招商銀行公司治理-文庫吧資料
2025-03-08 12:27本頁面
【正文】 ? 在定期報(bào)告編制過程中，招商銀行重視主動(dòng)性信息披露，例如 2023年招行將外幣債券投資情況、金融危機(jī)下重點(diǎn)行業(yè)和中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對措施、永隆銀行業(yè)務(wù)及整合進(jìn)展情況等投資者關(guān)注的熱點(diǎn)問題編入定期報(bào)告，增強(qiáng)了定期報(bào)告披露的透明度，更好地滿足了投資者的需要。 ? 近年來，審計(jì)部門對招商銀行的信貸、資金、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)和零售銀行業(yè)務(wù)及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況進(jìn)行全行范圍的年度綜合性審計(jì)。 ? 招商銀行建立了完善的內(nèi)部審計(jì)體系，在北京、上海、深圳、西安設(shè)立了直屬總行的四個(gè)審計(jì)分部，在各分行設(shè)立了分行審計(jì)部；并建立了以《招商銀行內(nèi)部審計(jì)章程》為基礎(chǔ)，由一般準(zhǔn)則、作業(yè)準(zhǔn)則、工作規(guī)范等組成的內(nèi)部審計(jì)制度體系，建立了現(xiàn)場審計(jì)與非現(xiàn)場審計(jì)相結(jié)合、總行審計(jì)與分行審計(jì)相配合的檢查體系。提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)人由外部監(jiān)事?lián)?。監(jiān)事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì) ? ? 監(jiān)事會(huì)通過定期召開會(huì)議、列席董事會(huì)、出席股東大會(huì)、審閱銀行上報(bào)的各類文件，聽取管理層的工作報(bào)告和專題匯報(bào)、進(jìn)行調(diào)研考察等方式，對銀行的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)活動(dòng)、董事和高級管理人員的履職情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對董事年度履行職責(zé)情況進(jìn)行評價(jià)。 ? 3）、 監(jiān)事會(huì)情況分析 ? ? 招行監(jiān)事會(huì)由 9名成員組成，其中外部監(jiān)事 2名、股東監(jiān)事 4名、職工監(jiān)事 3名。 ? 董事會(huì)專門委員會(huì)通過加強(qiáng)對專業(yè)問題的研究，完成了銀行一系列重要問題研究和審議，并提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，由于其運(yùn)作良好，有效提高了招商銀行的治理水平及運(yùn)作效率 ? 另外，招行董事長、行長的角色及工作由不同人士擔(dān)任，各自職責(zé)界定清晰有利完善其公司治理結(jié)構(gòu)。與外部董事或非執(zhí)行董事相對應(yīng)的是那些既是董事會(huì)成員、同時(shí)又在公司內(nèi)擔(dān)任管理職務(wù)的董事，這類董事被稱為內(nèi)部董事或執(zhí)行董事。 ? 備注： ? 董事的分類 ? （ 1） 外部 董事、非執(zhí)行董事他們均是指本人目前不是公司雇員的董事。 ? 招行外部董事所占所有董事的比例為 %，較為合理，有利于公司的治理。 ? ? 截至 2023年 12 月 31 日，招商銀行董事會(huì)成員共 17名，其中非執(zhí)行董事 8名，執(zhí)行董事 3 名，獨(dú)立非執(zhí)行董事 6 名。 2） 、 董事會(huì)情況分析 ? 董事會(huì)是公司治理的核心。 ? 招商銀行的股權(quán)結(jié)構(gòu)相對較為分散，為了加強(qiáng)對高級管理人員的監(jiān)督，招商銀行于 2023年 10月 22日實(shí)施了高級管理人員 H股股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并不斷完善。其余股東之間未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系。 三、公司治理結(jié)構(gòu) ? 公司治理架構(gòu)圖 1）、股權(quán)情況分析 前十大股東（ 2023年 12月 31日） 備注：上圖中的 %改為 % 與第一大股東之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系 ? 備注： ? 1）香港中央結(jié)算（代理人）有限公司所持股份為其代理的在香港中央結(jié)算（代理人）有限公司交易平臺上交易 的招商銀行 H 股股東賬戶的股份總和。主要利益相關(guān)人士包括股東、管理人員和董事。 什么是公司治理呢？ 公司治理 ? 公司治理，又名公司管治、企業(yè)管治和企業(yè)管理（簡稱企管），是一套程序、慣例、政策、法律及機(jī)構(gòu)，影響著如何帶領(lǐng)、管理及控制公司。管理風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的體制和方法比數(shù)字更重要，盈利的能力、創(chuàng)新的水平、資產(chǎn)拓展的本事比利潤更重要。同時(shí)，單純的利潤指標(biāo)也不能說明問 題。 ? 關(guān)于什么樣的銀行才是好銀行，是否就指有好的資產(chǎn)負(fù)債表和盈利
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