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正文內(nèi)容

企業(yè)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度框架(編輯修改稿)

2025-02-05 11:29 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 更好地分享企業(yè)目標(biāo)、程序和風(fēng)險 更加可能地完成企業(yè)目標(biāo) 更加系統(tǒng)地決策,導(dǎo)致較高質(zhì)量的決策 增加主動變革的可能性 能夠成功地接受更高風(fēng)險的業(yè)務(wù) —— 獲得更高的回報 總體風(fēng)險成本降低 33 企業(yè)風(fēng)險管理架構(gòu) 董事會 審計委員會 風(fēng)險管理 委員會 風(fēng)險管理 部門 內(nèi)部稽核 運營 管理 根據(jù)中國證監(jiān)會要求《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》設(shè)計的企業(yè)風(fēng)險管理架構(gòu) 34 董事會 —— 風(fēng)險管理委員會 風(fēng)險管理委員會應(yīng)包括獨立董事 , 且至少有三名成員 。 該委員會必須要高度獨立 , 以監(jiān)控運營單位的風(fēng)險管理 。 其職責(zé)有 : ? 協(xié)助管理層決定公司的風(fēng)險取向 ? 負(fù)責(zé)建立并維護有效的風(fēng)險管理 ? 負(fù)責(zé)監(jiān)控風(fēng)險信息在公司縱向或橫向報告的過程,并對有關(guān)管理人員提供必要的協(xié)助 ? 制定風(fēng)險管理的政策和策略 ? 提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn),在公司內(nèi)部建立起一種具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化 ? 為公司的業(yè)務(wù)部門建立內(nèi)部風(fēng)險政策和結(jié)構(gòu) ? 設(shè)計風(fēng)險管理的流程,并對其進(jìn)行審查 ? 協(xié)調(diào)各種對組織內(nèi)部風(fēng)險管理問題提供建議的職能行為 ? 制定風(fēng)險應(yīng)對程序,包括或有事項、業(yè)務(wù)持續(xù)方案 ? 為董事會和利益相關(guān)者編制風(fēng)險報告 企業(yè)風(fēng)險模型 TM 競爭者 敏感性 股東關(guān)系 資金充足性 金融市場 災(zāi)難性損失 獨立/政治 法律 行政管理 行業(yè) 信息技術(shù)風(fēng)險 使用權(quán) 完整性 相關(guān)性 可得到性 基礎(chǔ)設(shè)施 財務(wù)風(fēng)險 貨幣 利率 流動性 結(jié)算 再投資 信用 雙邊關(guān)系 現(xiàn)金轉(zhuǎn)移或流速改變 廉政風(fēng)險 管理欺詐 雇員欺詐 非法行為 無授權(quán)使用商譽 授權(quán)風(fēng)險 領(lǐng)導(dǎo)力 權(quán)力 限制 表現(xiàn)激勵 溝通 營運風(fēng)險 客戶滿意 人力資源 產(chǎn)品開發(fā) 效率 能力 表現(xiàn)差異 循環(huán)時間 資源 商品定價 過失或損失 符合性 業(yè)務(wù)中斷 健康和安全 環(huán)境 產(chǎn)品或服務(wù)失敗 商標(biāo)或產(chǎn)品名侵蝕 營運 價格 合同投入衡量 結(jié)盟 完整性和精確性 管理報告 決策信息風(fēng)險 財務(wù) 預(yù)算和計劃 完整性和精確性 會計信息 財務(wù)報告評價 稅收 養(yǎng)老基金 投資評估 管理報告 戰(zhàn)略 環(huán)境檢視 業(yè)務(wù)組合 價值衡量 組織結(jié)構(gòu) 資源分配 計劃 生命周期 企業(yè)需要按照以下的 “ 企業(yè)風(fēng)險模型 ” 設(shè)計企業(yè)內(nèi)部管理及風(fēng)險控制體系來全面減少企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險 環(huán)境風(fēng)險 1. 競爭者 2. 敏感性 3. 股東關(guān)系 4. 資本的可獲得性 環(huán)境風(fēng)險(續(xù)) 5. 災(zāi)難性損失 6. 政策 .法規(guī)風(fēng)險 7. 行業(yè)風(fēng)險 8. 金融市場風(fēng)險 流程風(fēng)險-營運風(fēng)險 1. 客戶滿意 2. 人力資源 3. 產(chǎn)品開發(fā) 4. 效率 5. 能力 流程風(fēng)險-營運風(fēng)險(續(xù)) 6. 表現(xiàn)差異 7. 時間拖延 8. 存貨遺失 9. 符合 流程風(fēng)險-營運風(fēng)險(續(xù)) 10. 業(yè)務(wù)中斷 11. 采 購 12. 商品定價 流程風(fēng)險-營運風(fēng)險(續(xù)) 13. 產(chǎn)品或服務(wù)失敗 14. 環(huán) 境 15. 健康和安全 16. 商標(biāo)被侵蝕 流程風(fēng)險-財務(wù)風(fēng)險 2. 利率風(fēng)險 3. 流動性 4. 現(xiàn)金轉(zhuǎn)移速度 5. 結(jié)算 6. 再投資 7. 信用 流程風(fēng)險-授權(quán)風(fēng)險 1. 領(lǐng)導(dǎo)力 2. 職 權(quán) 3. 限 制 4. 表現(xiàn)激勵 5. 溝 通 流程風(fēng)險-信息處理 /技術(shù)風(fēng)險 1. 使用權(quán) 2. 整合性 3. 相關(guān)性 4. 可得到性 流程風(fēng)險-廉正風(fēng)險 1. 管理欺詐 2. 雇員欺詐 3. 非法行為 4. 無授權(quán)使用 決策信息風(fēng)險-營運風(fēng)險 1. 定價風(fēng)險 2. 合同執(zhí)行 3. 衡 量 決策信息風(fēng)險-營運風(fēng)險(續(xù)) 決策信息風(fēng)險-財務(wù) 1. 預(yù)算和計劃 2. 完整性和準(zhǔn)確性 3. 會計信息 收 決策信息風(fēng)險-戰(zhàn)略 1. 環(huán)境監(jiān)視 2. 業(yè)務(wù)組合 3. 價值評估 4. 衡量標(biāo)準(zhǔn) 決策信息風(fēng)險-戰(zhàn)略(續(xù)) 5. 組織結(jié)構(gòu) 6. 資源分配 7. 生命周期 我們認(rèn)為 ? 企業(yè)所面臨的風(fēng)險是無法完全避免,但風(fēng)險是一定能被控制在最小范圍中的。 ? 企業(yè)的風(fēng)險控制是企業(yè)各位員工的共同責(zé)任,而并非管理層單方面的責(zé)任。 ? 設(shè)立企業(yè)管理控制制度 并非 是在企業(yè)內(nèi)對權(quán)力進(jìn)行分配 我們的最佳實務(wù)-企業(yè)管理
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