【文章內(nèi)容簡介】 關(guān)鍵崗位及人員數(shù)量 ? 監(jiān)理單位的總監(jiān)、總監(jiān)代表（安全總監(jiān)代表）、專業(yè)監(jiān)理工程師（安全監(jiān)理工程師）和承包商的項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目副經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工經(jīng)理、安全經(jīng)理以及第三方檢測(cè)單位的檢測(cè)人員等統(tǒng)稱為關(guān)鍵人員。 ? 嚴(yán)格執(zhí)行合同及招投標(biāo)文件約定。執(zhí)行總價(jià)合同的監(jiān)理人員應(yīng)嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件及監(jiān)理合同規(guī)定的內(nèi)容、服務(wù)期限、工程類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、工程環(huán)境等因素，確定配備足額的專業(yè)監(jiān)理工程師。執(zhí)行人工時(shí)單價(jià)合同的專業(yè)監(jiān)理工程師數(shù)量報(bào)項(xiàng)目實(shí)施單位批準(zhǔn)后按需配備。 關(guān)鍵人員變更 ? 監(jiān)理單位、承包商、第三方檢測(cè)單位關(guān)鍵人員確需變更，必須經(jīng)監(jiān)理單位、項(xiàng)目實(shí)施單位審核同意，報(bào)關(guān)鍵人員更換申請(qǐng)表及本規(guī)定準(zhǔn)入程序履行相關(guān)手續(xù)到專業(yè)化公司 /項(xiàng)目實(shí)施單位審批后，報(bào)集團(tuán)公司招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審查，審查合格后，方可進(jìn)場(chǎng)。 關(guān)鍵人員準(zhǔn)入管理辦法 工程承包商安全管理人員配備 進(jìn)入煤化工園區(qū)的各類外委施工單位必須按照合同約定及項(xiàng)目實(shí)施單位要求，配備足額的、滿足要求的安全管理人員，并且經(jīng)過必要的初審和復(fù)審。 ① 監(jiān)理單位： ? 10人以下的監(jiān)理部必須配備一名專職的安全監(jiān)理工程師； ? 10人以上、 30人以下的監(jiān)理部至少配備 1名安全總監(jiān)代表， 12名安全監(jiān)理工程師； ? 30人以上監(jiān)理部，至少配備 1名安全總監(jiān)代表，每 15名監(jiān)理工程師中至少配備 1名安全監(jiān)理工程師。所有進(jìn)場(chǎng)監(jiān)理人員必須經(jīng)過項(xiàng)目實(shí)施單位的面試、初審以及公司工程管理部的復(fù)審和考試，合格后核發(fā)準(zhǔn)入證。 ② 各類總承包單位：至少配備 1名安全經(jīng)理， 12名安全工程師。項(xiàng)目部關(guān)鍵人員資格證書經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施單位審核并通過面試合格后方可取得準(zhǔn)入資格。 ③ 施工單位：至少配備 1名安全經(jīng)理，每 50人必須配備 1名專職安全員。 ④ 第三方無損檢測(cè)單位：至少配備一名專職或兼職的安全員。 基本建設(shè)項(xiàng)目月度綜合及專項(xiàng)檢查辦法 月度綜合檢查 1. 項(xiàng)目實(shí)施單位于每月 20日前組織本單位相關(guān)部門開展工程項(xiàng)目月度自查工作，按照“四定”原則整改落實(shí)，并將自查、整改結(jié)果報(bào)工程管理部。 2. 工程管理部于每月 2226日組織相關(guān)部門對(duì)公司在建項(xiàng)目開展月度綜合檢查（檢查前書面通知各項(xiàng)目實(shí)施單位）。 3. 月度綜合檢查主要分為質(zhì)量行為（含業(yè)主、監(jiān)理、施工單位）、土建、鋼結(jié)構(gòu)、設(shè)備、管道（含防腐、保溫）、焊接、無損檢測(cè)、電氣、儀表、安全和文明施工、技術(shù)管理、招投標(biāo)及合同管理等內(nèi)容，按照《 專業(yè)檢查表 》 分組檢查。 4. 項(xiàng)目實(shí)施單位事先做好會(huì)場(chǎng)安排、檢查陪同分組等迎檢準(zhǔn)備工作，并及時(shí)通知本單位相關(guān)部門、監(jiān)理、施工單位等參加會(huì)議。 5. 項(xiàng)目實(shí)施單位于次月 10日前，將上月 《 檢查通報(bào) 》 問題整改情況反饋至工程管理部。不具備整改條件的問題，要做出書面說明，并提出整改計(jì)劃。 6. 次月中旬，公司組織相關(guān)部門對(duì)上月綜合檢查發(fā)現(xiàn)的問題整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證復(fù)核，不符合要求的，按照本辦法 核。 專項(xiàng)檢查 1. 項(xiàng)目實(shí)施單位對(duì)專項(xiàng)檢查的問題及時(shí)安排整改，并將整改情況按照要求反饋至工程管理部。 2. 工程管理部對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題督辦整改，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證檢查整改效果，不符合整改要求的，按照本辦法 3條對(duì)受檢單位進(jìn)行考核。 3. 考核 ? 受檢單位未按要求報(bào)送報(bào)表及反饋資料，扣 100500元 /次。 ? 受檢單位未按計(jì)劃限期完成問題整改，扣 10002023元 /條。 ? 受檢單位發(fā)生弄虛作假，瞞報(bào)虛報(bào)現(xiàn)象，扣 10002023元 /條。 基本建設(shè)項(xiàng)目月度綜合及專項(xiàng)檢查辦法 基本建設(shè)及技術(shù)改造項(xiàng)目設(shè)計(jì)與工程變更簽證管理規(guī)定 凡符合下列條件之一的，方可進(jìn)行設(shè)計(jì)變更： ① 合同中明確規(guī)定的由業(yè)主原因造成的設(shè)計(jì)變更。 ② 施工難度大，工程確實(shí)無法順利進(jìn)行的。 ③ 變更后的設(shè)計(jì)在不降低安全和技術(shù)可靠性的前提下 ,可以降低項(xiàng)目建設(shè)成本，或可加快工程進(jìn)度，或可降低運(yùn)營成本以及提高使用效能的。 ④ 工程施工條件的變化導(dǎo)致設(shè)計(jì)無法實(shí)施。 凡符合下列條件之一的，方可進(jìn)行工程變更簽證： ① 施工圖紙、設(shè)計(jì)變更以外（施工圖預(yù)算未包含而施工中又必須發(fā)生的費(fèi)用）的施工內(nèi)容。 ② 由于施工條件的變化或無法預(yù)見的客觀因素所引起的工程量變化。 ③ 屬于合同中明確規(guī)定的由于業(yè)主原因造成施工額外用工和增加機(jī)械臺(tái)班的變更內(nèi)容。 ④ 因業(yè)主、設(shè)計(jì)原因?qū)е路倒ぃ以斐晒こ塘孔兓^大的。 ⑤ 單項(xiàng)簽證費(fèi)用大于 2023元以上，且不能累計(jì)（后續(xù)招標(biāo)文件中予以約定）。 設(shè)計(jì)、工程變更簽證分類 ① 一類設(shè)計(jì)變更是指變更費(fèi)用未超過 10萬元的變更；一類工程變更簽證是指費(fèi)用未超過 5萬元的簽證。 ② 二類設(shè)計(jì)變更是指變更費(fèi)用在 1020萬元（含）之間的變更；二類工程變更簽證是指費(fèi)用在 5— 20萬元（含）之間簽證。 ③ 三類設(shè)計(jì)、工程變更簽證是指費(fèi)用在 2050萬元（含）之間的變更簽證。 ④ 四類設(shè)計(jì)、工程變更簽證是指費(fèi)用在 50200萬元（含 200萬）之間的變更簽證。 ⑤ 五類設(shè)計(jì)、工程變更簽證是指費(fèi)用在 200萬元以上的變更簽證。 基本建設(shè)及技術(shù)改造項(xiàng)目設(shè)計(jì)與工程變更簽證管理規(guī)定 設(shè)計(jì)、工程變更簽證辦理要求 ① 設(shè)計(jì)、工程變更簽證杜絕隨意拆分或合并，以簡化審批流程的現(xiàn)象，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理。 ② 工程變更簽證要求簽字蓋章齊全，文字清楚無涂改，確需改動(dòng)的，必須在涂改處簽字蓋章，改動(dòng)較大的須重新辦理簽證手續(xù)。 ③ 支持性文件是指設(shè)計(jì) \工程變更單、委托單、相關(guān)正式有效版圖紙、工程量計(jì)算資料、變更費(fèi)用預(yù)算、相關(guān)會(huì)議紀(jì)要、傳真、現(xiàn)場(chǎng)影像資料等相關(guān)證明文件。有關(guān)冬季施工的工程簽證，除滿足上述支持性文件外，另附業(yè)主專業(yè)工程師施工日志、冬季施工方案、物資使用明細(xì)、采購發(fā)票復(fù)印件、冬季施工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、實(shí)物照片等證明文件。 ④ 工程變更內(nèi)容實(shí)施完成后 1個(gè)月內(nèi)需將簽證資料上報(bào)公司工程管理部審核，過期不予受理。 ⑤ 設(shè)計(jì)、工程變更簽證費(fèi)用累計(jì)超過單位工程總造價(jià) 20%的，由項(xiàng)目實(shí)施單位負(fù)責(zé)變更簽證的清理，形成專題匯報(bào)材料，經(jīng)公司分管工程副總經(jīng)理或總工程師組織的專題會(huì)議研究，公司黨政聯(lián)席會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審查后，上報(bào)集團(tuán)公司審定。 基本建設(shè)及技術(shù)改造項(xiàng)目設(shè)計(jì)與工程變更簽證管理規(guī)定 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 1 術(shù)語 ① 建設(shè)項(xiàng)目：經(jīng)批準(zhǔn)按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上執(zhí)行統(tǒng)一管理的工程基本建設(shè)單位。它由一個(gè)或若干個(gè)具有內(nèi)在聯(lián)系的單位工程組成。 ② 單位工程：是建設(shè)項(xiàng)目的組成部分，具備獨(dú)立施工條件并能夠形成獨(dú)立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物為一個(gè)單位工程。它通常按照不同性質(zhì)的工程內(nèi)容，根據(jù)組織施工和編制工程預(yù)算的要求，將一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目劃分為若干個(gè)單位工程。 ③ 分部工程：是單位工程的組成部分，是將單位工程按專業(yè)或建筑部分劃分為若干個(gè)部位，每個(gè)部位為一個(gè)分部工程。 ④ 分項(xiàng)工程：是對(duì)分部工程的再分解，應(yīng)按主要工種、材料、施工工藝、設(shè)備類別等進(jìn)行劃分。 單機(jī)試車：現(xiàn)場(chǎng)安裝的驅(qū)動(dòng)裝置空負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)或單臺(tái)機(jī)器、機(jī)組以水、空氣等為介質(zhì)進(jìn)行的負(fù)荷試車，以檢驗(yàn)其除受介質(zhì)影響外的機(jī)械性能和制造、安裝質(zhì)量。 ⑤ 三查四定：查設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、查未完工程、查安全隱患；定任務(wù)（目標(biāo)）、定方案（措施）、定責(zé)任人、定完成時(shí)間。 ⑤ 機(jī)械竣工：業(yè)主和承包商均按照施工圖紙規(guī)定的范圍和設(shè)計(jì)變更要求、合同約定條款，完成項(xiàng)目或裝置的全部建筑和安裝工程量、電氣儀表（ DCS）單試和聯(lián)試、設(shè)備單試、系統(tǒng)強(qiáng)度試驗(yàn)、吹掃、氣密、聯(lián)動(dòng)試車等所有工作，影響試車的三查四定問題已消缺完成，保溫絕熱除進(jìn)行階段檢查的部位預(yù)留外其余已完成。 ⑥ 中間交接：完成機(jī)械竣工所涵蓋的全部工作。 ⑦ 單位工程竣工驗(yàn)收：承包商按合同和設(shè)計(jì)文件的要求完成了單位工程全部任務(wù)，經(jīng)檢驗(yàn)合格，由建設(shè)單位組織驗(yàn)收的過程。 ⑧ 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收：所有參建單位均按合同、設(shè)計(jì)文件及相關(guān)要求，完成項(xiàng)目基本建設(shè)、試生產(chǎn)、性能考核、專項(xiàng)驗(yàn)收等任務(wù)并驗(yàn)收合格，由政府項(xiàng)目核準(zhǔn)部門進(jìn)行組織驗(yàn)收的過程。是項(xiàng)目建設(shè)程序的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，是全面考核項(xiàng)目建設(shè)成果，檢查設(shè)計(jì)與施工質(zhì)量，確認(rèn)項(xiàng)目能否投入使用的重要步驟。 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 工程驗(yàn)收分為項(xiàng)目實(shí)施單位 /監(jiān)理單位驗(yàn)收、煤化工公司驗(yàn)收、集團(tuán)公司驗(yàn)收、行業(yè)部門驗(yàn)收和國家驗(yàn)收五個(gè)等級(jí)權(quán)限。 ① 工程中交驗(yàn)收：由施工承包單位提出工程中交驗(yàn)收申請(qǐng)，先由監(jiān)理單位組織相關(guān)單位進(jìn)行工程中交預(yù)驗(yàn)收，達(dá)到中交條件后，總監(jiān)簽署意見并報(bào)項(xiàng)目實(shí)施單位。由項(xiàng)目實(shí)施單位工程管理部門組織生產(chǎn)部門及車間、工程質(zhì)量監(jiān)督單位、監(jiān)理單位、承包單位、設(shè)計(jì)單位參加中交驗(yàn)收。 ② 單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收：由監(jiān)理單位向項(xiàng)目實(shí)施單位提出單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)，由項(xiàng)目實(shí)施單位組織生產(chǎn)部門及車間、工程質(zhì)量監(jiān)督單位、監(jiān)理單位、承包單位、設(shè)計(jì)單位參加進(jìn)行單位工程預(yù)驗(yàn)收。 ③ 單位工程竣工驗(yàn)收：項(xiàng)目實(shí)施單位向公司工程管理部提出單位工程竣工驗(yàn)收的申請(qǐng)，由公司工程管理部組織項(xiàng)目實(shí)施單位的有關(guān)部門和車間、公司相關(guān)部門以及設(shè)計(jì)單位、勘察單位、監(jiān)理單位、承包單位，邀請(qǐng)集團(tuán)公司相關(guān)部門、項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督單位參加，對(duì)單位工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收。 單位工程竣工驗(yàn)收由公司工程管理部組織，設(shè)置工藝組、設(shè)備組、土建組、電儀組、 HSE/消防組、計(jì)劃 /財(cái)務(wù) /檔案 /合同組，分別對(duì)工程進(jìn)行檢查驗(yàn)收。各專業(yè)檢查組人員由集團(tuán)公司及化工公司相關(guān)部門、項(xiàng)目實(shí)施單位、監(jiān)理單位和勘察 /設(shè)計(jì)、施工承包單位以及質(zhì)量監(jiān)督單位共同組成。 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告辦理：單位工程竣工驗(yàn)收經(jīng)過各專業(yè)檢查組對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量和技術(shù)文件的檢查后，各專業(yè)檢查組提出竣工驗(yàn)收的意見。經(jīng)過綜合考慮，檢查組一致認(rèn)為工程具備驗(yàn)收條件，可以在檢查驗(yàn)收后辦理單位工程竣工驗(yàn)收手續(xù)；若檢查組認(rèn)為工程不具備驗(yàn)收條件，要求項(xiàng)目實(shí)施單位組織整改，所有問題整改完畢后，再次向公司工程管理部申請(qǐng)單位工程復(fù)驗(yàn)。復(fù)驗(yàn)合格后，辦理單位工程竣工驗(yàn)收手續(xù)。 ④ 建設(shè)項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收 建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)單位工程經(jīng)過了竣工驗(yàn)收，按照以下權(quán)限組織項(xiàng)目的工程竣工驗(yàn)收。 由集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目，由集團(tuán)公司組織竣工驗(yàn)收，也可委托相應(yīng)的建設(shè)單位代為組織竣工驗(yàn)收。 經(jīng)國務(wù)院行業(yè)主管部門或省級(jí)投資主管部門核準(zhǔn)（備案）的項(xiàng)目，需按規(guī)定程序和方式上報(bào)驗(yàn)收申請(qǐng)，由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省級(jí)投資主管部門組織竣工驗(yàn)收，或由上述部門委托集團(tuán)公司代為組織竣工驗(yàn)收。 經(jīng)國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)（備案）的項(xiàng)目，由集團(tuán)公司上報(bào)驗(yàn)收申請(qǐng)，國家組織建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，或由國家委托集團(tuán)公司代為組織竣工驗(yàn)收。 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 3 單位工程竣工驗(yàn)收程序 ① 項(xiàng)目實(shí)施單位經(jīng)過單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收后，認(rèn)為具備工程竣工驗(yàn)收的條件，由項(xiàng)目實(shí)施單位提前 5個(gè)工作日通知公司工程管理部，并確定工程竣工驗(yàn)收的具體時(shí)間。 ② 工程竣工驗(yàn)收的時(shí)間確定后，由公司工程管理部組織集團(tuán)公司及化工公司相關(guān)部門和項(xiàng)目實(shí)施單位。項(xiàng)目實(shí)施單位按照確定的竣工驗(yàn)收時(shí)間，通知勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位、質(zhì)量監(jiān)督單位以及項(xiàng)目實(shí)施單位相關(guān)部門按時(shí)參加驗(yàn)收。 ③ 單位工程竣工驗(yàn)收分為工程實(shí)體驗(yàn)收和技術(shù)文件資料驗(yàn)收兩部分。根據(jù)單位工程的具體情況分為若干專業(yè)驗(yàn)收組，分別對(duì)工程的實(shí)體質(zhì)量和技術(shù)文件資料檢查驗(yàn)收。 ④ 單位工程竣工驗(yàn)收開始前，召開驗(yàn)收首次會(huì)議。會(huì)議議程如下： 參加工程驗(yàn)收的人員簽到。 會(huì)議主持人介紹參加工程驗(yàn)收的單位和人員，并介紹分組情況。 由項(xiàng)目實(shí)施單位簡要匯報(bào)工程建設(shè)情況、合同履約情況和在工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況。 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 由勘察、設(shè)計(jì)、承包單位分別介紹工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工情況。 由監(jiān)理單位介紹工程監(jiān)理情況。 質(zhì)量監(jiān)督單位發(fā)表對(duì)竣工驗(yàn)收程序、組織、內(nèi)容的意見； 宣布分組，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地查驗(yàn)工程實(shí)體質(zhì)量，審閱建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的工程技術(shù)文件資料。 ⑤ 單位工程竣工驗(yàn)收結(jié)束后，各專業(yè)驗(yàn)收組匯總檢查問題，召開驗(yàn)收總結(jié)會(huì)議，確定問題處理的責(zé)任單位和部門，確定整改完成時(shí)間。 ⑥ 質(zhì)量監(jiān)督單位宣布工程質(zhì)量監(jiān)督結(jié)論，對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等做出全面評(píng)價(jià)，最終出具工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。由工程管理部整理會(huì)議紀(jì)要，及時(shí)發(fā)往相關(guān)單位、部門。 ⑦ 工程驗(yàn)收通過，參加單位工程竣工驗(yàn)收的單位代表在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字。若仍有問題不具備驗(yàn)收通過條件，可在問題處理完畢經(jīng)過再次驗(yàn)證后，參加單位工程竣工驗(yàn)收的單位代表在驗(yàn)收交接證書上簽字。 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 監(jiān)理單位組織“三查四定”檢查 施工單位提出中交申請(qǐng) 具備中交條件 是 是 否 否 監(jiān)理單位組織中交預(yù)驗(yàn)收 項(xiàng)目實(shí)施單位（項(xiàng)目部）組織中交驗(yàn)收 中交驗(yàn)收通過 是 否 辦理中交證書 施工單位完成設(shè)計(jì)文件及工程變更內(nèi)容，并完成自檢，提出“三查四定”檢查申請(qǐng) 通過 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 “三查四定”、中間交接流程圖 建設(shè)工程驗(yàn)收管理辦法 相 關(guān) 單 位 相 關(guān) 記 錄公 司 管 理 部 門 所 屬 各 單 位相 關(guān)流 程 / 文 件工 程 管 理 部審 核神 華 寧 夏 煤 業(yè) 集 團(tuán) 煤 炭 化 學(xué) 工 業(yè) 公 司批 準(zhǔn)版 本 / 修 訂 A / 0主 控 部 門流 程 名