【文章內(nèi)容簡介】 況1）文件的符合性結(jié)論；2）體系建立和運行的基本情況；3）組織機構(gòu)和職責(zé)的合理性；4）危險源辨識、風(fēng)險評價和基本控制情況；5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的獲取和遵守情況；6）目標、指標和職業(yè)健康安全管理方案的合理性7）內(nèi)部審核的有效性；8）管理評審的實施情況。3 目前存在的主要問題及是否具備第二階段審核條件的結(jié)論4 第二階段審核的重點3 收集并評審有關(guān)信息1）組織的職業(yè)健康安全方針是否得到了實施，并傳達到全體員工。2）目標指標的確定是否合理。3）危險源辨識與評價程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，危險源清單是否包含了組織應(yīng)識別的危險源。4）主要危險源的識別與評價是否合理和完整。5）職業(yè)健康安全管理方案是否明確，并有具體的實施措施。6）內(nèi)部審核的信息。7）管理評審的信息。8）遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況，同時對法律法規(guī)獲取及識別程序及其執(zhí)行情況進行評審。9）外部溝通程序的執(zhí)行情況。4 評價自我完善和持續(xù)改進機制。5 現(xiàn)場調(diào)查 1）生產(chǎn)現(xiàn)場； 2）動力供應(yīng)現(xiàn)場，如發(fā)電機、鍋爐房、危險設(shè)備、特種設(shè)備、供氣設(shè)備（站）、中心空調(diào)室等場所； 3）庫房，特別是化學(xué)品庫房； 4）油品存放地；6 其它關(guān)注的問題 如：與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的信息的接收和回復(fù)記錄、監(jiān)測與測量情況等。第四章 第二階段審核第一節(jié) 概 述第二節(jié) 首次會議第三節(jié) 審核實施第四節(jié) 不符合項的確定與不符合報告第五節(jié) 對職業(yè)健康安全管理體系的總體評價第五節(jié) 末次會議第六節(jié) 審核報告第一節(jié) 概 述一 第二階段審核的目的1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標指標；2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項運行控制程序，實施對主要危險源的控制。二 第二階段審核的主要內(nèi)容1）主要危險源是否受控并得到有效改善；2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)全部理解和貫徹執(zhí)行；3）目標指標和方案是否按預(yù)定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄；4）職責(zé)是否有效傳達并被相關(guān)人員理解和實施；5）培訓(xùn)是否全面實施，能力是否得到有效證實；6）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；7）對重要過程是否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；8）如何對運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如何處理；9）不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實施并記錄；10）結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。三 第二階段審核實施程序1 召開首次會議；2 現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；3 評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結(jié)果；4 召開末次會議，宣布第二階段審核結(jié)果；5 編寫審核報告。第二節(jié) 首次會議一 首次會議的目的1 向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；2 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；3 簡要介紹審核中采用的方法和程序；4 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道5 確認已具備審核組所需的資源與條件；6 確認末次會議的日期和時間；7 促進受審核方的積極參與；8 向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序。二 首次會議的程序首次會議由審核組長主持，會議程序大致如下：1 與會者簽到2 人員介紹3 受審核方最高管理者簡單致辭，扼要介紹實施職業(yè)健康安全管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。4 申明此次審核的審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。5 審核方法及程序介紹 審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險和局限性。6 審核結(jié)論的報告方式7 確認審核計劃8 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件9 強調(diào)審核的公正性、客觀性 用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢10 保密承諾11 明確限制條件 清潔區(qū)、負責(zé)區(qū)、特殊防護衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應(yīng)予以說明。12 澄清疑問，并確定末次會議的時間、地點及參加人員13 審核組長確認有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會議。三 首次會議的注意事項1 首次會議的時間為 30分鐘左右，審核組長應(yīng)預(yù)先做好準備。2 受審核方的最高管理者和各部門主要負責(zé)人（尤其是接受審核的負責(zé)人）應(yīng)參加首次會議。有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。3 審核計劃如有必要可作適當調(diào)整。4 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡短。5 首次會議的形式顯示了審核的 “ 基調(diào) ” 和風(fēng)格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明。力求守時，務(wù)實，講究實效。第三節(jié) 審核實施一 審核內(nèi)容1 職業(yè)健康安全方針是否已得到貫徹實施；2 職業(yè)健康安全目標，指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；3 重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守或執(zhí)行；4 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；5 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。二 審 核 方 式 1 按部門審核 2 按要素審核 3 順向追蹤 4 逆向追溯按部門審核178。 一個部門往往承擔(dān)若干要素的職能。因此，審核時應(yīng)以其主要職業(yè)健康安全職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其之一）為主線，針對與部門有關(guān)要素進行審核，不可能也沒必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要職業(yè)健康安全職能。178。 可運用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的順序進行審核。如：從文件內(nèi)容查到實施情況，從生產(chǎn)制造過程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣），從主要危險源查到其影響，從最高管理者查到基層員工。即通過與上層管理者的交談獲得信息，再逐級追蹤，最后得到證實。 按部門審核是最常用，也是最難實施的方式。審核員必須事先準備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄 。按要素審核178。 一個要素往往涉及兩個以上的部門，要到不同部門去審核才能達到此要素的要求。178。 可運用逆向追溯，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的反向進行審核。如：從實施情況查到文件，從后面工序查到前面工序，從影響查到主要危險源，從員工的職業(yè)健康安全意識查到上層領(lǐng)導(dǎo)的決策。另：以危險源為主線的審核方式178。 以某些主要危險源作為審核線索，貫穿全部體系要素。178。 通過審核主要危險源的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將主要危險源與職業(yè)健康安全管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對職業(yè)健康安全管理體系作出總體評價。三 審 核 方 法v 提問與交談v 查閱文件和記錄v 現(xiàn)場觀察和測試1 要善于提問和交談178。 基本上按檢查表組織提問，但應(yīng)組織得自然、和諧。切忌生硬刻板。2 要注意傾聽178。 對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語，注意觀察回答者的表情。178。 當受審核方誤解了問題或答非所問時，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。3 要仔細觀察和查閱178。 仔細觀察現(xiàn)場主要危險源和控制的運行狀況，查閱有關(guān)的記錄。178。 發(fā)現(xiàn)問題時，要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)。178。 反復(fù)求證弄清不符合事實，并作登記。4 記錄要證據(jù)確切178。 “ 口問手寫 ” ，對調(diào)查獲取的信息、證據(jù)作好記錄。178。 記錄應(yīng)全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。5 要善于追蹤驗證178。 比較不同來源所獲取的對同一問題的信息，追蹤來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)，而不是輕信口頭答復(fù)。另：審核員應(yīng)該具備職業(yè)健康安全保護知識、相關(guān)職業(yè)健康安全法規(guī)知識和主要危險源控制知識。四 提問技巧1 開放式提問178。 需要說明、解釋來回答的問題。