某企業(yè)管理咨詢有限公司審核基礎知識講義(編輯修改稿)
2025-03-19 11:43 本頁面
【文章內容簡介】 企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 審核計劃的內容包括：1）明確審核的目的（內審：符合性或有效性）；2）明確本次的審核范圍（可按部門，也可按過程）；3）明確審核依據；4）明確審核組成員及分工；5）明確具體審核日期、時間；6) 準 備好審核的依據十一 、如何編制審核計劃： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 審核的依據就是審核準則，內容包括：標準、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導文件、程序文件等。一般內審后進行一次正式的管理評審，然后第三方認證機構到現(xiàn)場審核。十二 、審核的公證文件： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 審核公證文件有檢查表、 9000標準、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來評價質量活動的。 十三 、檢查表的編制 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 檢查表應是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個人的審核思路（是否了解這個過程的關鍵過程）或審核風格。其作用是保持審核目標的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長應驗證其他組員編制的檢查表是否漏了過程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過程編檢查表，它的好處是避免重復，審核的深度較好，但用時間較長。二是按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項目要在編檢查表中應有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應給受審方看。 十四、審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 編好檢查表后按規(guī)定的時間進行審核。發(fā)現(xiàn)有重大的偏離標準要求時，可適當延長時間。審核通過交談、觀察、查閱各種文件和資料的方法取得客觀證據?，F(xiàn)場審核的主要內容：各種會議、收集客觀證據、開具不合格報告、提交審核報告，表格內容包括對體系有效性的評價、有效的證據進行概述、是否符合有關標準、實物質量能否達到顧客滿意。 十五 、審核的技巧與實施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n一 .首次 會議：1）首先要簽到（要有記錄）；2）雙方人員介紹（外審）；3）確定審核目的；4）確定審核范圍；5）確認審核準則；6）確認日程安排（最高管理者、部門代表必在場）；7）介紹審核方法（抽樣、詢問、查閱各種文件等）；8）介紹不合格的確定原則：十五 、審核的技巧與實施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 嚴重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴重的；一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項屬于沒有達至標準中說的情況，但己接近邊緣的。9）明確陪同人員，在內審中起見證的作用；10）明確末次會議的時間和地點（需要有簽到記錄）11）說明公證性和保密性的承諾12）澄清有關限制條件（如：危險區(qū)區(qū)域、與審核無關的保密區(qū)域等）審核最基本的方法是抽樣的方法來評價各種活動十五 、審核的技巧與實施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 二 .審核的方式：n 順向審核：按過程，如服務過程、產品的生產過程等；如：設計－ 采購－ 入 庫檢驗－ 組織生產－ 產品檢驗－ 包 裝－ 發(fā)運－ 售 后服務逆向審核：對某個問題查的較細，但浪費時間；如：售后服務 發(fā)運交貨 包裝 產品檢驗（記錄） 生產過程 入庫檢驗 采購品的審批 設計十五 、審核的技巧與實施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 三 .在審核過程中提問的技巧：1）封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量??；2）開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費時間；3）澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題；4）提問時要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問，目的是通過審核了解是否符合標準、是否符合程序；5）內審員在審核過程中多聽陳述，避免講解標準；6）查閱有關文件和記錄（人員培訓和管理）7）關
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