投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)(編輯修改稿)
2025-03-16 14:31 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 妻子是三一重工的自然人股東且持有股權(quán) 5%以上，王軍連續(xù)發(fā)表三一重工的增持報告或上調(diào)三一重工的評級； 例 3：王軍的女兒是負(fù)責(zé)對深發(fā)展進(jìn)行審計的會計師事務(wù)所審計師，王軍連續(xù)發(fā)表深發(fā)展的增持報告或上調(diào)深發(fā)展的評級。 19 第三個問題 ? 投顧業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)活動問題 ？ ? 公眾集會性活動 ? 媒體證券活動 ? 信息披露和風(fēng)險提示 ? 檔案管理 20 執(zhí)業(yè)－公眾集會性活動 《 公眾集會性投資咨詢活動及媒體證券活動 內(nèi)部審批、對外報備、人員資格、信息披露、檔案管理指引（暫行） 》 21 定義 ? 【 公眾集會性投資咨詢活動 】 ：指投資咨詢?nèi)藛T面向公眾 （或受眾包含公眾）舉辦投資報告會、策略會、演講會、論壇、沙龍等，就證券市場或證券品種的走勢提供分析、預(yù)測或建議的活動。 ? 【 媒體證券活動 】 ：指投資咨詢?nèi)藛T通過廣播、電視、報刊雜志、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)表投資咨詢觀點的活動（例如通過廣播電臺、電視臺定期或不定期發(fā)表咨詢觀點，在報刊雜志、網(wǎng)站上發(fā)表研究報告或投資咨詢文章，接受廣播電臺、電視臺、報刊雜志、網(wǎng)站的采訪等）。按照媒體不同，可以分為廣播電視媒體證券活動和報刊網(wǎng)絡(luò)媒體證券活動。 22 執(zhí)業(yè)－公眾集會性活動：對外報備指引 ? 適用情形 ? ①面對公眾舉辦（或受眾中包含公眾）； ? ②在公眾場所舉辦； ? ③在媒體上刊登活動廣告； ? ④邀請外部投資咨詢?nèi)藛T演講； ? ⑤地方證監(jiān)局明確要求報備的其他情形。 23 執(zhí)業(yè)－公眾集會性活動：對外報備指引 ? 報備方式：地方證監(jiān)局無特別要求的，由客服經(jīng)理提前 5個工作日，按照《公眾證券投資咨詢活動報備書》（見指引附件）填寫、報備。 ? 資格審核：營業(yè)部請本公司研究體系人員參加本營業(yè)部相關(guān)公眾集會性投資咨詢活動，由營業(yè)部進(jìn)行人員資格審核及報備工作。 24 電視媒體證券活動 ————— 報備 廣播媒體證券活動網(wǎng)絡(luò)音頻、視屏證券活動 ——平面媒體（包括報紙、雜志、網(wǎng)絡(luò)）證券活動 ———— 無須報備 執(zhí)業(yè)－媒體證券活動：適用情形 25 ? 報備方式：地方證監(jiān)局無特別要求的，由參加媒體證券 活動人員提前 5個工作日，按照 《 廣播電視媒體證券活動報備書 》 （見指引附件）填寫、報備。 ? 蓋章要求： ? （ 1）地方證監(jiān)局認(rèn)可營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)章的，可用柜臺業(yè)務(wù)章； ? （ 2）地方證監(jiān)局要求蓋營業(yè)部公章的，應(yīng)通過公司 OA流程申請營業(yè)部公章 。 執(zhí)業(yè)－媒體證券活動：適用情形 26 執(zhí)業(yè) — 信息披露與風(fēng)險提示指引 ? 舉辦、參與公眾集會性投資咨詢活動，或參與廣播電視媒體證券活動的，應(yīng)主動披露或要求媒體在節(jié)目中披露以下基本信息： ? ①公司名稱 ? ②個人真實姓名 ? ③投資咨詢執(zhí)業(yè)證書編號 ? ④風(fēng)險提示內(nèi)容 信息披露 27 ? “以上內(nèi)容僅代表嘉賓觀點，并不構(gòu)成實質(zhì)性投資建議，股市有風(fēng)險，投資者據(jù)此入市操作，風(fēng)險自擔(dān)。” ? “本次活動由華泰聯(lián)合證券 **營業(yè)部主辦，主講人***，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書編號 ******?；顒觾?nèi)容中涉及宏觀經(jīng)濟(jì)、資本市場、證券品種、投資策略等的觀點，并不構(gòu)成實質(zhì)性投資建議，投資者據(jù)此入市操作，風(fēng)險自擔(dān)?！? 范例 執(zhí)業(yè) — 信息披露與風(fēng)險提示指引 28 ? 不得播出客戶招攬內(nèi)容； ? 不得播出參與證券節(jié)目的機(jī)構(gòu)和人員的電話、傳真、短信平臺、網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式； ? 不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機(jī)構(gòu)和人員的能力； ? 不得對具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品的價格漲跌或者市場走勢做出確定性判斷。 禁止披露內(nèi)容 執(zhí)業(yè)－信息披露與風(fēng)險提示 29 執(zhí)業(yè)－檔案管理 ? 適用范圍
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