獨立董事備案與資格管理(編輯修改稿)
2025-02-03 06:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 針對獨立董事出席率問題，在 《 聲明 》 中要求提名人、候選人詳細(xì)說明出席董事會會議情況； ? 增加中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部 《 關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見 》 中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)規(guī)定的負(fù)向標(biāo)準(zhǔn)； 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 （二） 《 聲明 》 修訂內(nèi)容（續(xù)） ? 增加了是否違反中國保監(jiān)會 《 保險公司獨立董事管理暫行辦法 》 規(guī)定的判斷； ? 增加了是否違反中國人民銀行 《 股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引 》 規(guī)定的判斷； ? 根據(jù)近期新聞媒體對證券公司研究員擔(dān)任上市公司獨立董事質(zhì)疑，增加了“本人及本人任職及曾任職的機構(gòu)不曾與上市公司發(fā)生過任何形式業(yè)務(wù)往來”判斷及說明； ? 增加了對“是否督促公司董事會完成公示信息提交”承諾。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 修訂后 《 備案辦法 》 共計二十一條 ? 總則 ? 任職資格 ? 聲明及公示 ? 備案程序 ? 附則 ? 信息披露公告格式第 14號 獨立董事候選人及提名人聲明 ? 獨立董事提名人聲明 三十四條 ? 獨立董事候選人聲明 三十五條 ? 上市公司獨立董事履歷表 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂要點 要求提名人及候選人對聲明所有內(nèi)容予以 逐項確認(rèn) 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 獨立董事任職資格 ? 公司法對董事資格要求 ? 五年以上履職所需工作經(jīng)驗 ? 本所認(rèn)可的獨立董事資格證書 ? 會計專業(yè)人士身份 候選人 ? 具備注冊會計師資格 ? 高級會計師 ? 會計學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì) 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨立董事情形 ? （一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系； ? （二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬； ? （三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬； ? （四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬； 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨立董事情形（續(xù)） ? （五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人； ? （六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職； ? （七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員； ? （八）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的； 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 不得擔(dān)任獨立董事情形（續(xù)） ? （九）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的； ? （十）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會處罰的； ? （十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的； ? （十二）本所認(rèn)定的其他情形。
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