【文章內(nèi)容簡介】 海洋環(huán)境保護法 51 環(huán)境保護法的基本制度 ? 環(huán)境影響評價制度 ? 環(huán)境保護目標責任制度 ? “三同時”制度 ? 排污收費制度 ? 限期治理制度 ? 城市環(huán)境綜合整治定量考核制度 ? 申報登記與排污許可證制度 ? 污染物集中控制措施 52 環(huán)境標準體系 ? 國家標準 ? 行業(yè)標準 ? 地方標準 ? 環(huán)境質(zhì)量標準 ? 污染物排放標準 ? 基礎(chǔ)標準 ? 方法標準 特點：強制性標準 地方標準必須嚴于國家標準 53 第一章：環(huán)境審核總論 ? 審核定義 ? 審核類型 ? 審核的特點 ? 審核目的 ? 審核的一般順序 54 環(huán)境審核定義 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。 55 環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化、驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。 56 審核類型 ? 第一方審核 ? 第二方審核 ? 第三方審核 57 環(huán)境審計與環(huán)境管理體系審核 類別 環(huán)境審計 EMS審核 方法 識別問題（責任或符合性） 理解管理體系并審核其是否符合標準要求 報告 總結(jié)報告相關(guān)信息 建議解決方法 沒有建議陳述不符合項 側(cè)重點 集中于技術(shù)問題和解決問題的費用和管理 集中于管理過程 審核過程 通常是 1至 2天 2階段的審核通常是 4至 5天 58 審核的特點 ? 正規(guī)性 ? 系統(tǒng)性 ? 獨立性 ? 審核是一個抽樣的過程 59 審核的正規(guī)性 ? 審核依據(jù)正式特定的要求進行 ? 審核只能由資格的人員進行 ? 審核必須按正式程序進行 ? 審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷 ? 審核結(jié)果必須有正式報告和記錄 60 審核的目的 ? 確定建立的體系是否符合環(huán)境體系審核準則； ? 判定建立的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施與保持； ? 確定體系的充分性、適用性和有效性； ? 發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領(lǐng)域； ? 實施第三方認證； ? 對一個有意與之建立合同關(guān)系的組織的環(huán)境管理體系進行評價。 61 審核準則 ? ISO14001 ? 環(huán)境管理手冊、程序文件及相關(guān)文件 ? 適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 62 內(nèi)審的時機和頻次 ? 常規(guī)審核 ? 追加審核 ? 發(fā)生了嚴重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴重抱怨 ? 領(lǐng)導層、機構(gòu)及生產(chǎn)工藝等有較大改變時 ? 即將進行第二、第三方審核 ? 獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格 63 審核的一般順序 ? 確定任務 ? 審核準備 ? 現(xiàn)場審核 ? 編寫審核報告 ? 糾正措施的跟蹤 ? 審核匯總分析（適用于內(nèi)審） 64 環(huán)境內(nèi)審的發(fā)起 ? 領(lǐng)導重視是關(guān)鍵 ? 環(huán)境管理者代表要親自抓 ? 落實內(nèi)審職責 ? 組建一支合格的內(nèi)審隊伍 ? 有一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序 65 第二章：審核的準備 ? 組成審核組 ? 編制審核計劃 ? 編制檢查表 ? 審核前溝通 66 組成審核組 ? 環(huán)境管理者代表任命審核組長及成員 ? 審核組長的選定 ? 審核員的選定 67 審核計劃 ? 確定審核的目的和范圍 ? 確定審核的方法 ? 確定審核的時間安排 ? 確定審核組人員的安排 68 審核的方法 ? 按部門 ? 按要素 ? 自下而上和自上而下的方法 ? 正向和逆向的方法 69 編寫檢查表 ? 檢查表的作用 ? 編制的準備 ? 檢查表的設計 ? 檢查表的要求 70 檢查表的作用 ? 指導審核整個過程的路線圖 ? 明確審核要點和方法 ? 確保審核的覆蓋面 ? 減少組員之間不必要的重復 ? 保持審核的方向和節(jié)奏 ? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 ? 作審核的記錄檔案 71 編制的準備 ? 了解審核的范圍 ? 確定審核的重點 ? 確定審核的策略 ? 文件收集和審查 72 設計檢查表應注意： ? 以 ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)； ? 以部門審核為主時，應列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法； ? 以要素審核為主時，要說明到哪些部門去查； ? 注意邏輯順序，明確審核步驟； ? 抓住重點，抽樣應有代表性； ? 注意可操作性。 73 檢查表的基本內(nèi)容 ? 依據(jù)的標準及要素 ? 依據(jù)的環(huán)境管理體系文件 ? 審核區(qū)域 /部門 ? 檢查要點 ? 驗證方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗證結(jié)果（記錄） 74 檢查表的四要素 ? 去哪里 地點 ? 找誰 被審核人 ? 查什么 檢查要點 ? 如何檢查 驗證方法 75 檢查表舉例 ? 公司在環(huán)境因素識別時，是否考慮了“正常”、“異常”、“緊急”三種狀態(tài)下的環(huán)境因素？ ? 公司制訂的環(huán)境管理方案是否按時間表要求實施？ ? 是否每一位重大環(huán)境因素崗位的員工都進行了相應的能力培訓，是否都能勝任其工作？ 76 檢查表舉例（續(xù)） ? 公司的污水處理站是否按監(jiān)測計劃對廢水的 PH、 COD進行監(jiān)測？ ? 公司 ISO14000委員會是否對公司的法律法規(guī)符合程度及目標、指標達成度進行定期監(jiān)控？ ? 公司品質(zhì)部是否按文件要求對垃圾清運承包方進行跟蹤檢查，以表明其行為符合協(xié)議中規(guī)定的要求？ 77 審核前溝通 ? 提前通知受審核部門 ? 審核組內(nèi)部會議（必要時） 審核準備情況 討論疑難問題 提出注意事項 78 第三章：審核的實施 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 不合格報告 ? 審核組會議 ? 末次會議 79 首次會議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計劃安排的確認 ? 介紹審核的方法和程序 ? 問題澄清 ? 確認末次會議時間 80 首次會議中應強調(diào) ? 明確審核依據(jù) ? 明確審核范圍 ? 解釋：審核過程是基于樣本的，所有的符合項不地在審核中都昭示出來。 ? 明確工作時間及末次會議時間 81 現(xiàn)場審核 ? 審核組長要控制審核的全過程 ? 要科學地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當發(fā)現(xiàn)不符合時，應追根溯源 ? 與受審核方共同確認事實 ? 始終保持審核員應遵守的誡律 82 審核過程的控制 ? 控制審核進度 ? 控制審核計劃 ? 控制氣氛 ? 控制紀律 ? 控制客觀性 ? 控制審核結(jié)果 83 審核路線的展開 記錄 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 部門職責 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄