期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理教材(編輯修改稿)
2025-02-02 22:26 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 從業(yè)資格 的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人次扣 ，最高扣 2分 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與案例 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與案例 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié) 市場(chǎng)人員虛假宣傳和與客戶約定風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 加強(qiáng)員工市場(chǎng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)管理，做好對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示和投資者教育工作，使客戶切實(shí)知曉需知曉事項(xiàng) 加強(qiáng)回訪及投訴管理，定期對(duì)虧損較大的客戶進(jìn)行回訪 杜絕期貨公司及其員工進(jìn)行違法代客理財(cái)活動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與案例 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié) 案例： A公司辦事處負(fù)責(zé)人以辦事處的名義與某期貨公司簽訂了 《 期貨經(jīng)紀(jì)合同 》 ，并辦理了相關(guān)的開(kāi)戶手續(xù)。隨后，該負(fù)責(zé)人將 A公司客戶與 B公司支付的貨款 120萬(wàn)元作為交易保證金進(jìn)行期貨交易。由于該負(fù)責(zé)人對(duì)行情判斷失誤且操作不當(dāng)，導(dǎo)致交易虧損 90余萬(wàn)元。 A公司得悉情況后，認(rèn)為 A公司辦事處未經(jīng)工商注冊(cè)登記，不具有民事主體資格，且辦事處負(fù)責(zé)人以 A公司名義與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂 《 期貨經(jīng)紀(jì)合同 》 并進(jìn)行期貨交易的行為，并未得到 A公司的授權(quán)， A公司對(duì)此不予認(rèn)可。為此， A公司起訴到法院，請(qǐng)示期貨經(jīng)紀(jì)公司賠償全部損失。該案后經(jīng)法院調(diào)解結(jié)案，期貨公司賠償 A公司 30萬(wàn)元。 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與案例 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié) 根據(jù) 《 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定 》 中， 第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效： （一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的； （二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； （三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。 第十四條 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 本案由于期貨公司在為 A公司辦事處辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，未本著審慎的原則對(duì)投資者的資格 條件進(jìn)行審查，確定投資者是否具有法律規(guī)定的進(jìn)行期貨交易的資格和能力，才導(dǎo)致產(chǎn)生了這一法律風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與案例 — 開(kāi)戶 環(huán)節(jié) ? 開(kāi)戶環(huán)節(jié)中期貨公司應(yīng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn) ? 認(rèn)真執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度 (三有一無(wú) )，將合適的產(chǎn)品介紹給合適的投資者 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)與案例 — 開(kāi)戶環(huán)節(jié) 案例： 王某持母親趙某身份證件到期貨公司開(kāi)戶，所有簽字都由王某代勞，帳戶授權(quán)王某為指令下達(dá)人
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