創(chuàng)新業(yè)務(wù)與合規(guī)(編輯修改稿)
2025-03-14 22:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 去年已有少數(shù)公司獲得托管業(yè)務(wù)和支付業(yè)務(wù)試點資格。 2023年 12月，證監(jiān)會同意協(xié)會組織證券公司柜臺市場試點工作，并批準協(xié)會發(fā)布了《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》。目前已有 15家證券公司分兩批獲得了試點資格，其中 5家公司已有產(chǎn)品上柜。 在支持區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展方面，證監(jiān)會于 2023年 8月發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導意見》，協(xié)會于 2023年 2月發(fā)布了《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》，明確了證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的條件、程序和業(yè)務(wù)范圍；上交所、深交所也相繼參與了部分區(qū)域性股權(quán)交易市場的建設(shè) 。 改革完善證券公司風險控制指標體系 證監(jiān)會于 2023年 11月 16日發(fā)布了《關(guān)于修改＜關(guān)于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定＞的決定》 (證監(jiān)會公告 [2023]36號）和《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定》（證監(jiān)會公告 [2023]37號），進一步完善證券公司凈資本管理制度，在有效控制風險的前提下，放大行業(yè)業(yè)務(wù)空間，提高公司自有資金的使用效率。 探索長效激勵機制 證監(jiān)會機構(gòu)部已組織部分證券公司就證券公司實施股權(quán)激勵的必要性、可行性、監(jiān)管工作安排等問題進行了專題研究論證，并起草了《證券公司股權(quán)激勵約束管理規(guī)定（征求意見稿）》，已向社會公開征求意見。 ? 證券行業(yè)發(fā)生的變化 證券公司創(chuàng)新發(fā)展制度環(huán)境明顯優(yōu)化 證券公司創(chuàng)新意識顯著增強 證券公司盈利模式發(fā)生了較大變化 ? 起草背景 ? 總體思路 ? 主要內(nèi)容 23 ? 2023年，暫停設(shè)立分支機構(gòu)的審批； ? 2023年，重新啟動分支機構(gòu)審批工作 ? 市場穩(wěn)步發(fā)展，證券行業(yè)規(guī)范水平提升 ? “循序漸進、扶優(yōu)限劣、分步放開”基本思路 ? 《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》和《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》出臺 24 ? 2023年兩《規(guī)定》主要內(nèi)容 ? 規(guī)范分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍 ? 對設(shè)立證券營業(yè)部的主體資格條件、數(shù)量、區(qū)域做特別限定 ? 對分公司防止利益沖突和信息隔離的要求 ? 清理歷史遺留問題 （一）起草背景 基本情況 25 ? 兩《規(guī)定》實施效果 —— 積極、穩(wěn)妥、合理、均衡 ? 分支機構(gòu)穩(wěn)步、均衡增長 ? 歷史遺留問題得到清理 ? 證券公司各類機構(gòu)得以規(guī)范 26 （一）起草背景 證券公司自身及外部環(huán)境變化 ? 證券公司的制度基礎(chǔ)和管理水平顯著提升 ? 證券公司對靈活、多樣的組織結(jié)構(gòu)的需求 ? 證券公司分支機構(gòu)逐步向綜合業(yè)務(wù)平臺轉(zhuǎn)變 ? 分支機構(gòu)建設(shè)成本降低 ? 社會經(jīng)濟總體水平的提高 27 ? 放開 ? 放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制 ? 放開對業(yè)務(wù)范圍的限定 ?
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