招商銀行公司治理(編輯修改稿)
2025-03-22 12:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 好，有效提高了招商銀行的治理水平及運作效率 ? 另外，招行董事長、行長的角色及工作由不同人士擔(dān)任，各自職責(zé)界定清晰有利完善其公司治理結(jié)構(gòu)。 ? 傅育寧先生為招行董事長，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會，擔(dān)任會議主席，確保董事會會議上所有董事均知悉當(dāng)前事項，管理董事會的運作及確定董事會能適時及有建設(shè)性地討論所有重大及有關(guān)的事項 ? 馬蔚華先生則任董事會情況分析行長兼首席執(zhí)行官，負(fù)責(zé)招行業(yè)務(wù)運作，推行招行的策略及業(yè)務(wù)計劃。 ? 3）、 監(jiān)事會情況分析 ? ? 招行監(jiān)事會由 9名成員組成，其中外部監(jiān)事 2名、股東監(jiān)事 4名、職工監(jiān)事 3名。職工監(jiān)事占監(jiān)事人數(shù)的三分之一，由職工代表大會直接選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會下設(shè)提名委員會和監(jiān)督委員會 ? ? 監(jiān)事會通過定期召開會議、列席董事會、出席股東大會、審閱銀行上報的各類文件，聽取管理層的工作報告和專題匯報、進行調(diào)研考察等方式，對銀行的經(jīng)營狀況、財務(wù)活動、董事和高級管理人員的履職情況進行檢查和監(jiān)督，對董事年度履行職責(zé)情況進行評價。 ? ? 監(jiān)事會下設(shè)提名委員會和監(jiān)督委員會，各由三名監(jiān)事組成。提名委員會和監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)人由外部監(jiān)事?lián)巍? ? 4）、內(nèi)部審計 ? 招商銀行內(nèi)部審計部門對公司所有的業(yè)務(wù)和管理活動進行審計，獨立地檢查和評價本公司的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制狀況，并向管理層提出改進建議。 ? 招商銀行建立了完善的內(nèi)部審計體系，在北京、上海、深圳、西安設(shè)立了直屬總行的四個審計分部，在各分行設(shè)立了分行審計部；并建立了以《招商銀行內(nèi)部審計章程》為基礎(chǔ)，由一般準(zhǔn)則、作業(yè)準(zhǔn)則、工作規(guī)范等組成的內(nèi)部審計制度體系，建立了現(xiàn)場審計與非現(xiàn)場審計相結(jié)合、總行審計與分行審計相配合的檢查體系。 ? 招商銀行內(nèi)部審計工作獨立于日常的經(jīng)營管理，直接向董事會、監(jiān)事會和行長報告審計結(jié)果；同時，總行對審計分部和分行審計部實行垂直管理。 ? 近年來，審計部門對招商銀行的信貸、資金、會計、財務(wù)和零售銀行業(yè)務(wù)及計算機系統(tǒng)的運行狀況進行全行范圍的年度綜合性審計。年度審計范圍覆蓋到分行及支行各個方面，尤其關(guān)注以下幾個方面： ? □ 是否遵守了使用的法律、法規(guī)以及招行內(nèi)部的政策和指引 ? □風(fēng)險管理政策和流程的有效性 ? □內(nèi)部控制系統(tǒng)的范圍和有效性 ? □跟進及監(jiān)督在審計過程中所發(fā)現(xiàn)的不足是否得到改善 ? 5）、信息披露 ? 2023年，招商銀行在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所合計披露文件 230余份，包括定期報告、臨時公告、公司治理文件、股東通函、委任表格及回條等，約合 145余萬字。 ? 在定期報告編制過程中，招商銀行重視主動性信息披露，例如 2023年招行將外幣債券投資情況、金融危機下重點行業(yè)和中小企業(yè)信貸風(fēng)險分析和應(yīng)對措施、永隆銀行業(yè)務(wù)及整合進展情況等投資者關(guān)注的熱點問題編入定期報告，增強了定期報告披露的透明度，更好地滿足了投資者的需要。 ? 招商銀行 2023年年報在香港會計師公會主辦的“ 2023年最佳企業(yè)管治資料披露大獎”中獲得金獎 ? 6）、 投資者關(guān)系管理 ? 上市以來，招行領(lǐng)導(dǎo)、董事會秘書、董事會辦公室辦公人員參加了數(shù)十場的境內(nèi)外著名投資機構(gòu)為投資者組織的大型推介活動。通過這些活動， 本公司管理層與機構(gòu)投資者進行了深入坦誠的交流。 ? 對于大量中小股東采用郵件、電話等方進行的日常咨詢，比如 2023年接聽了超過 980 通的電話咨詢、處理投資者網(wǎng)上留 573 則 . ? 招商銀行 還在公司網(wǎng)站中增加了 “投資者
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