【正文】 132 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) — 常見缺點(diǎn) ? 緊急應(yīng)變程序考慮不完善： ? 不清楚重大的緊急狀況及其危害和環(huán)境影響 ? 未制訂防止意外發(fā)生的對策 ? 未包括環(huán)境除污及其它后續(xù)活動計劃 ? 未定期測試設(shè)施及演習(xí) ? 無詳細(xì)應(yīng)變計劃，而無法評估其有效性 ? 員工對緊急措施不清楚。 130 運(yùn)行控制 — 常見缺點(diǎn) ? 部分單位的員工未嚴(yán)格按文件要求執(zhí)行； ? 關(guān)于廢棄物管理有下列缺失： ?程序中未表明如何處置 ?處理資料未按要求規(guī)檔 ?委托方?jīng)]有合法資格 ? 運(yùn)行控制沒有完全滿足環(huán)保法規(guī)要求。 127 文件控制 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 相關(guān)文件資料 ?易辨識、定斯審核、修改、核準(zhǔn) ?作業(yè)場所可獲得相關(guān)的最新版本的文件 ?廢止作廢文件 ? 有職能部門或?qū)Ｈ诉M(jìn)行文件的受控管理 ? 對與環(huán)境有關(guān)的技術(shù)資料進(jìn)行了有效的控制 128 文件控制 — 常見缺點(diǎn) ? 在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有不同版本的相同文件； ? 沒有在文件中規(guī)定要定期審核體系文件； ? 文件發(fā)放記錄不全； ? 文件修改沒有嚴(yán)格按要求進(jìn)行。 125 環(huán)境管理體系文件 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ?制訂 EMS的相關(guān)文件； ?清楚說明各層次文件的關(guān)聯(lián)性； ?清楚表示其查詢方式； ?與其它系統(tǒng)（如 ISO9000）協(xié)調(diào)整合。 123 信息交流 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ? 制訂相關(guān)程序，使信息能有效傳遞： ?內(nèi)部交流 ?外部交流 ? 對涉及重大環(huán)境因素的外部交流，其流程及記錄清楚完整。 120 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) — 常見缺點(diǎn) ? 沒有賦予環(huán)境管理者代表相應(yīng)的權(quán)限； ? 執(zhí)行環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案時職責(zé)及權(quán)限未被清楚分配； ? 管理層人員不清楚自己在 EMS中擔(dān)負(fù)的職責(zé)； ? 職責(zé)分配不合理（重疊、真空、不平衡） 121 培訓(xùn)、意識與能力 — 審核要點(diǎn) ? 公司是否： ?各部門確實識別培訓(xùn)需求； ?員工了解所在崗位產(chǎn)生的重大環(huán)境因素，個人所擔(dān)負(fù)的責(zé)任、正確的操作方法、出現(xiàn)事故后的緊急響應(yīng)； ?特定員工持證上崗； ?完整的培訓(xùn)計劃及記錄。 118 環(huán)境管理方案 — 常見缺點(diǎn) ? 環(huán)境管理方案無改善方法及時間表 ? 相關(guān)改善方案的職責(zé)未被清楚規(guī)定 ? 無法達(dá)成環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的要求 ? 未考慮執(zhí)行方案的相關(guān)控制與監(jiān)督機(jī)制 ? 進(jìn)度落后或無法達(dá)成未被發(fā)覺或缺乏有效補(bǔ)救措施。 116 目標(biāo)與指標(biāo) — 常見缺點(diǎn) ? 所建立的目標(biāo)與指標(biāo)與重大環(huán)境因素?zé)o關(guān)； ? 與公司的方針及承諾不能對應(yīng)； ? 所制訂的目標(biāo)與指標(biāo)無法被測量或追蹤； ? 未依內(nèi)容執(zhí)行所建立的目標(biāo)與指標(biāo)。 114 法律及其它要求 — 常見缺點(diǎn) ? 沒有完整識別與公司有關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求； ? 沒有獲取相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求； ? 有些法律、法規(guī)及其它要求不是最新的版本； ? 所建立的獲取法律的渠道不是一個有效的渠道； ? 沒有按需要下發(fā)法律、法規(guī)及其它要求。 112 環(huán)境因素 — 常見缺點(diǎn) ? 公司的： ? 環(huán)境因素識別不全面； ? 重大環(huán)境因素的評價方法不合理或沒有嚴(yán)格按規(guī)定的方法進(jìn)行評價，使結(jié)果不合理； ? 沒有對可望施加影響的間接因素進(jìn)行識別； ? 沒有足夠的數(shù)據(jù)、資料或證據(jù)支持評價的合理性； ? 當(dāng)有新的活動或產(chǎn)品時，沒有及時更新環(huán)境因素。 ? 可為公司所獲取。 ? 提供了目標(biāo)與指標(biāo)的框架，與目標(biāo)是否有一定的延續(xù)性。 ? 承諾污染預(yù)防及持續(xù)改善。 不符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中 。 99 不符合描述（例三） ? 生活污水在廢棄物處置流程圖上記載：產(chǎn)生量為 175噸 /天，但在重大環(huán)境因素排放量之分為 1分，（ 1分是指每天排放量為 1噸以下者） 不符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中 。 ? 彩電制造部管理人員對本部的重大環(huán)境因素及環(huán)境影響不清楚。 95 不符合報告的內(nèi)容 ? 受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名 ? 審核員姓名 ? 審核準(zhǔn)則 ? 不符合事實的描述 ? 不符合類型 ? 建議采取的糾正措施計劃及完成日期 ? 糾正措施完成情況及驗證 96 不合格的描述 ? 事實的準(zhǔn)確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 利于的改進(jìn) （幫助） 97 不符合描述（例一） 審核時發(fā)現(xiàn)，貴公司與相關(guān)方的部分協(xié)議沒有體現(xiàn)環(huán)保要求，對相關(guān)方的跟蹤檢查也沒有實施，不符合公司程序文件及 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中 C的要求。 ? 被指出，將有利于改進(jìn)環(huán)境行為和EMS。 93 觀察項 ? 對管理者有用的信息。 ? 只對環(huán)境產(chǎn)生微不足道的影響。 92 不符合項分類輕微不符合項 ? 對要素和體系文件而言，是個別、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 ? 組織持續(xù)違背它的法律法規(guī)的責(zé)任。 ? EMS沒能體現(xiàn)組織在環(huán)境方針中作出的承諾。 87 現(xiàn)場審核時可能會考慮的問題（例） ? 原材料和成品的儲存、運(yùn)輸 ? 害化學(xué)品的儲藏和使用 ? 大氣排放源頭 ? 廢水源 ? 噪聲源 ? 廢棄物管理 ? 能源使用 ? 包裝問題 ? 承包商的管理 ? 儲存罐（地下 /地上） ? 火災(zāi)保護(hù)和預(yù)防 ? 空氣壓縮機(jī) ? 鍋爐 ? 變壓器 ? 其它討厭的問題（異味、光污染、灰塵） 88 不符合的定義 沒有滿足某個規(guī)定的要求 89 提出不符合項 ? 觀察到的事實 — 描繪了引起關(guān)注的所見所聞 ? 確認(rèn) — 讓被審人員知道有問題產(chǎn)生，并思索問題產(chǎn)生的原因 ? 標(biāo)準(zhǔn)條款 — 闡述針對不符合項的標(biāo)準(zhǔn)條款的要素 90 不符合項分類：嚴(yán)重不符合項（一） ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 91 嚴(yán)重不符合項（二） ? EMS遺漏了“標(biāo)準(zhǔn)”的要素。 73 檢查表的基本內(nèi)容 ? 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素 ? 依據(jù)的環(huán)境管理體系文件 ? 審核區(qū)域 /部門 ? 檢查要點(diǎn) ? 驗證方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗證結(jié)果（記錄） 74 檢查表的四要素 ? 去哪里 地點(diǎn) ? 找誰 被審核人 ? 查什么 檢查要點(diǎn) ? 如何檢查 驗證方法 75 檢查表舉例 ? 公司在環(huán)境因素識別時，是否考慮了“正?！?、“異?！薄ⅰ熬o急”三種狀態(tài)下的環(huán)境因素？ ? 公司制訂的環(huán)境管理方案是否按時間表要求實施？ ? 是否每一位重大環(huán)境因素崗位的員工都進(jìn)行了相應(yīng)的能力培訓(xùn)，是否都能勝任其工作？ 76 檢查表舉例（續(xù)） ? 公司的污水處理站是否按監(jiān)測計劃對廢水的 PH、 COD進(jìn)行監(jiān)測？ ? 公司 ISO14000委員會是否對公司的法律法規(guī)符合程度及目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)成度進(jìn)行定期監(jiān)控？ ? 公司品質(zhì)部是否按文件要求對垃圾清運(yùn)承包方進(jìn)行跟蹤檢查，以表明其行為符合協(xié)議中規(guī)定的要求？ 77 審核前溝通 ? 提前通知受審核部門 ? 審核組內(nèi)部會議（必要時） 審核準(zhǔn)備情況 討論疑難問題 提出注意事項 78 第三章：審核的實施 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 不合格報告 ? 審核組會議 ? 末次會議 79 首次會議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 問題澄清 ? 確認(rèn)末次會議時間 80 首次會議中應(yīng)強(qiáng)調(diào) ? 明確審核依據(jù) ? 明確審核范圍 ? 解釋：審核過程是基于樣本的，所有的