內(nèi)部審核的步驟與案例(編輯修改稿)
2025-03-17 19:46 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ? 抽樣要有代表性（ 根據(jù)母體數(shù)量抽 3— 12個(gè)樣本） ? 注意分層抽樣 ? 注意適度均衡抽樣 ? 審核員獨(dú)立、隨機(jī)抽樣 審核準(zhǔn)備 — 準(zhǔn)備審核工作文件 ? 編制和使用檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題 ? 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件編制檢查表 ? 應(yīng)用過(guò)程方法的思路設(shè)計(jì)檢查表 ? 注意選擇典型問(wèn)題，突出受審核部門(mén)的特點(diǎn) ? 檢查表要有可操作性（明確查什麼？如何查？） ? 檢查表不需提供給受審核方 ? 遵循檢查表，但遇到重大問(wèn)題不要被檢查表所限制 審核準(zhǔn)備 — 準(zhǔn)備審核工作文件 ? 首先讓進(jìn)入部門(mén)提供材料讓其介紹情況； ? 介紹情況要適度讓其時(shí)間壓縮； ? 即要依據(jù)檢查單提示又要靈活適用； ? 檢查單記錄：一面寫(xiě)查問(wèn)題 ,一面做檢查記錄； ? 當(dāng)場(chǎng)應(yīng)該記錄清楚 ,什么時(shí)間 ,什么地點(diǎn) ,什么圖紙 ,圖號(hào) ,可在記錄本上 ,如列為不符合項(xiàng) ,讓受審核方指明； ? 不同的部門(mén)去抽查 ,查系統(tǒng)性的問(wèn)題； ? 檢查單的關(guān)鍵內(nèi)容牢記心中。 審核準(zhǔn)備 — 如何使用檢查表 現(xiàn)場(chǎng)檢查 （收集信息、形成審核發(fā)現(xiàn)） 首次會(huì)議 審核組內(nèi)部交流與匯總及與受審核部門(mén)溝通 編寫(xiě)不符合報(bào)告（準(zhǔn)備審核結(jié)論） 末次會(huì)議 內(nèi)部審核的步驟 — 現(xiàn)場(chǎng)審核階段流程圖 對(duì)體系做出評(píng)價(jià)意見(jiàn)和審核結(jié)論 P122 ? 開(kāi)首次會(huì)議 ? 現(xiàn)場(chǎng)檢查 ,按計(jì)劃進(jìn)行檢查。 ? 提出不符合項(xiàng)報(bào)告。 ? 審核組內(nèi)部交流與匯總及與受審核部門(mén)溝通 ? 未次會(huì)議 ,審核組宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論提出糾正措施的要求。 ? 結(jié)論意見(jiàn) : 質(zhì)量體系是否符合標(biāo)準(zhǔn) ,運(yùn)行是否有效。 實(shí)施審核 — 現(xiàn)場(chǎng)審核階段內(nèi)容 ? 首次會(huì)議內(nèi)容 ? 介紹審核組成員 ? 重申審核的目的、范圍、準(zhǔn)則 ? 確認(rèn)審核計(jì)劃； ? 介紹審核的方法和程序 ? 介紹審核結(jié)果和審核結(jié)論的報(bào)告方法 ? 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容 ? 領(lǐng)導(dǎo)講話。 實(shí)施審核 — 首次會(huì)議 ? 注意事項(xiàng) ? 由審核組長(zhǎng)主持 ? 參加首次會(huì)議人員應(yīng)包括：審核組全體成員，高層管理者，受審核部門(mén)代表及主要工作人員等 ? 首次會(huì)議應(yīng)做好記錄 ,如首次會(huì)議簽到表 ,會(huì)議記錄等 ? 注意控制好會(huì)議的氣氛 ? 會(huì)議時(shí)間控制在半小時(shí)之內(nèi) 實(shí)施審核 — 首次會(huì)議 ? 信息收集的方法： ? 面談 —管理、執(zhí)行、驗(yàn)證人員 ? 觀察活動(dòng)： QMS有關(guān)的人員、設(shè)備、環(huán)境的情況 ? 查閱文件與記錄 實(shí)施審核 — 現(xiàn)場(chǎng)信息收集與驗(yàn)證 ? 審核證據(jù)的真實(shí)性： ? 收集的信息是可以驗(yàn)證，道聽(tīng)途說(shuō)、個(gè)人推測(cè)、未經(jīng)證實(shí)的信息不能做為審核證據(jù)。 ? 收集的信息是審核范圍內(nèi)，與審核準(zhǔn)則有關(guān)。 ? 信息基本是通過(guò)抽樣獲得的。 實(shí)施審核 — 現(xiàn)場(chǎng)信息收集與驗(yàn)證 ? 合理運(yùn)用調(diào)查方法： ? 面談：針對(duì)性、正式場(chǎng)合、寬松的環(huán)境、避免誤導(dǎo)、圍繞主題談等。 ? 提問(wèn)方式：開(kāi)放式提問(wèn)、封閉式、澄清式。 ? 請(qǐng)受審部門(mén)講 ,幫促作用 ,查在其中； ? 提問(wèn)中要注意防止誤解 、 因人施問(wèn) 。 (技術(shù)人員探討的提問(wèn) ,操作人直接提問(wèn) ) ? 記錄下事實(shí) ,不要表態(tài) ,沒(méi)有驗(yàn)證之前不做結(jié)論 . ? 傾聽(tīng)：注意聽(tīng)使受審方愿意給你介紹。 ? 查閱：查閱有針對(duì)性與面談和觀察相結(jié)合。 實(shí)施審核 — 現(xiàn)場(chǎng)信息收集與驗(yàn)證 ? 觀察：仔細(xì) 、 真實(shí) 。 ? 有環(huán)境要求的是否適合環(huán)境要求； ? 環(huán)境條件要求 ,要有明文規(guī)定能拿出文件； ? 設(shè)備儀表是否都有狀態(tài)標(biāo)志 .測(cè)試儀表是否校準(zhǔn)周期內(nèi)等 。 ? 圖紙是否符合規(guī)范要求 (重點(diǎn) )? ? A)簽署的程序是否按規(guī)定作了 ? ? B)圖紙要清晰 ,有關(guān)規(guī)定不能模糊不清 ? C)不得任意涂改 實(shí)施審核 — 現(xiàn)場(chǎng)信息收集與驗(yàn)證 ? 觀察實(shí)物 (成品 ) ? A)加工質(zhì)量一致性好不好 ,檢驗(yàn)記錄 ? B)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí) :產(chǎn)品處于什么狀態(tài) (合格品 、 待處理品 ) ? 人員的檢查 ,特珠工序的資格證書(shū) ? A)范圍是否與其本職工作相同的 ? B)有沒(méi)有照片 ? 有的現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是不能操作的一定讓其提供 。 實(shí)施審核 — 現(xiàn)場(chǎng)信息收集與驗(yàn)證 ? 記錄： 不要主觀推論、 清晰準(zhǔn)確，能夠作為評(píng)價(jià)體系的證據(jù)。 審核記錄應(yīng)能反映如下信息： ? 審核取證時(shí)間 、 地點(diǎn) 、 受審核部門(mén)名稱(chēng) 、 負(fù)責(zé)人
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