商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防范-預(yù)覽頁
【正文】 性調(diào)整。如何有效地防范風(fēng)險(xiǎn)、降低發(fā)案率，合規(guī)經(jīng)營，是金融管理人員需要認(rèn)真面對(duì)的一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)。但銀行部分基層機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)操作中暴露出來的違規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患仍然比較突出，銀行內(nèi)部經(jīng)營的潛在風(fēng)險(xiǎn)更多地體現(xiàn)在基層機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)操作過程中。課程收益：■ 通過學(xué)習(xí)，掌握集中在基層的風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防范知識(shí)體系管理■ 掌握基層管理者在風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防范中的責(zé)任■ 掌握基層機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄存款、國內(nèi)支付結(jié)算、銀行卡業(yè)務(wù)、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)、清算收付業(yè)務(wù)、安全保衛(wèi)等風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防范知識(shí)■ 通過案例分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免同類案件的再次發(fā)生，并內(nèi)化日常管理員工授課方式：課堂講授+視頻分享+案例分析+小組討論課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天授課對(duì)象：支行行長、運(yùn)營主管、主辦、業(yè)務(wù)經(jīng)理以及其他相關(guān)人員課程大綱前言：監(jiān)管風(fēng)暴下的金融時(shí)期 新形勢(shì)下的金融走向和監(jiān)管風(fēng)暴 “強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”形勢(shì)下的合規(guī)管理要求 銀監(jiān)會(huì)提出了內(nèi)控體系建設(shè)、“三道防線”建設(shè)（思想防線、制度防線、監(jiān)督防線）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開戶管理、對(duì)賬管理、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶信息安全管理、錄音錄像監(jiān)控、營業(yè)場所管理、員工行為管理、風(fēng)險(xiǎn)事件聯(lián)動(dòng)查處和雙線整改、內(nèi)部舉報(bào)核查、宣傳引導(dǎo)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等要求。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越
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