【文章內(nèi)容簡介】 人選擇問題。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 35 ? 博弈分為合作博弈和非合作博弈。人們現(xiàn)在談?wù)摬┺恼?，一般指的都是非合作博弈。合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于在人們的行為相互作用時(shí)，當(dāng)事人能否達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議。如果能，就是合作博弈，反之，則是非合作博弈。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，強(qiáng)調(diào)的是效率、公正和公平；而非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人理性和個(gè)人最優(yōu)決策，其結(jié)果可能是有效率的，也可能是無效率的。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 36 ? 博弈論進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越重視人與人的關(guān)系的研究，特別是人與人之間行為的相互影響和作用、人們之間的利益沖突與一致以及競爭與合作的研究。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過分強(qiáng)調(diào)了對(duì)競爭的研究，而忽視了對(duì)合作的研究。社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，人與人之間的關(guān)系并不僅僅只有競爭，而且還有合作。撇開其他條件，競爭與合作是一對(duì)矛盾，因?yàn)槿说挠邢蘩硇耘c信息不對(duì)稱等方面的原因，人自身不可能處理好競爭與合作的關(guān)系，而制度安排就能有效地解決合作問題。 許多非正式制度安排正是人們?cè)陂L期的交往和 ? 博弈 ? 中為解決合作問題而自發(fā)形成的。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 37 （二）“囚犯困境”與合作制度形成 坦 白 不坦白 坦 白 不坦白 甲 乙 5 5 1 8 8 1 2 2 占優(yōu)策略 是指，無論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。 博弈均衡 是指博弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。 占優(yōu)策略均衡是 由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡。 “囚犯困境 ? 博弈揭示出：個(gè)體理性與團(tuán)體理性之間的沖突 ——從個(gè)體利益出發(fā)的行為并不總能實(shí)現(xiàn)團(tuán)體的最大利益，同時(shí)也揭示了個(gè)體理性本身的內(nèi)在矛盾——從個(gè)體利益出發(fā)的行為最終也不一定能夠真正實(shí)現(xiàn)個(gè)體的最大利益，甚至?xí)玫较喈?dāng)差的結(jié)果。 在重復(fù)博弈中，對(duì)于參與者中任何一方的欺騙和違約行為，另一位參與者總會(huì)有機(jī)會(huì)給予報(bào)復(fù)。這樣，采取違約或欺騙的一方就有可能永遠(yuǎn)喪失與對(duì)方合作的機(jī)會(huì)，并因此而遭受長期的慘重?fù)p失。在長期的交往和 ? 博弈 ? 中，處于 ? 囚犯困境 ? 中的參與者雙方會(huì)越來越發(fā)現(xiàn)合作的重要性，并最終導(dǎo)致有利于合作的制度的自發(fā)形成。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 38 （三）協(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)則的形成 左 行 右 行 左 行 右 行 甲 乙 1 1 1 1 1 1 1 1 納什均衡 是指如果其他參與者不改變策略，任何一個(gè)參與者都不改變自己的策略的情形。 占優(yōu)策略均衡與納什均衡是什么關(guān)系？ 在博弈的重復(fù)進(jìn)行中，人們會(huì)逐漸形成一種約定或者說規(guī)則，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一個(gè)國家或地區(qū)具體選擇的是都靠左行、還是都靠右行，可以用 ? 進(jìn)化穩(wěn)定策略 ? 概念來說明。 在協(xié)調(diào)博弈中，如果各協(xié)調(diào)解都有相同的支付，那么第一個(gè)獲得總?cè)藬?shù) 50%以上的人贊同的方案將淘汰另一個(gè)方案。如果不同的協(xié)調(diào)解有不同的支付，則支付較高的方案只需要較低比例人口的初始參與就可以擊敗另一個(gè)方案。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 39 （四）鷹 /鴿博弈與 “先來者先受用 ”規(guī)則的形成 鴿 鷹 鴿 鷹 甲 乙 2 2 0 10 10 0 5 5 這里的問題不是讓每個(gè)人做同樣的事，而是讓人們以互補(bǔ)的方式行事。納什均衡既包括兩個(gè)正對(duì)角之外的解（ A取鷹， B取鴿； A取鴿， B取鷹），也包括每個(gè)參與者以一定比例的時(shí)間（在給出的例子中是 8/13）取鷹的混合戰(zhàn)略。如果我們想象在成對(duì)的交互作用中隨機(jī)相遇的同質(zhì)群體只是一致地選擇鷹或鴿（沒有 混合戰(zhàn)略 ）的話，哪一個(gè)戰(zhàn)略都不會(huì)擊敗另一個(gè)戰(zhàn)略。 赫希雷夫（ 1982）分析了鷹、鴿以及 ? 資產(chǎn)階級(jí) ? 的情形，這里資產(chǎn)階級(jí)遵循的規(guī)則是 ? 最早占有資源的，取鷹；占有得晚的，取鴿 ? 。假定資產(chǎn)階級(jí)一半時(shí)間是所有者，一半時(shí)間是闖入者。在這種情況下，資產(chǎn)階級(jí)／資產(chǎn)階級(jí)相互作用提供了另一個(gè)納什均衡，但它是三個(gè)戰(zhàn)略中惟一幸存于穩(wěn)定演進(jìn)均衡的戰(zhàn)略。 這些主張已經(jīng)被應(yīng)用于解釋某些規(guī)則，如 ? 先來者先受用 ? 規(guī)則或尊重在先所有權(quán)規(guī)則的自發(fā)演進(jìn)。這些規(guī)則規(guī)定了先來者（鷹）與后到者（鴿）的角色。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 40 （五）制度自發(fā)演進(jìn)的博弈分析的局限性 ? 上面分析中出現(xiàn)的社會(huì)慣例是一種附帶現(xiàn)象。社會(huì)慣例不過是自利引導(dǎo)所有個(gè)人采用同一規(guī)則的產(chǎn)物，規(guī)則不會(huì)在其他方面對(duì)參與者有什么影響。換言之，作為博弈產(chǎn)物的規(guī)則始終是慣例而絕非嚴(yán)格意義上的社會(huì)規(guī)范。 ? 盡管有可能自發(fā)出現(xiàn)某個(gè)慣例或制度規(guī)則，但是沒有審慎的制度改革，改變那項(xiàng)規(guī)則或許就是不可能的事，即使每個(gè)人的處境最后都會(huì)因規(guī)則改變而得到改善。 ? 制度自發(fā)演進(jìn)存在的這些局限意味著，尤其在大規(guī)模的社會(huì)里，社會(huì)合作所要求的基本規(guī)則可能并不總是自發(fā)地產(chǎn)生于個(gè)人的自利、總有具有自我實(shí)施的性質(zhì)或者總能隨環(huán)境的變化而調(diào)整。不能指望自發(fā)演進(jìn)過程提供解決社會(huì)群體面臨的所有協(xié)調(diào)以及沖突問題的方案，實(shí)際上它也沒有提供什么解決方案。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 41 三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義 ? 人的制度設(shè)計(jì)能夠彌補(bǔ)僅靠制度演進(jìn)難以滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求的不足。 ? 制度的人為設(shè)計(jì)能夠加速制度的演進(jìn)過程。 ? 人為的制度設(shè)計(jì)有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 42 第三節(jié) 制度的功能 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能 二、制度的核心功能與具體功能 三、制度的具體功能分析 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 43 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能 ? 德姆塞茨 ： ? 產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性就在于事實(shí)上它們能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期。 ?? 產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是導(dǎo)引人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。 ? ? 舒爾茨 ： ? 制度是某些服務(wù)的供給者，它們可以提供便利，便利是貨幣的特性之一。它們可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨；它們可以提供信息，正如市場與經(jīng)濟(jì)計(jì)劃所從事的那樣；它們可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這是保險(xiǎn)，公司，合作社及公共社會(huì)安全安排的特性之一；它們還可以提供公共品（服務(wù)