【正文】 沒有獲取相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求； ? 有些法律、法規(guī)及其它要求不是最新的版本； ? 所建立的獲取法律的渠道不是一個(gè)有效的渠道； ? 沒有按需要下發(fā)法律、法規(guī)及其它要求。 115 目標(biāo)與指標(biāo) — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 建立并維持文件化的環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)； ? 并說明與內(nèi)部各相關(guān)部門、層次的關(guān)聯(lián)性； ? 在建立目標(biāo)與指標(biāo)是考慮： ?法律、法規(guī)及其它要求 ?重大環(huán)境因素 ?技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行與經(jīng)營要求 ?相關(guān)方的關(guān)注 ? 與環(huán)境方針的一致性。 116 目標(biāo)與指標(biāo) — 常見缺點(diǎn) ? 所建立的目標(biāo)與指標(biāo)與重大環(huán)境因素?zé)o關(guān)； ? 與公司的方針及承諾不能對應(yīng)； ? 所制訂的目標(biāo)與指標(biāo)無法被測量或追蹤； ? 未依內(nèi)容執(zhí)行所建立的目標(biāo)與指標(biāo)。 117 環(huán)境管理方案 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 制訂并維修管理方案，以達(dá)成目標(biāo)與指標(biāo)； ? 其管理方案包括： ?職責(zé) ?方法 ?時(shí)間表 ? 按時(shí)間表要求實(shí)施環(huán)境管理方案； 根據(jù)具體情況進(jìn)行及時(shí)修訂。 118 環(huán)境管理方案 — 常見缺點(diǎn) ? 環(huán)境管理方案無改善方法及時(shí)間表 ? 相關(guān)改善方案的職責(zé)未被清楚規(guī)定 ? 無法達(dá)成環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的要求 ? 未考慮執(zhí)行方案的相關(guān)控制與監(jiān)督機(jī)制 ? 進(jìn)度落后或無法達(dá)成未被發(fā)覺或缺乏有效補(bǔ)救措施。 119 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ?分配適當(dāng)?shù)馁Y源以實(shí)施與維持 EMS； ?任命環(huán)境管理者代表，并明確其相應(yīng)的職責(zé)與權(quán)限； ?各級管理人員都明確各自的職責(zé)。 120 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) — 常見缺點(diǎn) ? 沒有賦予環(huán)境管理者代表相應(yīng)的權(quán)限； ? 執(zhí)行環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案時(shí)職責(zé)及權(quán)限未被清楚分配； ? 管理層人員不清楚自己在 EMS中擔(dān)負(fù)的職責(zé)； ? 職責(zé)分配不合理（重疊、真空、不平衡） 121 培訓(xùn)、意識與能力 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ?各部門確實(shí)識別培訓(xùn)需求； ?員工了解所在崗位產(chǎn)生的重大環(huán)境因素，個(gè)人所擔(dān)負(fù)的責(zé)任、正確的操作方法、出現(xiàn)事故后的緊急響應(yīng)； ?特定員工持證上崗； ?完整的培訓(xùn)計(jì)劃及記錄。 122 培訓(xùn)、意識與能力 — 常見缺點(diǎn) ? 沒有有效識別培訓(xùn)需求； ? 培訓(xùn)計(jì)劃未有效執(zhí)行； ? 意識培訓(xùn)沒有針對每一位員工； ? 重大環(huán)境因素有關(guān)的員工的能力培訓(xùn)不充分； ? 員工對環(huán)境的重視不夠，培訓(xùn)效果不佳。 123 信息交流 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 制訂相關(guān)程序，使信息能有效傳遞： ?內(nèi)部交流 ?外部交流 ? 對涉及重大環(huán)境因素的外部交流，其流程及記錄清楚完整。 124 信息交流 — 常見缺點(diǎn) ? 建立的信息溝通渠道不能有效地對信息進(jìn)行傳遞； ? 對與環(huán)境方針或重大環(huán)境因素有關(guān)的信息交流沒有作詳細(xì)的記錄（不可追溯），并采取相應(yīng)的措施。 125 環(huán)境管理體系文件 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ?制訂 EMS的相關(guān)文件； ?清楚說明各層次文件的關(guān)聯(lián)性； ?清楚表示其查詢方式； ?與其它系統(tǒng)（如 ISO9000）協(xié)調(diào)整合。 126 環(huán)境管理體系文件 — 常見缺點(diǎn) ? ISO14000與 ISO9000之間重疊太多，管理效率較低； ? ISO14000的程序文件不能完全覆蓋所有與環(huán)境管理有關(guān)的活動； ? 環(huán)境管理手冊、程序文件與作業(yè)指導(dǎo)書的關(guān)聯(lián)及銜接不好。 127 文件控制 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 相關(guān)文件資料 ?易辨識、定斯審核、修改、核準(zhǔn) ?作業(yè)場所可獲得相關(guān)的最新版本的文件 ?廢止作廢文件 ? 有職能部門或?qū)Ｈ诉M(jìn)行文件的受控管理 ? 對與環(huán)境有關(guān)的技術(shù)資料進(jìn)行了有效的控制 128 文件控制 — 常見缺點(diǎn) ? 在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有不同版本的相同文件； ? 沒有在文件中規(guī)定要定期審核體系文件； ? 文件發(fā)放記錄不全； ? 文件修改沒有嚴(yán)格按要求進(jìn)行。 129 運(yùn)行控制 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 識別與重大環(huán)境因素有關(guān)的活動（包括維修保養(yǎng)），并： ?制訂文件化的程序及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) ?使相關(guān)人員了解其作業(yè)方式與偏離規(guī)定的后果 ? 建立相關(guān)程序，使與外部相關(guān)方有關(guān)的重大環(huán)境因素得到控制或溝通； ? 各級員工嚴(yán)格按程序要求操作。 130 運(yùn)行控制 — 常見缺點(diǎn) ? 部分單位的員工未嚴(yán)格按文件要求執(zhí)行； ? 關(guān)于廢棄物管理有下列缺失： ?程序中未表明如何處置 ?處理資料未按要求規(guī)檔 ?委托方?jīng)]有合法資格 ? 運(yùn)行控制沒有完全滿足環(huán)保法規(guī)要求。 131 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 建立緊急狀況的應(yīng)急程序 ?分析重外緊急狀況 ?識別其可能造成的環(huán)境的危害 ?制訂防止意外發(fā)生的對策 ?管理意外發(fā)生的狀況與減輕危害的計(jì)劃 ? 定期測試與學(xué)習(xí)應(yīng)變程序和相關(guān)設(shè)施； ? 意外發(fā)生過后的檢討與改進(jìn)。 132 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) — 常見缺點(diǎn) ? 緊急應(yīng)變程序考慮不完善： ? 不清楚重大的緊急狀況及其危害和環(huán)境影響 ? 未制訂防止意外發(fā)生的對策 ? 未包括環(huán)境除污及其它后續(xù)活動計(jì)劃 ? 未定期測試設(shè)施及演習(xí) ? 無詳細(xì)應(yīng)變計(jì)劃，而無法評估其有效性 ? 員工對緊急措施不清楚。 133 監(jiān)測與測量 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 建立并維持文件化的程序 ?定期監(jiān)督與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行是否有效 ?評價(jià)環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)的達(dá)成度 ?評價(jià)環(huán)境法律法規(guī)的符合程序 ? 定期校準(zhǔn)相關(guān)的監(jiān)測儀器 ? 完整及系統(tǒng)的對污染物進(jìn)行監(jiān)測 134 不符合、糾正與預(yù)防措施 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ?建立并維持適當(dāng)?shù)募m正與預(yù)防措施程序 ?糾正與預(yù)防措施的定義界定 ?糾正與預(yù)防措施的職責(zé)分配 ?實(shí)施并記錄因糾正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序的變更 135 不符合、糾正與預(yù)防措施 — 常見缺點(diǎn) ? 未明確何種情況下須制訂糾正與預(yù)防措施 ? 未有效執(zhí)行相關(guān)的糾正與預(yù)防措施 ?可燃?xì)怏w報(bào)警器失效 ?經(jīng)治理的廢水經(jīng)常超標(biāo)排放 ? 未依程序規(guī)定，針對不符合情形開出不符合報(bào)告 ? 員工不清楚符合與不符合的界定準(zhǔn)則 136 記錄 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 建立并保持適當(dāng)程序以管理相關(guān)的環(huán)境記錄 ? 相關(guān)活動的記錄均清楚易讀、可辨識并可追溯 ? 環(huán)境記錄的保存與維護(hù) ?容易檢索、保護(hù)其不受損壞、變質(zhì)或遺失 ? 規(guī)定記錄的保存期限 137 記錄 — 常見缺點(diǎn) ? 未適當(dāng)保存并維護(hù)相關(guān)記錄 ? 員工未按要求進(jìn)行規(guī)范及完整的記錄 ? 保存期限與記錄的重要性不匹配 ? 未按要求進(jìn)行記錄的修改 ? 記錄有遺失 138 環(huán)境管理審核 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 建立并維持程序并定期執(zhí)行 EMS審核，以確保其 EMS ?符合相關(guān)的法律及其它要求 ?符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) ?符合環(huán)境管理體系文件的要求 ? 妥善實(shí)施與維持 139 環(huán)境管理審核 — 常見缺點(diǎn) ? 內(nèi)部審核員執(zhí)行審核時(shí)缺乏客觀獨(dú)立性 ? 審核計(jì)劃未覆蓋所有的要素或相關(guān)部門 ? 審核檢查表有要素或業(yè)務(wù)活動方面的缺漏 ? 不符合項(xiàng)事實(shí)描述不準(zhǔn)確 ? 沒有按不符合報(bào)告要求進(jìn)行糾正與跟蹤 ? 檢查表記錄與不符合報(bào)告之間沒有關(guān)聯(lián) 140 管理評審 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ?規(guī)定定期進(jìn)行管理評審以審查 EMS的持續(xù)適宜性、充分性和有效性 ?管理層能獲得必要的信息以進(jìn)行評估 ?評審過程與結(jié)果應(yīng)文件化 ?在特定情況下能臨時(shí)進(jìn)行管理評審 141 管理評審 — 常見缺點(diǎn) ? 管理評審的輸入不完整 ? 管理評審的評審內(nèi)容與計(jì)劃不符 ? 管理評審的記錄不完整 ? 評審的結(jié)論沒有足夠的證據(jù)支持 ? 最高管理者對管理評審的過程不清楚 142 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH