【文章內(nèi)容簡介】 /2b2 ?上面兩式聯(lián)立求解，即得最優(yōu)解： ? p1*=[d1(a2+b2c2)+2b2(a1+b1c1)]/(4b1b2d1d2) ? p2*=[d2(a1+b1c1)+2b1(a2+b2c2)]/(4b1b2d1d2) 38 第 2節(jié) 寡頭勾結(jié)模型：合作寡占市場 ? 寡頭壟斷廠商之間的串謀可能是秘密的或非正式的，也可能是公開的或正式的。當(dāng)寡頭壟斷市場中的各廠商通過明確、正式的協(xié)議來協(xié)調(diào)其各自的產(chǎn)量、價(jià)格等事項(xiàng)時(shí)，就形成了卡特爾 (Cartel)，卡特爾是一種公開和正式的串謀行為。 ? 一個(gè)成功的卡特爾必須有兩個(gè)條件 :首先是其成員對(duì)價(jià)格和產(chǎn)量的協(xié)議必須遵守，特別是對(duì)于那些產(chǎn)量份額較大的廠商。其次是要有潛在的壟斷勢(shì)力。 39 P=1Q MR=12Q π=(1Q)Q MR=dπ/dQ P O Q 1/2 1 1 40 ? 卡特爾成員的協(xié)調(diào) ?統(tǒng)一價(jià)格 ?對(duì)降價(jià)或折扣進(jìn)行處罰 ?預(yù)先告知價(jià)格調(diào)整 ?交換客戶信息 ?交貨基點(diǎn)定價(jià)：先確定交貨定價(jià)基點(diǎn)，再確定交貨總價(jià) 41 ? 例子：通用電氣和西屋電器的共同成本手冊(cè) ?在通用電氣和西屋電器合作的過程中，他們使用了共同成本手冊(cè)。 ?通用電氣歷史上屢遭反托拉斯指控。根據(jù)美國司法部的指控，兩家公司在 19631964年間通過有意識(shí)地采用和公布同一價(jià)格策略來消除競爭。 ?渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)一般是根據(jù)顧客的要求定制的，所以，不可避免地存在著差異性。 ?但是，這兩家公司公布了一個(gè)共同手冊(cè)，內(nèi)容包括：所有在制造發(fā)動(dòng)機(jī)過程中可能用到的零部件價(jià)格；如何使用這些零部件價(jià)格去計(jì)算相關(guān)的發(fā)動(dòng)機(jī)價(jià)格；使用上述方法的詳盡例子；規(guī)定了價(jià)格乘數(shù)，任何實(shí)際價(jià)格變化都只是改變乘數(shù)值，零部件價(jià)格是不變的。 42 ? 例子：倍佳電子公司的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持 ?倍佳電子公司（ Superduper Electronics）以 300美元的價(jià)格將 DVD播放機(jī)出售給零售店，如果倍佳要求零售商向顧客索價(jià) 350美元，那么就說倍佳從事轉(zhuǎn)售價(jià)格維持。任何售價(jià)低于 350美元的零售商就違背了與倍佳達(dá)成的協(xié)議。 43 ? 例子：交貨基點(diǎn)定價(jià) ? 不少貨物，如鋼鐵和木材，由于產(chǎn)地比較集中，分立的廠商會(huì)先把它們集中到某個(gè)固定的地點(diǎn)，再從那里向全國各地運(yùn)送。這樣的固定發(fā)貨地點(diǎn)稱為“基點(diǎn)” . ? 在“基點(diǎn)定價(jià)”形成一段時(shí)間后，有些離基點(diǎn)較遠(yuǎn)的廠商，也逐漸掌握了相應(yīng)的技術(shù)，開始為附近的市場提供相同的產(chǎn)品。這意味著廠商不再集中在基點(diǎn)附近了。例如，遠(yuǎn)在亞特蘭大的廠商也開始生產(chǎn)夾板了，而且質(zhì)量不比西雅圖周邊的廠商差。順理成章地，這些地區(qū)性廠商沒有加入基點(diǎn)定價(jià)網(wǎng)，也沒有把他們的產(chǎn)品先運(yùn)到基點(diǎn)，再從那里把貨物發(fā)回原產(chǎn)地銷售。就是說，他們?cè)诋?dāng)?shù)厣a(chǎn)，在當(dāng)?shù)劁N售。 ? 例如，紐約對(duì)夾板的需求飆升，那么這一需求就會(huì)傳到基點(diǎn)。比如說傳到西雅圖，在西雅圖的夾板基點(diǎn)價(jià)格就會(huì)因?yàn)橛杉~約傳遞而來的需求信息被推高。結(jié)果是：各地夾板的零售價(jià)格均被推高，而更多的夾板將運(yùn)往紐約。 1981年著名的“夾板反壟斷案”中，購買了夾板的消費(fèi)者控告當(dāng)?shù)貜S商，指責(zé)后者以“共謀價(jià)格鎖定”和“包含虛假運(yùn)費(fèi)”的方式，不合理地提高了夾板的售價(jià)，從而對(duì)消費(fèi)者造成了傷害。結(jié)果，陪審團(tuán)確認(rèn)了傷害，上述法院維持了地區(qū)法院的判決，即被告犯有勾結(jié)定價(jià)罪行，違反了謝爾曼法第一條。結(jié)果，原告先索賠20億美元，被告后支付 ，案件才以庭外和解告終。 44 ? 例子： ?通用公司在其銷售手冊(cè)中規(guī)定：一旦出現(xiàn)售價(jià)低于銷售手冊(cè)規(guī)定的價(jià)格時(shí)，此前六個(gè)月購買的客戶都要享受新價(jià)格下的優(yōu)惠。競爭對(duì)手也采取了這一政策。 ?若某家房地產(chǎn)公司在賣房時(shí)與購房者簽訂的協(xié)議中注明：從現(xiàn)在起 1年之內(nèi)，消費(fèi)者購買的商品房一旦出現(xiàn)房價(jià)下跌，公司都將給業(yè)主補(bǔ)償差價(jià)。則這種類型的條款是便于明確合謀的商業(yè)策略中的“對(duì)降價(jià)或折扣進(jìn)行處罰”。 45 ? 卡特爾如何分配產(chǎn)量？根據(jù)各自的邊際成本來分配。 P P,C Q Q Q P,C P,C MC MC MC AC AC D MR 46 ? 支配廠商的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo) ? 基本假設(shè) 1. 一家大企業(yè)擁有主要市場份額，其余較小企業(yè)則擁有剩余的市場份額； 2. 有支配力的企業(yè)憑經(jīng)驗(yàn)估計(jì)出所有較小企業(yè)的供給曲線，然后得出自己的市場需求曲線； 3. 有支配力的企業(yè)根據(jù) MR＝ MC的原則確定價(jià)格 ，小企業(yè)則像完全競爭的企業(yè)一樣行事，將有支配力企業(yè)所決定的價(jià)格作為給定的市場價(jià)格，并據(jù)此安排產(chǎn)量。 47 ? 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)： 追隨者的行為與殘差需求線 其它企業(yè)的總供給 MC1 整個(gè)市場的需求 D1 MR1 Q P O 剩余需求 Q2* Q1* Q* 48 ? 卡特爾的不穩(wěn)定性及其影響因素 ?卡特爾成員具有違反卡特爾協(xié)議的誘因 : ? 產(chǎn)品差別：增加違約沖動(dòng) ? 成本差異及其變化：增加違約沖動(dòng) ? 時(shí)間偏好率的廠商間差異：增加違約沖動(dòng) ? 銷售規(guī)模和頻率：頻繁的小額銷售容易維持合謀 ? 公開違規(guī)投標(biāo)的信息：打擊合謀 ? 垂直一體化：增加違約沖動(dòng) ? 過剩生產(chǎn)能力：增強(qiáng)違約沖動(dòng) ? 市場需求的波動(dòng)：增加違約沖動(dòng) 49 ? 例子： OPEC ? 石油輸出國組織，即 OPEC—— Organization of Petroleum Exporting Countries，中文音譯為歐佩克。 ? 成立于 1960年 9月 14日， 1962年 11月 6日歐佩克在聯(lián)合國秘書處備案，成為正式的國際組織。 ? 其宗旨是協(xié)調(diào)和統(tǒng)一成員國的石油政策，維護(hù)各自的和共同的利益。 ? 現(xiàn)有 12個(gè)成員國是：沙特阿拉伯、伊拉克、伊朗、科威特、阿拉伯聯(lián)合酋長國、卡塔爾、利比亞、尼日利亞、阿爾及利亞、安哥拉、厄瓜多爾和委內(nèi)瑞拉。 ? 歐佩克大會(huì)是該組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，各成員國向大會(huì)派出以石油、礦產(chǎn)和能源部長（大臣）為首的代表團(tuán)。大會(huì)每年召開兩次，如有需要還可召開特別會(huì)議。大會(huì)奉行全體成員國一致原則，每個(gè)成員國均為一票，負(fù)責(zé)制定該組織的大政方針，并決定以何種適當(dāng)方式加以執(zhí)行。 50 ? 歐佩克并不能控制國際石油市場，因其成員國的石油、天然氣產(chǎn)量分別只占世界石油、天然氣總產(chǎn)量的 40％和 14％。出口的石油占世界石油貿(mào)易量的 60%。 51 案例 12：石油輸出國組織 (OPEC)卡特爾的興衰 ? 1. 使用范圍 : 第八章“寡頭市場” ? 2. 要考核的知識(shí)點(diǎn)： 寡頭市場形成卡特爾的原因 ? 卡特爾組織的穩(wěn)定性 ? 3．思考題： ? （ 1）為什么在寡頭廠商間產(chǎn)生卡特爾之類的壟斷組織？ ? （ 2）本案例中，什么條件有利于形成卡特爾 ?這些條件中，哪些可以在： ? (a)20世紀(jì) 70年代初期； (b)80年代中期； (c)2023年的石油市場上找到 ? ? （ 3）形成了卡特爾后，什么原因會(huì)導(dǎo)致卡特爾瓦解？為什么卡特爾成員要破壞協(xié)議？ 52 ? （ 4） OPEC采取了哪些措施阻止 1981年以來實(shí)際石油價(jià)格的長期下降趨勢(shì) ? ? （ 5）許多石油分析家預(yù)測(cè)，由于世界石油儲(chǔ)量趨于枯竭，在10～ 20年內(nèi)世界石油產(chǎn)量就會(huì)迅速下降。這對(duì) OPEC的行為會(huì)有什么影響 ? ? 若干具有壟斷地位的經(jīng)濟(jì)主體（廠商或國家組織）結(jié)成行業(yè)內(nèi)的“卡特爾” (Cartel)是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)生活中利益共謀的一種形式。OPEC是世界上最著名的卡特爾組織形式，我國在彩電行業(yè)，或汽車行業(yè)也都曾經(jīng)出現(xiàn)過類似的卡特爾組織形式。但卡特爾組織很不穩(wěn)定，容易短命，這或許是各個(gè)利益主體“謊言”“欺騙”在做怪的結(jié)果。 53 ? 石油輸出國組織 (OPEC)是世界上最著名的卡特爾。它建立于 1960年，由五個(gè)主要的石油出口國組成：沙特阿拉伯、伊朗、伊拉克、科威特和委內(nèi)瑞拉。 ? 該組織確定的目標(biāo)如下： ? 協(xié)調(diào)并統(tǒng)一各成員國的石油政策。 ? 采取措施確保價(jià)格穩(wěn)定、消除有害而又不必要的價(jià)格波動(dòng)。 ? 在 1960年以前，這些石油生產(chǎn)國與國際石油公司的沖突越來越激烈，它們根據(jù)“讓步的協(xié)議”進(jìn)行石油開采。根據(jù)這份協(xié)議，石油公司有權(quán)開采石油，并為此支付特許權(quán)使用費(fèi)。這意味著石油生產(chǎn)國在石油產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格方面幾乎沒有發(fā)言權(quán)。 ? 盡管 1960年成立了石油輸出國組織，但直到 1973年石油生產(chǎn)的控制權(quán)才由石油公司轉(zhuǎn)到石油生產(chǎn)國，由 OPEC決定石油的產(chǎn)量并以此決定其石油收入。此時(shí)， OPEC已擁有 13個(gè)成員國。 ? 在整個(gè) 20世紀(jì) 70年代，石油輸出國組織的定價(jià)政策包括以下幾方面：把沙特阿拉伯 (它是市場領(lǐng)導(dǎo)者 )原油價(jià)設(shè)定為市場價(jià)，然后其他各成員國依據(jù)這個(gè)價(jià)格設(shè)定它們自己的石油價(jià)格，成為支配型“企業(yè)”價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)地位的一種形式