【文章內(nèi)容簡介】 評價 控制 評審 人，環(huán)境和財產(chǎn) 是否有潛在危險 原因和后果是什么？ 失控的可能性有多大？ 風(fēng)險是什么，是否為最低？ 潛在后果是否能減輕？ 需要和應(yīng)急措施？ 恢復(fù)能力是否可行和充分？ 標(biāo)準(zhǔn)釋義 一、風(fēng)險識別 ? 確定風(fēng)險識別的范圍 ? 選擇識別的方法 ? 明確 風(fēng)險識別的步驟 ? 考慮其他因素的影響 如： 隱患、建立的目標(biāo)、管理方案、 人為失誤、設(shè)備老化、 介質(zhì)輸配次序、外部環(huán)境、 物料特性、危害的表現(xiàn)方式。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 煉化與銷售企業(yè)常見的風(fēng)險分析 ? 火災(zāi)、爆炸： 電器問題引發(fā)；靜電引發(fā)；液體泄漏引發(fā)；外來人員、車輛控制不利引發(fā)；介質(zhì)更換；焊接作業(yè)監(jiān)管不利引發(fā)；漏電引發(fā)；惡劣氣候；管線防護(hù)清洗作業(yè)；連鎖恢復(fù)不到位 ? 高空墜落： 防護(hù)措施不夠；監(jiān)督不到位；作業(yè)人員意識不強；違章 ? 設(shè)施不完整 設(shè)備存在缺陷；防護(hù)設(shè)施殘缺；占用消防通道；各類監(jiān)測表失效；設(shè)備接地虛接 ? 管理不到位 裝堵盲板審批不嚴(yán)代簽字；勞保配備不足，外來人員現(xiàn)場作業(yè)的監(jiān)管不到位；施工措施與開工方案不對應(yīng)；有毒有害試劑管理不利；制度執(zhí)行不嚴(yán) 二、風(fēng)險評價 評價是根據(jù)識別的結(jié)果，采用科學(xué)的方法，評價風(fēng)險對組織的影響，并確定是否可接受的過程。 ☆ 評價具有明顯的專業(yè)特點，不同行業(yè)各不相同。評價方法的選取也不相同。 ☆ 根據(jù)評價結(jié)果進(jìn)行分級，確定哪些風(fēng)險可承受、哪些風(fēng)險不可承受，哪些可以通過目標(biāo)和管理方案來控制和消除。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 三、風(fēng)險控制： 風(fēng)險控制是根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果提出并實施的控制方案。 ☆ 對 不 可承受的風(fēng)險，采取措施消除風(fēng)險，達(dá)到可接受的程度。 ☆ 對 可 承受的風(fēng)險，應(yīng)保持相應(yīng)的控制措施，并不斷監(jiān)視，以防風(fēng)險 變大以至超出可承受的能力。 風(fēng)險控制的原則： 優(yōu)先考慮消除危害因素；然后降低風(fēng)險；最后考慮個體防護(hù)。 四、風(fēng)險的更新 由于人員、設(shè)備、工藝、方法等存在變化，因此風(fēng)險管理是實時管理。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 在風(fēng)險管理方面需關(guān)注的問題： ? 摸清家底，做好體系建立前的初始評審。 ? 提高全員意識，特別是其他管理部門，不能認(rèn)為 HSE管 理僅是安全環(huán)保部門的事。 ? 鼓勵員工參與識別，因為風(fēng)險就在他們身邊。 ? 識別以工藝流程、重要控制點為切入點，防止出現(xiàn)重 大遺漏或脫鉤現(xiàn)象。 ? 對識別評價確定的重大危險，檢查在管理方面、制度 方面、操作習(xí)慣、工作環(huán)境上需改進(jìn)的地方。 ? 建立的目標(biāo)要與重要因素控制保持一致。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 法律、法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來： a) 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b) 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素。 組織應(yīng)及時更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。 組織應(yīng)確保在建立、實施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時，應(yīng)考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。 建立獲取法規(guī)的渠道 法律、法規(guī)與危險危害因素的關(guān)系 法規(guī)的傳遞 法規(guī)的更新 標(biāo)準(zhǔn)釋義 目標(biāo)和指標(biāo) 組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略 (總 )目標(biāo)，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。 組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮： a) 法律、法規(guī)和其他要求； b) 健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險； c) 可選擇的技術(shù)方案； d) 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求； e) 相關(guān)方的意見。 一、目標(biāo)和指標(biāo)的建立 ? 針對重要風(fēng)險建立； ? 針對有關(guān)部門和單位建立 二 、目標(biāo)和指標(biāo)的要求 ? 要形成文件； ? 層層分解，落實到班組、人員 ? 目標(biāo)要有利于考核，不能空洞 三、建立目標(biāo)的關(guān)注點 ? 目標(biāo)要守法 ? 要滿足公司經(jīng)營、財務(wù)的支持； ? 要考慮上級部門和相關(guān)方的要求。 四、目標(biāo)的測量 定期檢查目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 管理方案 組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于： a)為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。 應(yīng)在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進(jìn)行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對方案進(jìn)行修訂。 管理方案是實現(xiàn)方針、目標(biāo)具體的行動計劃，是評價管理體系是否按計 劃實施的重要依據(jù)，是實現(xiàn)方針和目標(biāo)的重要保證，方案要形成文件。 管理方案的內(nèi)容包括：職責(zé)、 完成的方法和時間等。 管理方案要實現(xiàn)動態(tài)管理。 因管理方案無法按計劃完成時， 要落實控制措施的有效性。并 根據(jù)實際情況修訂管理方案。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 該要素為支持性要素，共有七個二級要素支撐 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 管理者代表 資源 能力、培訓(xùn)和意識 協(xié)商和溝通 文件 文件控制 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險有關(guān)的各級職能層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。 健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。 所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能和層次，應(yīng)表明其對健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)的確定 要確定與 HSE管理體系有關(guān)部門和單位的職責(zé)并形成文件。 HSE管理是一種線性管理，并不只是健康、安全與環(huán)境管理部門的事 情。職責(zé)的劃分一定要清晰明確。 職責(zé)界定原則：無論管什么，必須負(fù)責(zé) HSE 最高管理者的職責(zé) 健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)，這是國家有關(guān)法律 法規(guī)的要求。最高管理者的主要職責(zé)是： 提出管理承諾； 制定健康、安全與環(huán)境方針； 任命管理者代表 。 制定 HSE高層規(guī)劃 。 提供資源 。 組織管理評審等。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 ? 局長的 HSE職責(zé) (參考 ) ? 局長是 HSE第一責(zé)任人，對 HSE工作負(fù)總責(zé)； ? 遵守國家、地方的有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE規(guī)章制度并傳達(dá)貫徹； ? 督促相關(guān)部門、單位建立健全 HSE職責(zé)； ? 負(fù)責(zé)組織制定 HSE承諾、方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，并督促各部門、單位 HSE目標(biāo)制定與實 現(xiàn)，與二級單位簽訂 HSE責(zé)任書； ? 負(fù)責(zé)指定管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn) HSE管理體系； ? 定期主持 HSE委員會和管理評審會議，研究和解決有關(guān) HSE重大問題，做出 HSE管理 的重大決策； ? 負(fù)責(zé)批準(zhǔn)資源配置計劃，合理配置資源，優(yōu)先考慮 HSE資源投入，確保 HSE管理體系 建立、實施與運行； ? 負(fù)責(zé)組織（或親自參與） HSE大檢查，檢查督促各單位 HSE工作 ,向職工代表大會匯 報 HSE工作； ? 負(fù)責(zé)建立應(yīng)急管理系統(tǒng)，成立應(yīng)急機構(gòu)，批準(zhǔn)應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急物資儲備，組織應(yīng)急 演習(xí)，不斷提高局整體應(yīng)急能力； ? 發(fā)生突發(fā)情況或緊急事件時，指派人員或親自到現(xiàn)場指揮搶救，并組織事故調(diào)查和 處理，督促職能部門按照要求及時、如實上報 HSE事故； ? 定期對掛點承包單位進(jìn)行 HSE檢查。 HSE職責(zé)分配建議與示例 ?黨委書記的 HSE職責(zé) (參考 ) ?遵守國家、地方有關(guān)法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE規(guī)章制度并傳達(dá)貫徹； ?負(fù)責(zé)貫徹落實“黨、政、工、團(tuán)齊抓共管”的 HSE工作原則，負(fù)責(zé)建立和 維護(hù)勘探局 HSE企業(yè)文化，重點抓好 HSE的宣傳、教育和培訓(xùn)工作； ?參與 HSE工作重大事項的研究決策； ?負(fù)責(zé)組織考核各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)班子 HSE職責(zé)的落實情況； ?參與 HSE事故調(diào)查和處理； ?負(fù)責(zé)向職代會提交 HSE職責(zé)履行情況的述職報告； ?定期對掛點承包單位進(jìn)行 HSE檢查 。 HSE職責(zé)分配建議與示例 ?管理者代表 (安全總監(jiān) )的 HSE職責(zé) (參考 ) ?遵守國家、地方的有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE規(guī)章制度并傳達(dá)貫徹； ?具體負(fù)責(zé)組織建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn) HSE管理體系； ?建立危害因素辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的長效機制； ?組織制定和審查局 HSE規(guī)章制度、安全技術(shù)措施項目計劃、重大事故隱患的 整改計劃和方案，并組織或督促實施； ?定期向局長匯報 HSE管理體系的運行情況和績效，并提出改進(jìn)需求； ?定期組織開展 HSE監(jiān)督檢查，及時解決發(fā)現(xiàn)的問題； ?組織 HSE管理體系內(nèi)部審核，批準(zhǔn)糾正措施和預(yù)防措施，推動 HSE管理體系不 斷持續(xù)改進(jìn) ； ?負(fù)責(zé)與 HSE管理體系有關(guān)的對外聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作； ?定期對掛點承包單位進(jìn)行 HSE檢查。 HSE職責(zé)分配建議與示例 ? 分管局長的 HSE職責(zé) (參考 ) ? 負(fù)責(zé)分管專業(yè)路的 HSE工作，分管專業(yè)路 HSE工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任； ? 遵守國家、地方的有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE規(guī)章制度并在本 專業(yè)路推動貫徹落實； ? 組織識別本專業(yè)路的危害因素識別與評價，在安排專業(yè)路工作的同時 安排 HSE工作； ? 協(xié)助局長抓好專業(yè)路 HSE工作，定期分析 HSE情況； ? 定期向局長匯報專業(yè)路的 HSE工作，并提出建議 。 ? 定期對掛點承包單位進(jìn)行 HSE檢查。 HSE職責(zé)分配建議與示例 ? 局工會的 HSE 職責(zé) (參考 ) ? 負(fù)責(zé)貫徹落實國家、地方有關(guān)法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE方面的要求 ? 負(fù)責(zé)征集員工對 HSE體系實施、改進(jìn)的意見，包括方針、程序的修 訂，現(xiàn)場作業(yè)條件的改善等，對征求的意見進(jìn)行分析，并制訂相應(yīng) 的措施，予以實施。 ? 組織召開職代會，監(jiān)督職代會形成的決議的實施。 ? 參與 HSE事故的調(diào)查、處理和責(zé)任追究。 HSE職責(zé)分配建議與示例 在職責(zé)劃分方面需關(guān)注的問題 ? 不要將大多數(shù)要素集中在安全環(huán)保部門。 ? 不要一個體系一個職責(zé)，可以將幾個體系合并。 ? 職責(zé)交叉但分工要清。 （ 變更 – 涉及人事、財務(wù)、裝備、技術(shù)） ? 手冊 – 程序文件 – 科室實際的職責(zé)要保持一致。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 要 素 簡要內(nèi)容 主管 要 素 簡要內(nèi)容 主管 4 總要求 高層領(lǐng)導(dǎo) 顧客 市場部門 承諾 高層領(lǐng)導(dǎo) 社區(qū) 生產(chǎn)部門 方針 高層領(lǐng)導(dǎo) 許可 各主管部門 識別 安全部門 運行 各主管部門 法規(guī) 法律事務(wù)部門 變更 人事、機動、技術(shù) 目標(biāo) 經(jīng)營部門 應(yīng)急 生產(chǎn)部門 方案 經(jīng)營部門 監(jiān)測 安全部門 職責(zé) 人事部門 守法評價 體系部門 管代 高層領(lǐng)導(dǎo) 不符合 安全部門 資源 高層管理 事故 安全部門 培訓(xùn) 人事部門 記錄 體系部門 信息 工會 內(nèi)審 體系部門 文件 體系部門 管理評審 體系部門 文控 體系部門 設(shè)施 設(shè)備部門 承包方 生產(chǎn)部門 標(biāo)準(zhǔn)釋義 管理者代表 組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表， 以確保健康 、 安全與環(huán)境管理體系的有效實施 ， 并在組織內(nèi)推行各項要求 。 組織的管理者代表，無論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：