《創(chuàng)新業(yè)務(wù)與合規(guī)》-預(yù)覽頁
【正文】 備案材料 ? 變更說明 ? 公司確認(rèn)文件 ? 其他證明文件 （三）主要內(nèi)容 分支機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng) 39 備案文書 ? 與工商登記要求的銜接 ? 卸載衛(wèi)星行情接收系統(tǒng)的需要 ? 關(guān)于備案文件的格式、內(nèi)容 備案證監(jiān)局 ? 所在地證監(jiān)局 （三）主要內(nèi)容 分支機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng) 40 ? 監(jiān)督、考核制度 ? 年度考核 ? 強(qiáng)制離崗 ? 代為履行職務(wù)相關(guān)要求 ? 代為履行職務(wù)的情形 ? 期限 ? 報(bào)告義務(wù) ? 代為履職人員要求 ? 考核、稽核報(bào)告 ? 形式 ? 內(nèi)容 （三）主要內(nèi)容 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 41 集中統(tǒng)一管理機(jī)制 信息隔離墻制度 集中運(yùn)營(yíng)、集中操作的要求 原則 ? 遵守已有的業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 控制風(fēng)險(xiǎn)、保證專業(yè)質(zhì)量 ? 原則把握與個(gè)案處理 （三）主要內(nèi)容 管控要求 42 自營(yíng)業(yè)務(wù) ? 原則上集中 資產(chǎn)管理 ? 方案設(shè)計(jì)、合同擬訂、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、核算與風(fēng)控、合規(guī)管理等原則上集中 證券承銷與保薦 ? 立項(xiàng)、內(nèi)部審核、質(zhì)量控制、發(fā)行上市、保薦回訪等原則上集中 （三）主要內(nèi)容 管控要求 43 信息公示要求 信息公示事項(xiàng) – 收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)獲批 – 取得、換發(fā)或者繳回許可證 時(shí)限要求 ? 獲批后 15個(gè)工作日內(nèi) ? 取得、換發(fā)或者繳回許可證后 5個(gè)工作日內(nèi) 44 公示內(nèi)容 – 獲批事宜 – 名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等 媒體要求 – 證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 – 公司與協(xié)會(huì)網(wǎng)站 許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公示要求 – 固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 45 重大事項(xiàng)報(bào)告制度 ? 報(bào)告事件 ? 可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理和客戶權(quán)益的重大事件 ? 報(bào)告對(duì)象 ? 所在地證監(jiān)局 ? 報(bào)告內(nèi)容 ? 事件起因、狀態(tài)、可能的后果、擬采取和已采取的措施 46 ? 所在地證監(jiān)局 ? 依法對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管 ? 住所地證監(jiān)局 ? 將證券公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等內(nèi)部管理活動(dòng)納入監(jiān)管范圍 47 ? 自公布之日起施行 ? 同時(shí)廢止的相關(guān)規(guī)定 ? 《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》 ? 《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》 ? 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》 48 THANK YOU！
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