【文章內(nèi)容簡介】 心 ?協(xié)助總裁工作，是總裁的延伸， 在負責(zé)的職能方面有建議權(quán)及總裁授予的決策權(quán)并要求下屬部門執(zhí)行。子公司 ?最基本的經(jīng)營單位 , 負責(zé)生產(chǎn) (成本中心 )和 /或銷售 (利潤中心 )。對其經(jīng)營的業(yè)務(wù)負全責(zé)，也有相當?shù)臎Q策權(quán) 33目錄一、舜宇集團組織架構(gòu)設(shè)計指導(dǎo)思路1. 目前組織架構(gòu)存在的主要問題回顧2. 新型組織架構(gòu)設(shè)計原則與指導(dǎo)思路二、舜宇集團新型組織架構(gòu)方案1. 集團總部與三子公司新組織架構(gòu)圖2. 集團總部部門職能與核心崗位說明書3. 光學(xué)公司部門職能與核心崗位說明書4. 儀器公司部門職能與核心崗位說明書5. 科技公司部門職能與核心崗位說明書三、舜宇集團組織運行關(guān)鍵程序與流程 戰(zhàn)略管理流程財務(wù)管理流程資金管理流程34集團總部和三子公司新組織架構(gòu)圖35集團總部組織結(jié)構(gòu)圖總裁董事會股東會監(jiān)事會董事會秘書集團公司辦公室財務(wù)管理中心戰(zhàn)略投資中心人力資源管理中心產(chǎn)品研發(fā)中心營銷管理中心審計中心人力資源委員會審計委員會副總裁主要變化?規(guī)范集團公司治理?增設(shè)集團公司總經(jīng)理一名，負責(zé)集團公司的內(nèi)部管理事務(wù)?增設(shè)審計中心?將投資管理中心改變?yōu)閼?zhàn)略投資中心?黨政工婦功能劃分給辦公室?各中心功能定位、崗位說明和名稱相應(yīng)變化集團公司總經(jīng)理戰(zhàn)略投資委員會財務(wù)管理委員會36舜宇光學(xué)公司組織架構(gòu)重組方案 主要變化?規(guī)范子公司治理?增設(shè)生產(chǎn)總監(jiān)、營銷總監(jiān)和研發(fā)總監(jiān)，并將原管理副總變更為，分管人力資源部和行政部 ?增加審計部、采購管理部、品質(zhì)管理部，將原管理部下的計量室、質(zhì)量體系等功能歸并到采購管理部和品質(zhì)管理部，將原各子公司下的品管科功能放在品質(zhì)管理部；將各子公司分管的采購功能集中在采購管理部?各部門功能定位、崗位說明和名稱相應(yīng)變化，與集團總部各中心相協(xié)同注：光學(xué)公司上市后，可依證監(jiān)會的上市公司治理指引，在董事會下設(shè)人力資源委員會、發(fā)展戰(zhàn)略委員會、財務(wù)委員會和審計委員會，在此不注明總經(jīng)理董事會股東大會監(jiān)事會營銷管理部人力資源部辦公室研發(fā)管理部業(yè)務(wù)科單證儲運科采購管理部品質(zhì)管理部信息管理科審計部生產(chǎn)總監(jiān)研發(fā)總監(jiān)營銷總監(jiān)光學(xué)鏡頭生產(chǎn)部光學(xué)平面生產(chǎn)部特種光學(xué)生產(chǎn)部光電信息生產(chǎn)部董事會秘書生產(chǎn)科技術(shù)科車間證券法務(wù)部財務(wù)管理部售后服務(wù)科副總經(jīng)理37舜宇儀器公司組織架構(gòu)重組建議方案主要變化?規(guī)范子公司治理?將技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)品生產(chǎn)功能分開，有利于技術(shù)開發(fā)功能的強化和生產(chǎn)管理的專業(yè)化?增設(shè)采購管理部和品質(zhì)管理部，將下到原各 “制造部 ”或“裝配車間 ”的此部分功能統(tǒng)一收上來?增設(shè)審計部?各部門功能定位和名稱變化，與集團總部各中心相協(xié)同?設(shè)置生產(chǎn)管理部統(tǒng)一管理各生產(chǎn)車間?將測繪儀器生產(chǎn)部變?yōu)樯a(chǎn)車間，相關(guān)技術(shù)開發(fā)等功能劃歸其它部門?技術(shù)研發(fā)功能統(tǒng)一由技術(shù)研發(fā)部實現(xiàn)董事會總經(jīng)理技術(shù)研發(fā)部營銷管理部行政部技術(shù)總監(jiān) 生產(chǎn)總監(jiān) 營銷總監(jiān)人力資源部品質(zhì)管理部監(jiān)事會董事會秘書股東大會倉儲部生產(chǎn)部光學(xué)生產(chǎn)車間顯微生產(chǎn)車間測繪儀器車間機械加工車間財務(wù)管理部審計部采購管理部副總經(jīng)理38舜宇科技公司組織架構(gòu)重組建議方案主要變化?規(guī)范子公司治理?設(shè)副總經(jīng)理一名，協(xié)助總經(jīng)理管理公司?將技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)品生產(chǎn)功能分開，有利于技術(shù)開發(fā)功能的強化和生產(chǎn)管理的專業(yè)化?增設(shè)采購管理部和品質(zhì)管理部，將下到原各 “子公司 ”的此部分功能統(tǒng)一收上來?增設(shè)審計部?各部門功能定位和名稱變化，與集團總部各中心相協(xié)同?交生產(chǎn)功能、采購功能、品管功能統(tǒng)一由生產(chǎn)副總負責(zé)?技術(shù)研發(fā)功能統(tǒng)一由技術(shù)研發(fā)部實現(xiàn)董事會技術(shù)研發(fā)部總經(jīng)理天望生產(chǎn)部雙望生產(chǎn)部營銷管理部行政部瞄準生產(chǎn)部光學(xué)生產(chǎn)部技術(shù)總監(jiān) 生產(chǎn)總監(jiān) 營銷總助財務(wù)管理部鍍裝生產(chǎn)部審計部人力資源部采購管理部品質(zhì)管理部監(jiān)事會董事會秘書股東大會副總經(jīng)理39集團總部部門職能與核心崗位說明書?注：主要部門職能與核心崗位說明書待具實際情況細化和調(diào)整40舜宇集團治理結(jié)構(gòu)圖股東大會董事會總裁監(jiān)事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會人力資源委員會（提名、薪酬和績效）財務(wù)管理委員會審計委員會董事會秘書副總裁41股東大會?集團的股東大會是指由集團全體股東所組成的機構(gòu)，是集團的最高權(quán)力機構(gòu)，是集團財產(chǎn)權(quán)的主體。集團的投資者在把其出資資金或財產(chǎn)交給集團時，他只保留了股權(quán)（收益權(quán)和參與決策權(quán)），而集團從投資者手中取得了其他權(quán)利，從而成為集團財產(chǎn)權(quán)的主體。集團作為法人，是全體股東所組成的整體，其表現(xiàn)形態(tài)就是股東大會。股東大會既然擁有集團財產(chǎn)權(quán)，自然可以決定集團的大政方針，決定成立、變更、撤銷、改組集團內(nèi)部的各種機構(gòu)，從而成為集團的最高權(quán)力機構(gòu)，集團內(nèi)的一切機構(gòu)都應(yīng)對股東大會負責(zé)，必須執(zhí)行股東大會的一切決定主要職權(quán)?決定集團經(jīng)營方針和投資計劃 ?選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項?選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項?審議批準董事會的報告?審議批準監(jiān)事會的報告?審議批準集團的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案?審議批準集團的利潤分配方案和彌補虧損方案?對集團增加或者減少注冊資本作出決 ?對發(fā)行集團債券作出決議?對集團合并、分立、解散和清算等事項作出決議 ?修改集團章程?對集團聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議?審議代表集團發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的 5％以上的股東的提案 ?審議法律、法規(guī)和集團章程規(guī)定應(yīng)當由股東大會決定的其他事項42董事會?集團設(shè)立董事會，對股東大會負責(zé)主要職權(quán)?負責(zé)召集股東大會，并向大會報告工作?執(zhí)行股東大會的決議?決定集團的經(jīng)營計劃和投資方案 ?制訂集團的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 ?制訂集團的利潤分配方案和彌補虧損方案 ?制訂集團增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案 ?擬訂集團重大收購、回購本子公司股票或者合并、分立和解散方案 ?在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定集團的風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項 ?決定集團內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 ?聘任或者解聘集團經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘集團副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項 ?制訂集團的基本管理制度 ?制訂集團章程的修改方案?管理集團信息披露事項?向股東大會提請聘請或更換為集團審計的會計師事務(wù)所?聽取集團經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作?法律、法規(guī)或集團章程規(guī)定，以及股東大會授予的其他職權(quán)43監(jiān)事會?集團設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由三名及以上監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會召集人一名。監(jiān)事會召集人不能履行職權(quán)時，由該召集人指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)主要職權(quán)?檢查集團的財務(wù)?對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行集團職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者章程的行為進行監(jiān)督 ?當董事、經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害集團的利益時，要求其予以糾正，必要時向股東大會或國家有關(guān)專員機關(guān)報告 ?提議召開臨時股東大會?列席董事會會議?集團章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)等44董事長?董事長和副董事長由集團董事?lián)危匀w董事中的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免主要職權(quán)?主持股東大會和召集、主持董事會會議； ?督促、檢查董事會決議的執(zhí)行； ?簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由集團法定代表人簽署的其他文件； ?行使法定代表人的職權(quán)； ?在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對集團事務(wù)行使符合法律規(guī)定和集團利益的特別處置權(quán)，并在事后向集團董事會和股東大會報告； ?董事會授予的其他職權(quán)45發(fā)展戰(zhàn)略委員會?該委員會是集團董事會決議設(shè)立的常設(shè)議事機構(gòu)，在集團董事會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，向集團董事會負責(zé)，負責(zé)審議集團發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資、計劃和預(yù)算等事項?委員會由主任、副主任、委員組成。主任負責(zé)委員會的全面工作，委員會成員由董事會任免使命與職責(zé)?審核集團發(fā)展戰(zhàn)略、投資和清理，并監(jiān)督戰(zhàn)略舉措實施的里程碑主要工作?了解行業(yè)的發(fā)展趨勢，收集市場發(fā)展、競爭狀況、法規(guī)管制等方面的重大變化，為審核集團戰(zhàn)略目標和舉措做準備?協(xié)調(diào)董事會全體成員，就集團整體戰(zhàn)略目標和方向達成一致意見?積極與總裁協(xié)調(diào)，參與戰(zhàn)略規(guī)劃流程，了解其進程，對關(guān)鍵戰(zhàn)略議題進行建議?組織集團董事會通過討論戰(zhàn)略決策會議–就集團總裁的戰(zhàn)略提案提出意見–向董事會介紹總裁提案，協(xié)助董事會作出批準或否決的決策?負責(zé)審批集團一定金額以上的投資項目?監(jiān)督集團短期業(yè)績，審閱財務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)的關(guān)鍵業(yè)績指標，提出質(zhì)詢，保證董事會對集團業(yè)務(wù)的發(fā)展?jié)M意–決定關(guān)鍵業(yè)績指標并定期追蹤–安排有關(guān)管理人員參加董事會會議回答質(zhì)詢，進行說明工作關(guān)系?負責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，最終報董事會會議批準?集團戰(zhàn)略投資中心定期向發(fā)展戰(zhàn)略委員會匯報集團戰(zhàn)略和投資或清理的重大舉措及其執(zhí)行情況?總裁負責(zé)接受發(fā)展戰(zhàn)略委員會的質(zhì)詢46人力資源委員會?人力資源委員會在集團董事會的領(lǐng)導(dǎo)下工作，受董事會委托，規(guī)劃集團人力資源戰(zhàn)略，制訂集團人力資源框架和政策，并負責(zé)集團，集團公司和各子公司經(jīng)營層提名建議、薪酬激勵、績效管理等。具體還可分為提名、考核和薪酬委員會?委員會由主任、副主任、委員組成。主任負責(zé)委員會的全面工作，委員會成員由董事會任免使命與職責(zé)?負責(zé)總裁的任命，以及集團總部和各子公司最高管理層人員的提名和審批，并確定薪酬水平。該委員會還制訂管理層培養(yǎng)計劃并負責(zé)制訂管理層的接班計劃主要工作?招聘與選擇集團，集團公司和各子公司最高管理層?設(shè)定并批準集團，集團公司和各子公司最高管理層的崗位描述和職業(yè)發(fā)展道路?制定集團總裁和中心主任（主任）的發(fā)展計劃，并負責(zé)關(guān)鍵后備人才的培養(yǎng)–系統(tǒng)地制定繼任計劃，保證在任何突發(fā)情況下集團總裁后繼有人–掌管集團，集團公司和各子公司管理層人員名單，包括內(nèi)部及外部候選人–制定集團，集團公司和各子公司高層管理人員的培訓(xùn)計劃?評估集團總部和各子公司最高管理層管理業(yè)績及薪酬水平–審核并批準業(yè)績評估標準和具體流程–領(lǐng)導(dǎo)集團總裁及中心主任（主任）的業(yè)績評估流程，通過訪談及業(yè)績評估記錄來進行評估，然后集團董事會就評分達到共識–定期追蹤關(guān)鍵業(yè)績指標的完成情況，對重大業(yè)績偏差進行質(zhì)詢–審核并批準集團總部和各子公司最高管理層的薪酬框架工作關(guān)系?負責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，最終報董事會會議批準?集團人力資源中心和財務(wù)管理中心定期匯報關(guān)鍵業(yè)績指標的完成情況，以及對薪酬的相關(guān)影響?集團人力資源中心幫助協(xié)調(diào)關(guān)鍵管理職位候選人的篩選和培訓(xùn)計劃47財務(wù)管理委員會?該委員會是集團董事會決議設(shè)立的常設(shè)議事機構(gòu)，在集團董事會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，向集團董事會負責(zé)，研究本集團的重大財務(wù)戰(zhàn)略?委員會由主任、副主任、委員組成。主任負責(zé)委員會的全面工作，委員會成員由集團董事會任免使命與職責(zé)?研究和規(guī)劃集團財務(wù)戰(zhàn)略和策略，以及集團財務(wù)體系、管理體制，審批集團年度財務(wù)計劃和預(yù)決算方案，提議、審議集團總部和各子公司高級財務(wù)人員引進聘任等主要工作?研究和規(guī)劃集團財務(wù)戰(zhàn)略和策略?研究規(guī)劃集團財務(wù)體系框架和方針、政策?決定集團財務(wù)管理體制和機構(gòu)設(shè)置方案?負責(zé)確定集團財務(wù)管理的基礎(chǔ)管理制度?審批集團年度財務(wù)預(yù)算與決算方案?審批集團利潤分配方案和虧損彌補方案?制定或?qū)徟瘓F注冊資本變更和重要資本經(jīng)營方案?提議聘任集團總部和各子公司財務(wù)負責(zé)人?審議集團總部和各子公司高級財務(wù)管理人才的引進?負責(zé)審議集團融資決策?接受董事會委托，向股東大會報告有關(guān)財務(wù)管理事項?完成董事會交辦的有關(guān)財務(wù)管理的其他事項工作關(guān)系?負責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，并給出建議，報集團董事會會議批準?參與評估集團財務(wù)中心，由集團財務(wù)中心提出決策所需相關(guān)信息48審計委員會?審計委員會是集團董事會下面設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu)，向董事會會負責(zé)并報告工作，代表董事會監(jiān)督財務(wù)報告過程和內(nèi)部控制，以保證財務(wù)報告的可信性和集團各項活動的合規(guī)性?委員會成員由董事會聘任，每屆任期與董事會相同。任期屆滿，可連選連任。成員可以在任期屆滿前提出辭職，向董事會提出書面辭職報告使命與職責(zé)?審核和監(jiān)督財務(wù)匯報體系和財務(wù)運營狀況，并對集團總部和各子公司高層管理人員行為進行監(jiān)控，以保證其合法利用職權(quán)，并且保證集團資源得到有效利用主要工作?