獨(dú)立董事備案與資格管理-資料下載頁(yè)
2025-01-16 06:54本頁(yè)面
【正文】 XX在其獨(dú)立董事履歷表中沒(méi)有填寫(xiě)自 2023年 6月以來(lái)在 Z公司擔(dān)任獨(dú)立董事的情況，涉嫌誤導(dǎo)和遺漏重要信息。 4 辦法執(zhí)行中的問(wèn)題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對(duì)付 XX作為 W公司獨(dú)立董事候選人的任職資格有異議，具體理由如下：付 XX為 XX商學(xué)院院長(zhǎng)，根據(jù) 《 關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn) 》 的規(guī)定，學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)紀(jì)實(shí)體中兼職。 ? 根據(jù)上述規(guī)定， W公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)審核。 4 辦法執(zhí)行中的問(wèn)題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 我部對(duì)王 XX作為 Y公司獨(dú)立董事候選人的下列情況予以關(guān)注： ? 王 XX任職單位多達(dá) 16家，且主要擔(dān)任董事（長(zhǎng)）、主任及執(zhí)行合伙人等職務(wù)。我部對(duì)其是否有足夠的時(shí)間和精力履行獨(dú)立董事職責(zé)并勤勉盡責(zé)表示關(guān)注。 ? Y公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露本所關(guān)注意見(jiàn)并披露公司說(shuō)明。 Y公司應(yīng)在股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，對(duì)上述提請(qǐng)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明。 4 辦法執(zhí)行中的問(wèn)題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 對(duì)未參加深圳或者上海證券交易所組織的獨(dú)立董事培訓(xùn)并獲得資格證書(shū)的候選人，應(yīng)該發(fā)出異議函。 ? ST長(zhǎng)運(yùn)（西南證券）案例： 2023年 12月 11日 ,ST長(zhǎng)運(yùn)公告稱(chēng) ,因公司提交股東大會(huì)的獨(dú)立董事候選人未參加任職資格培訓(xùn) ,尚不具備擔(dān)任獨(dú)立董事的資格 ,公司決定對(duì)選舉公司董事議案當(dāng)中的 4名獨(dú)立董事的選舉暫不表決 ,待取得任職資格證書(shū)后 ,另行召開(kāi)股東大會(huì)選舉 。 4 辦法執(zhí)行中的問(wèn)題 案例分析 獨(dú)董備案資格管理執(zhí)行情況 ? 提名人、候選人聲明格式版本 ? 提名人、候選人聲明或履歷表填寫(xiě)不完整 ? 獨(dú)立董事資格證書(shū) ? 獨(dú)立董事建立公示內(nèi)容不完整，不一致，差錯(cuò)及不實(shí)信息 ? 辦法根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整的需要 ? 將于 9月 1日實(shí)施的 《 證券分析師行為準(zhǔn)則 》 第十七條 第二款：證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀(guān)性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。 4 辦法執(zhí)行中的問(wèn)題 如何完善獨(dú)立董事備案制度 投資者的期望 法律法規(guī)要求 獨(dú)立董事 如何行使權(quán)利不明確 承擔(dān)責(zé)任途徑不明確 自我保護(hù)方式不明確 帶著個(gè)降落傘還不是 “ 金色 ”的 ...... 如何完善獨(dú)立董事備案制度 交易所的視角 ?明確獨(dú)立董事特別職權(quán)的具體落實(shí) ?要求獨(dú)立董事積極主動(dòng)履行針對(duì)涉嫌重大違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告及調(diào)查職責(zé) ?規(guī)定獨(dú)董每年對(duì)上市公司基本情況現(xiàn)場(chǎng)檢查最低工作時(shí)限（參加董事會(huì)除外） ?鼓勵(lì)獨(dú)立董事積極與投資者交流 ?鼓勵(lì)獨(dú)董對(duì)履職情況書(shū)面記載，形成工作檔案 ?鼓勵(lì)公司設(shè)立獨(dú)立董事專(zhuān)項(xiàng)基金，確保獨(dú)董履職必須費(fèi)用并披露設(shè)立及使用情況 如何完善獨(dú)立董事備案制度 交易所的視角 ?優(yōu)化獨(dú)立董事備案審核程序 ?建立選聘前公示制度，引進(jìn)社會(huì)監(jiān)督 ?完善備案審查機(jī)制，與持續(xù)監(jiān)管結(jié)合 ?細(xì)化審查關(guān)注重點(diǎn)，提高可操作性 ?獨(dú)董備案資料全面電子化及在線(xiàn)填報(bào) ?公示內(nèi)容自動(dòng)生成，確保內(nèi)容的統(tǒng)一、完整 謝 謝！ 演講完畢，謝謝觀(guān)看！
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