【文章內(nèi)容簡介】 身維持費(fèi)用 ? 想一想“固定生產(chǎn)成本”的概念，交易活動(dòng)中的固定成本是什么？（在機(jī)會(huì)的含義上） ? 市場組織 setup 的費(fèi)用（傳統(tǒng)和社會(huì)資本） ? 什么是交易過程的“流動(dòng)成本”？ ? 注意市場經(jīng)濟(jì)的支撐系統(tǒng)（ supporting system) 交易費(fèi)用的分類（ 3） ? 使交易得以發(fā)生的費(fèi)用 ? 產(chǎn)權(quán)界定的費(fèi)用 思考 : 界定產(chǎn)權(quán)為了交易 ? 改變產(chǎn)權(quán)制度的成本 ? 從“工農(nóng)兵大學(xué)生”到恢復(fù)“高考” ? 思考“自留地”的故事 ? 思考“母豬私養(yǎng)”的故事 ? 思想、習(xí)俗、道德和意識(shí)形態(tài) ? 對(duì)分類的批評(píng) 交易費(fèi)用概念的擴(kuò)展 ? Arrow (1960): “ transaction costs are the costs of running the economic system” . ? 巴澤爾：交易費(fèi)用是“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)手引起的成本”。 ? 張五常（ 1987） ：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、談判成本、起草和實(shí)施合約的成本、界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和改變制度安排的成本。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本”?！鞍阉鼈兎Q為交易成本會(huì)使人產(chǎn)生誤解， 因?yàn)樗鼈兩踔猎谙蠊伯a(chǎn)主義國家那樣禁止市場交易的經(jīng)濟(jì)中，也會(huì)大得驚人。 ” ? 一眼看去，我們周圍有哪些是制度成本？ 菲呂博頓 就把交易成本明確分為市場交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三種類型。他說：?交易成本的典型例子是利用市場的費(fèi)用（市場交易成本）和在企業(yè)內(nèi)部行使命令這種權(quán)利的費(fèi)用（管理性交易成本） …… （還有）一組與某一政治實(shí)體的制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)作和調(diào)整相關(guān)的費(fèi)用（政治性交易成本）。? ? 準(zhǔn)確理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵，要注意：交易的對(duì)象十分廣泛，不僅包括一般的有形和無形產(chǎn)品，而且包括一種特殊的產(chǎn)品 —— 制度。 ? 制度這種產(chǎn)品的制訂、實(shí)施、維護(hù)和變革包含著人與人、集團(tuán)與集團(tuán)之間極為復(fù)雜的交易活動(dòng)，因而，也必然存在制度制訂、運(yùn)轉(zhuǎn)、實(shí)施、監(jiān)督、維護(hù)成本以及制度變革成本等各種交易費(fèi)用。 ? 布羅姆利 ：?大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是商品關(guān)系的領(lǐng)域，即物品和服務(wù)的買賣。在此，這一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域?qū)⒈环Q作商品交易。第二個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域關(guān)注的是商品流通的有規(guī)則的市場過程的秩序、結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定性和可預(yù)測性。在此領(lǐng)域中存在超越‘博弈規(guī)則’的交易。這些交易被稱為制度交易，以此強(qiáng)調(diào)它們是關(guān)于將經(jīng)濟(jì)界定為一套有序關(guān)系的制度結(jié)構(gòu)。制度交易會(huì)產(chǎn)生一個(gè)特定的制度安排結(jié)構(gòu)，它界定了商品交易將發(fā)生的領(lǐng)域。? 案例：張震將軍的煮雞蛋理論 張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認(rèn)為如此規(guī)定過于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營養(yǎng)價(jià)值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋?！? ? 這個(gè)故事對(duì)我們理解交易費(fèi)用的概念有何啟發(fā)？ 二、交易費(fèi)用的外延 ? 交易費(fèi)用的外延，就是指它到底包括哪些具體項(xiàng)目。 ? 科斯、威廉姆森和馬修斯等都論述過。共同特點(diǎn)：都從交換過程本身所包含的不同階段對(duì)交易成本所包含的項(xiàng)目進(jìn)行揭示的。 ? 發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作。價(jià)格是不確定的、未知的，要將其轉(zhuǎn)化為已知，進(jìn)行市場交易的當(dāng)事人必須付出代價(jià)。 ? 談判和簽約的費(fèi)用。交易人之間常會(huì)發(fā)生糾紛、沖突，這就需要討價(jià)還價(jià)，簽訂和履行合約，甚至訴諸于法律。這些都要花費(fèi)一定的費(fèi)用。 ? 其它方面的不利因素（或成本）。 ? 他將交易費(fèi)用區(qū)分為?事前的? 和?事后的?交易費(fèi)用。 ? 事前的交易費(fèi)用是基于交易者對(duì)未來的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過程中是要花代價(jià)的。 ? 事后的交易費(fèi)用是交易已經(jīng)發(fā)生之后的成本，包括由于交易協(xié)約安排或調(diào)整不當(dāng)所需要的費(fèi)用、為調(diào)整協(xié)約和實(shí)施協(xié)議而建立并運(yùn)轉(zhuǎn)管理機(jī)構(gòu)所需的費(fèi)用，以及協(xié)約各方為實(shí)現(xiàn)互惠互利而盡義務(wù)所承擔(dān)的維系費(fèi)用等。 ? 尋找有關(guān)價(jià)格分布、商品質(zhì)量和勞動(dòng)投入的信息，尋找潛在的買者和賣者及有關(guān)他們的行為與環(huán)境的信息。 ? 在價(jià)格是內(nèi)生的時(shí)候，為弄清買者和賣者的實(shí)際地位而必不可少的談判。 ? 訂立合約。 ? 對(duì)于合約對(duì)方的監(jiān)督以確定對(duì)方是否違約。 ? 當(dāng)對(duì)方違約之后強(qiáng)制執(zhí)行合同和尋求賠償。 ? 保護(hù)產(chǎn)權(quán)以防第三者侵權(quán)，例如，防御海盜或在非法交易時(shí)對(duì)政府的防范。 三、交易費(fèi)用的決定因素 對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要有 威廉姆森和諾思。 （一）威廉姆森的分析 威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個(gè)方面來分析交易成本的決定因素的。 威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的?經(jīng)濟(jì)人?，而是?契約人?。 ?契約人?的行為特征不同于?經(jīng)濟(jì)人?的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是?契約人?的 有限理性 和 機(jī)會(huì)主義行為 導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生 。 （ 1）有限理性 ? 有限理性是說，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。 ? 威廉姆森說：?理性有限是一個(gè)無法回避的現(xiàn)實(shí)問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。? （ 2）機(jī)會(huì)主義 ? 威廉姆森：?我說的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。? ? 機(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。 ? 正是這些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。如果契約人只有自利行為而沒有機(jī)會(huì)主義行為，那么人們可以相信締約人將會(huì)忠實(shí)地履行他的承諾。但是，如果契約人會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會(huì)見機(jī)行事，使事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時(shí)，怎樣采取措施遏止機(jī)會(huì)主義也就有了經(jīng)濟(jì)意義，當(dāng)然同時(shí)也帶來了新的成本。 2．與特定交易有關(guān)的因素 威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來組織，而其他交易要按那種方式來組織，其中必有經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過對(duì)與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個(gè)維度（ 資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率 ）對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨(dú)特。 （ 1）資產(chǎn)專用性 ? 資產(chǎn)專用性是指?在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)。? ? 當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成