獨(dú)立董事備案與資格管理(完整版)
【正文】 每家公司聘任獨(dú)立董事 。 （含本次擬任職上市公司） 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 特別需關(guān)注獨(dú)立董事候選人是否存在如下情形 ? （一）過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的； ? （二）過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的； ? （三）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的； ? （四）同時在超過五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的； ? （五）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的； ? （六）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對付 XX作為 W公司獨(dú)立董事候選人的任職資格有異議，具體理由如下：付 XX為 XX商學(xué)院院長，根據(jù) 《 關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見 》 的規(guī)定，學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)紀(jì)實(shí)體中兼職。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 提名人、候選人聲明格式版本 ? 提名人、候選人聲明或履歷表填寫不完整 ? 獨(dú)立董事資格證書 ? 獨(dú)立董事建立公示內(nèi)容不完整，不一致，差錯及不實(shí)信息 ? 辦法根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整的需要 ? 將于 9月 1日實(shí)施的 《 證券分析師行為準(zhǔn)則 》 第十七條 第二款：證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。 4 辦法執(zhí)行中的問題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對王 XX作為 Y公司獨(dú)立董事候選人的下列情況予以關(guān)注： ? 王 XX任職單位多達(dá) 16家，且主要擔(dān)任董事（長）、主任及執(zhí)行合伙人等職務(wù)。 3 備案辦法修訂簡介 ： 主要條款 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 候選人及提名人聲明 ? 獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)就其是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨(dú)立董事任職資格及獨(dú)立性的要求作出聲明； ? 保證聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 ? 確保有足夠的時間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷 ? 如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，及時報告并盡快辭職 ? 獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨(dú)立性的情形進(jìn)行審慎核實(shí)，并就核實(shí)結(jié)果做出聲明。 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂背景 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 征求意見 ? 反饋主要意見情況 ? 反饋意見采納情況 ? 后續(xù)電子化報備 3 備案辦法修訂簡介 ： 修訂過程 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 優(yōu)化獨(dú)立董事備案操作流程，將獨(dú)董公示材料提交與股東大會通知公告業(yè)務(wù)流程綁定，控制公示材料質(zhì)量，提高公示程序的合規(guī)性和有效性。獨(dú)立董事備案制度與資格管理 —— 深圳證券交易所 董秘后續(xù)培訓(xùn) 2023年 8月 貴陽 主要內(nèi)容 獨(dú)立董事制度的建立和演進(jìn) 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 如何完善：從交易所的視角 獨(dú)立董事制度的建立和演進(jìn) 獨(dú)立董事制度建立和演進(jìn) ? 1993年青島啤酒
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