC 低質(zhì)量 商品 AC AC P1 P0 Q0 Q1 Q2 A B 專欄：度量商品屬性的交易費用及其影響 案例：張震將軍的煮雞蛋理論 ? 張震將軍任軍委副主席時，要求保證士兵一天吃一個雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有人認(rèn)為如此規(guī)定過于死板，將軍答曰：“一煮 雞蛋營養(yǎng)價值高；二可防止干部偷工減利；克扣士兵的雞蛋?！? 案例：如何運送歐洲犯人 ? 歐洲人是如何移民到澳卅的 ?不錯，是坐船去的，其中許多人是以罪犯的身份去的。 ? 在 18世紀(jì)和 19世紀(jì)，英國派人用輪船運送罪犯。起初的辦法是政府對私人船長按運送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫(yī)療保障。但貪心的船長提供的條件簡陋，并囤積食物 (到澳洲后將節(jié)余食物賣掉 )，致使死亡率有時高達 30％。如何減低死亡率 ? ? （ 1） 提高補貼標(biāo)準(zhǔn) 。但對實際費用存在信息不對稱問題。 ? （ 2）提高船長的機會成本 (按死亡率高低給予處罰 )。但如何確定處罰標(biāo)準(zhǔn)則面臨高昂的談判成本。 ? （ 3）關(guān)派員隨行監(jiān)督 。但會不會產(chǎn)生合謀 ?誰來監(jiān)督監(jiān)督者 ? ? （ 4）聰明的辦法： 不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達澳洲后下船的人頭付費。 ? 為什么是聰明的辦法 ? 2．信息不對稱與人的機會主義動機 ? 由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱問題。這就給人的機會主義行為提供了現(xiàn)實條件并導(dǎo)致交易費用的產(chǎn)生。 ? 正如諾思所說：“不僅一方比另一方更為了解某些價值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴(yán)格的財富最大化行為假定，當(dāng)進行交換的一方進行欺騙、偷竊或說謊所獲取的收益超過他所獲得的可選機會的價值時，他就會這樣做?！? 3．交易的人格化特征 ? 諾思認(rèn)為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。 ? 根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為三種： 一是簡單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費用（ TC）不高。但生產(chǎn)費用（ PC）高。 二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用也有了下降。 三是由第三方實施的非人際交易形式。在這種交易形式中，生產(chǎn)費用下降，但交易費用增加。 （三）交易費用的決定因素：總結(jié)和評價 ? 兩位學(xué)者對交易費用的決定因素的認(rèn)識有一定的互補性，有助于人們從多方面、多角度了解交易費用的產(chǎn)生原因和決定因素。 區(qū)分交易費用上升的因素與決定因素 ? 威廉姆斯和諾思對交易費用的決定因素的分析，其實只能說明交易費用上升的原因，并不能說明交易費用的產(chǎn)生。 ? 即使假設(shè)交易者具有完全理性，沒有機會主義行為，也沒有不確定性，商品和勞務(wù)的屬性單一，交易是簡單的人格化交易，人們?yōu)橥瓿山灰兹匀恍枰冻龃鷥r。 區(qū)分交易費用上升的因素與決定因素 ? 要揭示交易費用的產(chǎn)生原因，需要在認(rèn)識到交易具有稀缺性的基礎(chǔ)上，從交易主體、交易環(huán)境和交易客體三個方面及其相互關(guān)系上來說明。 ? 首先，交易主體因素。 ? 其次，交易環(huán)境因素。 ? 最后，交易客體因素。 （三）交易費用的決定因素：總結(jié)和評價 ? 有關(guān)交易費用產(chǎn)生原因和決定因素的既有研究仍然存在一定的不足。 ? 每一種交易都有其不同于其它交易的特殊性，這種特殊性決定了不能把市場型交易費用的決定因素完全套用到其它交易類型的分析上。 ? 有關(guān)管理型交易、政治型交易和制度交易的交易費用決定因素的深入研究仍然是亟待解決的課題。 二、交易費用的性質(zhì) ? 作為人類稀缺資源損耗的交易費用又有兩種類型：一類是交易所必須的，另一類則純粹是浪費。 ? 楊小凱用外生交易費用和內(nèi)生交易費用兩個概念區(qū)分了這兩種交易費用。所謂外生交易費用是指交易過程中直接或間接產(chǎn)生的那些費用，它不是由于決策者的利益沖突導(dǎo)致經(jīng)濟扭曲的結(jié)果；而內(nèi)生交易費用則是指市場均衡同帕雷托最優(yōu)之間的差別，是由不同的參與者爭奪分工好處的機會主義行為所致。 ? 外生交易費用屬于交易必須的費用，而內(nèi)生交易費用則是浪費性交易費用。 ? 當(dāng)貿(mào)易受到第三方（海盜）威脅的時候。在高速通貨膨脹時期，會使交易費用提高，使許多有利于經(jīng)濟發(fā)展的投資受阻。在技術(shù)交易中，由于交易雙方的逆向選擇和道德風(fēng)險行為導(dǎo)致高昂的交易費用，使許多本來有利于交易雙方的交易活動受阻。 ? 需要注意的是，高額的交易費用并非總是具有不利的影響。對于有害的交易，政府