【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 海洋環(huán)境保護(hù)法 51 環(huán)境保護(hù)法的基本制度 ? 環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度 ? 環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度 ? “三同時(shí)”制度 ? 排污收費(fèi)制度 ? 限期治理制度 ? 城市環(huán)境綜合整治定量考核制度 ? 申報(bào)登記與排污許可證制度 ? 污染物集中控制措施 52 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系 ? 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) ? 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) ? 地方標(biāo)準(zhǔn) ? 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ? 污染物排放標(biāo)準(zhǔn) ? 基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) ? 方法標(biāo)準(zhǔn) 特點(diǎn)：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 地方標(biāo)準(zhǔn)必須嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 53 第一章：環(huán)境審核總論 ? 審核定義 ? 審核類(lèi)型 ? 審核的特點(diǎn) ? 審核目的 ? 審核的一般順序 54 環(huán)境審核定義 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方。 55 環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化、驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者。 56 審核類(lèi)型 ? 第一方審核 ? 第二方審核 ? 第三方審核 57 環(huán)境審計(jì)與環(huán)境管理體系審核 類(lèi)別 環(huán)境審計(jì) EMS審核 方法 識(shí)別問(wèn)題（責(zé)任或符合性） 理解管理體系并審核其是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 報(bào)告 總結(jié)報(bào)告相關(guān)信息 建議解決方法 沒(méi)有建議陳述不符合項(xiàng) 側(cè)重點(diǎn) 集中于技術(shù)問(wèn)題和解決問(wèn)題的費(fèi)用和管理 集中于管理過(guò)程 審核過(guò)程 通常是 1至 2天 2階段的審核通常是 4至 5天 58 審核的特點(diǎn) ? 正規(guī)性 ? 系統(tǒng)性 ? 獨(dú)立性 ? 審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程 59 審核的正規(guī)性 ? 審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行 ? 審核只能由資格的人員進(jìn)行 ? 審核必須按正式程序進(jìn)行 ? 審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷 ? 審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄 60 審核的目的 ? 確定建立的體系是否符合環(huán)境體系審核準(zhǔn)則； ? 判定建立的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持； ? 確定體系的充分性、適用性和有效性； ? 發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域； ? 實(shí)施第三方認(rèn)證； ? 對(duì)一個(gè)有意與之建立合同關(guān)系的組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。 61 審核準(zhǔn)則 ? ISO14001 ? 環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件及相關(guān)文件 ? 適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 62 內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次 ? 常規(guī)審核 ? 追加審核 ? 發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨 ? 領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)構(gòu)及生產(chǎn)工藝等有較大改變時(shí) ? 即將進(jìn)行第二、第三方審核 ? 獲證后，證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格 63 審核的一般順序 ? 確定任務(wù) ? 審核準(zhǔn)備 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 編寫(xiě)審核報(bào)告 ? 糾正措施的跟蹤 ? 審核匯總分析（適用于內(nèi)審） 64 環(huán)境內(nèi)審的發(fā)起 ? 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵 ? 環(huán)境管理者代表要親自抓 ? 落實(shí)內(nèi)審職責(zé) ? 組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍 ? 有一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序 65 第二章：審核的準(zhǔn)備 ? 組成審核組 ? 編制審核計(jì)劃 ? 編制檢查表 ? 審核前溝通 66 組成審核組 ? 環(huán)境管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員 ? 審核組長(zhǎng)的選定 ? 審核員的選定 67 審核計(jì)劃 ? 確定審核的目的和范圍 ? 確定審核的方法 ? 確定審核的時(shí)間安排 ? 確定審核組人員的安排 68 審核的方法 ? 按部門(mén) ? 按要素 ? 自下而上和自上而下的方法 ? 正向和逆向的方法 69 編寫(xiě)檢查表 ? 檢查表的作用 ? 編制的準(zhǔn)備 ? 檢查表的設(shè)計(jì) ? 檢查表的要求 70 檢查表的作用 ? 指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 ? 明確審核要點(diǎn)和方法 ? 確保審核的覆蓋面 ? 減少組員之間不必要的重復(fù) ? 保持審核的方向和節(jié)奏 ? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專(zhuān)業(yè)性 ? 作審核的記錄檔案 71 編制的準(zhǔn)備 ? 了解審核的范圍 ? 確定審核的重點(diǎn) ? 確定審核的策略 ? 文件收集和審查 72 設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意： ? 以 ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)； ? 以部門(mén)審核為主時(shí)，應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法； ? 以要素審核為主時(shí)，要說(shuō)明到哪些部門(mén)去查； ? 注意邏輯順序，明確審核步驟； ? 抓住重點(diǎn)，抽樣應(yīng)有代表性； ? 注意可操作性。 73 檢查表的基本內(nèi)容 ? 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素 ? 依據(jù)的環(huán)境管理體系文件 ? 審核區(qū)域 /部門(mén) ? 檢查要點(diǎn) ? 驗(yàn)證方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗(yàn)證結(jié)果（記錄） 74 檢查表的四要素 ? 去哪里 地點(diǎn) ? 找誰(shuí) 被審核人 ? 查什么 檢查要點(diǎn) ? 如何檢查 驗(yàn)證方法 75 檢查表舉例 ? 公司在環(huán)境因素識(shí)別時(shí)，是否考慮了“正?！?、“異?！薄ⅰ熬o急”三種狀態(tài)下的環(huán)境因素？ ? 公司制訂的環(huán)境管理方案是否按時(shí)間表要求實(shí)施？ ? 是否每一位重大環(huán)境因素崗位的員工都進(jìn)行了相應(yīng)的能力培訓(xùn)，是否都能勝任其工作？ 76 檢查表舉例（續(xù)） ? 公司的污水處理站是否按監(jiān)測(cè)計(jì)劃對(duì)廢水的 PH、 COD進(jìn)行監(jiān)測(cè)？ ? 公司 ISO14000委員會(huì)是否對(duì)公司的法律法規(guī)符合程度及目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)成度進(jìn)行定期監(jiān)控？ ? 公司品質(zhì)部是否按文件要求對(duì)垃圾清運(yùn)承包方進(jìn)行跟蹤檢查，以表明其行為符合協(xié)議中規(guī)定的要求？ 77 審核前溝通 ? 提前通知受審核部門(mén) ? 審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） 審核準(zhǔn)備情況 討論疑難問(wèn)題 提出注意事項(xiàng) 78 第三章：審核的實(shí)施 ? 首次會(huì)議 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 不合格報(bào)告 ? 審核組會(huì)議 ? 末次會(huì)議 79 首次會(huì)議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計(jì)劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 問(wèn)題澄清 ? 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 80 首次會(huì)議中應(yīng)強(qiáng)調(diào) ? 明確審核依據(jù) ? 明確審核范圍 ? 解釋?zhuān)簩徍诉^(guò)程是基于樣本的，所有的符合項(xiàng)不地在審核中都昭示出來(lái)。 ? 明確工作時(shí)間及末次會(huì)議時(shí)間 81 現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認(rèn)事實(shí) ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 82 審核過(guò)程的控制 ? 控制審核進(jìn)度 ? 控制審核計(jì)劃 ? 控制氣氛 ? 控制紀(jì)律 ? 控制客觀性 ? 控制審核結(jié)果 83 審核路線的展開(kāi) 記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 部門(mén)職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄