某企業(yè)管理咨詢有限公司審核基礎(chǔ)知識講義(編輯修改稿)
2025-03-19 11:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：1）明確審核的目的（內(nèi)審：符合性或有效性）；2）明確本次的審核范圍（可按部門，也可按過程）；3）明確審核依據(jù)；4）明確審核組成員及分工；5）明確具體審核日期、時(shí)間；6) 準(zhǔn) 備好審核的依據(jù)十一 、如何編制審核計(jì)劃： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 審核的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導(dǎo)文件、程序文件等。一般內(nèi)審后進(jìn)行一次正式的管理評審，然后第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)到現(xiàn)場審核。十二 、審核的公證文件： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 審核公證文件有檢查表、 9000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來評價(jià)質(zhì)量活動的。 十三 、檢查表的編制 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個人的審核思路（是否了解這個過程的關(guān)鍵過程）或?qū)徍孙L(fēng)格。其作用是保持審核目標(biāo)的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長應(yīng)驗(yàn)證其他組員編制的檢查表是否漏了過程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過程編檢查表，它的好處是避免重復(fù)，審核的深度較好，但用時(shí)間較長。二是按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時(shí)間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項(xiàng)目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。 十四、審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 編好檢查表后按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行審核。發(fā)現(xiàn)有重大的偏離標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，可適當(dāng)延長時(shí)間。審核通過交談、觀察、查閱各種文件和資料的方法取得客觀證據(jù)?，F(xiàn)場審核的主要內(nèi)容：各種會議、收集客觀證據(jù)、開具不合格報(bào)告、提交審核報(bào)告，表格內(nèi)容包括對體系有效性的評價(jià)、有效的證據(jù)進(jìn)行概述、是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)物質(zhì)量能否達(dá)到顧客滿意。 十五 、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n一 .首次 會議：1）首先要簽到（要有記錄）；2）雙方人員介紹（外審）；3）確定審核目的；4）確定審核范圍；5）確認(rèn)審核準(zhǔn)則；6）確認(rèn)日程安排（最高管理者、部門代表必在場）；7）介紹審核方法（抽樣、詢問、查閱各種文件等）；8）介紹不合格的確定原則：十五 、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴(yán)重的；一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項(xiàng)屬于沒有達(dá)至標(biāo)準(zhǔn)中說的情況，但己接近邊緣的。9）明確陪同人員，在內(nèi)審中起見證的作用；10）明確末次會議的時(shí)間和地點(diǎn)（需要有簽到記錄）11）說明公證性和保密性的承諾12）澄清有關(guān)限制條件（如：危險(xiǎn)區(qū)區(qū)域、與審核無關(guān)的保密區(qū)域等）審核最基本的方法是抽樣的方法來評價(jià)各種活動十五 、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 二 .審核的方式：n 順向?qū)徍耍喊催^程，如服務(wù)過程、產(chǎn)品的生產(chǎn)過程等；如：設(shè)計(jì)－ 采購－ 入 庫檢驗(yàn)－ 組織生產(chǎn)－ 產(chǎn)品檢驗(yàn)－ 包 裝－ 發(fā)運(yùn)－ 售 后服務(wù)逆向?qū)徍耍簩δ硞€問題查的較細(xì)，但浪費(fèi)時(shí)間；如：售后服務(wù) 發(fā)運(yùn)交貨 包裝 產(chǎn)品檢驗(yàn)（記錄） 生產(chǎn)過程 入庫檢驗(yàn) 采購品的審批 設(shè)計(jì)十五 、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司 n 三 .在審核過程中提問的技巧：1）封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量?。?）開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費(fèi)時(shí)間；3）澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題；4）提問時(shí)要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問，目的是通過審核了解是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否符合程序；5）內(nèi)審員在審核過程中多聽陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn)；6）查閱有關(guān)文件和記錄（人員培訓(xùn)和管理）7）關(guān)
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