【文章內(nèi)容簡介】 37號文第 14條：案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對案件進行 全面調(diào)查 ，收集認(rèn)定案件事實的證據(jù)；書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場筆錄以及檢驗、檢測、檢定或鑒定結(jié)果， 經(jīng)查證屬實后 作為認(rèn)定案件事實的證據(jù)。 ? 辦案人員應(yīng)當(dāng)全面收集證據(jù)，既包括對當(dāng)事人不利的證據(jù)，也包括對當(dāng)事人有利的證據(jù)，不作有罪推定。 ? 本條所列舉的證據(jù)類型并非自然具有證據(jù)效力，包括各類鑒定報告在內(nèi)，而應(yīng)當(dāng)“查證屬實”后方具有證據(jù)效力，如有反證，即便是鑒定報告類證據(jù)，仍可以被推翻。 ? 值得注意的， 137號文第 15條規(guī)定現(xiàn)場檢查在必要時可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。 ? 案例： Y市特鋼公司不服 Y市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰決定案 ? 案情簡介： 2023年 4月 25日， Y市特鋼公司與天津市洪林物資公司簽訂購買螺紋鋼的合同，之后，特鋼公司共向洪林公司匯款 170萬元，洪林公司分別于 7月 20日和 8月 24日兩批向特鋼公司提供鋼材。 8月 27日，特鋼公司將洪林公司提供的 240噸螺紋鋼全部堆放在貨場等待銷售。于此同時，特鋼公司發(fā)現(xiàn)螺紋鋼有質(zhì)量問題，并電告洪林公司，要求處理。 9月 16日， Y市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對該批螺紋鋼進行了查封，并給予特鋼公司沒收全部鋼材的行政處罰。 ? 思考： Y市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的行政處罰有何瑕疵？正確的行政處罰應(yīng)當(dāng)如何？ ? 行政機關(guān)作出具體行政行為，必須要有證據(jù)，而不能憑主觀臆斷或者“依常理推斷”。本案中， Y市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局僅憑主觀臆斷，認(rèn)為特鋼公司購買這批有質(zhì)量問題的鋼材，就是為了出賣牟利，因而是錯誤的。 ? 行政機關(guān)作出行政處罰、行政強制等負(fù)擔(dān)行政行為時，不僅要收集對相對人不利的證據(jù)，而且要收集對相對人有利的證據(jù)。本案中， Y市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局沒有收集特鋼公司采取主動措施，積極與出賣人聯(lián)系退貨，盡量消除不利后果的證據(jù)，而徑直作出行政處罰，也是錯誤的。 證據(jù)規(guī)則被濫用的規(guī)范基礎(chǔ)： ? 《 行政訴訟法 》 及其司法解釋的有關(guān)規(guī)定 ? 第 32條：被告對作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。 ? 第 33條：在訴訟過程中，被告不得自行向原告和證人收集證據(jù)。 ? 司法解釋第 30條：下列證據(jù)不能作為認(rèn)定被訴具體行政行為合法的根據(jù)： 1）被告及其訴訟代理人在作出具體行政行為后自行收集的證據(jù)； 2）被告嚴(yán)重違反法定程序收集的其他證據(jù)。 ? 如何防止相對人對證據(jù)規(guī)則的濫用？ ? 山東某縣公證處參與質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法案 ? 山東某縣質(zhì)監(jiān)局在執(zhí)法檢查中，部分行政相對人拒絕抽樣檢查，拒絕在 《 現(xiàn)場檢查記錄 》 、 《 扣押、封存清單 》 簽字，拒絕簽收 《 處罰告知書 》、 《 處罰通知書 》 等違法行為時有發(fā)生，嚴(yán)重妨礙了執(zhí)法活動的正常進行。針對此類情況，該縣公證處依法指派公證員參與行政執(zhí)法活動，監(jiān)督執(zhí)法、現(xiàn)場辦理證據(jù)保全、送達法律文書等，增強了行政執(zhí)法的透明度和公正性，避免了因行政處罰相對人拒絕簽收處罰文書而導(dǎo)致行政處罰案件久拖不結(jié)。 ? 公證機構(gòu)參與行政執(zhí)法的法律依據(jù)： ? 《公證法》第 2條：公證是公證機構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動。 ? 行政執(zhí)法活動，可以納入“有法律意義的事實和文書的真實性、合法性”的事項中。 ? 另外，各種信息化、技術(shù)化、視聽化手段在執(zhí)法程序中的運用，也可以積極運用 137號文第 18條、第 24條新增的“拍照、錄像”等方式記錄執(zhí)法現(xiàn)場，固化證據(jù)。 ? 137號文第 18條：案件承辦人員在調(diào)查取證過程中，可以要求當(dāng)事人或者有關(guān)證明人提供與案件有關(guān)的材料。 根據(jù)需要可以采取錄音、錄像和拍照等方式收集證據(jù)。 第 24條對于調(diào)查取證也有著類似規(guī)定。 ? 137號文第 18條、第 24條的規(guī)定，比 46號文僅規(guī)定保全措施以及登記保存后采取的措施（第 22條僅規(guī)定登記保存后可以采取拍照、錄像等措施）相比，在保全證據(jù)方面的有效性更強。 ? 通過檢驗檢測手段取證的規(guī)定 ? 體現(xiàn)了質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法的技術(shù)性 ? 性質(zhì)：質(zhì)量管理法律制度是技術(shù)法，法律不僅有著較強的法律性，而且有著很強的技術(shù)性。 ? 依據(jù)：技術(shù)檢測的結(jié)果，是質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法最為重要的事實依據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)是質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法的法律依據(jù)之一。 ? 組織：與技術(shù)機構(gòu)（包括質(zhì)量檢驗、計量、標(biāo)準(zhǔn)、特設(shè)等）的密切配合，是質(zhì)量管理部門在組織結(jié)構(gòu)上的重要特色。 ? 程序：技術(shù)檢測程序構(gòu)成質(zhì)量管理法律制度的重要環(huán)節(jié)。 ? 第 19條（被假冒企業(yè)的檢驗） ? 案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌假冒產(chǎn)品， 可以交由被假冒的企業(yè)進行鑒別 。經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門查證后，可以將企業(yè)出具的鑒別證明材料作為認(rèn)定案件事實的證據(jù)。出具證明材料的企業(yè)對其證明內(nèi)容負(fù)責(zé)，并依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 ? 第 20條（檢驗機構(gòu)的檢驗） ? 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證 的方法。所抽樣品需要檢驗、檢測、檢定或者鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的機構(gòu)進行。檢驗、檢測、檢定或者鑒定結(jié)果 應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人 。法律、法規(guī)、規(guī)章對復(fù)檢有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)同時告知當(dāng)事人 復(fù)檢權(quán)利 。 ? （五）聽證程序 ? 137號文對聽證程序在吸收 49號文的基礎(chǔ)上作了修改 ? 第 33條（聽證的條件） ? 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的； ? 吊銷質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的許可證的； ? 處以較大數(shù)額罰款的。 ? 注意：聽證啟動權(quán)在相對人，而不在質(zhì)監(jiān)部門，質(zhì)監(jiān)部門負(fù)有告知義務(wù)，由相對人自行決定是否行使聽證權(quán)利。 ? 如何理解數(shù)額較大？ ? 由地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章規(guī)定，沒有規(guī)定的，為 3萬元以上。 ? 《 L省行政處罰聽證程序暫行規(guī)定 》 的規(guī)定： ? 對公民罰款 1000元以上； ? 對個體經(jīng)營者罰款 2023元以上； ? 對法人或其他組織罰款 10000元以上。 ? 第 36條（聽證的組織） ? （一）確定聽證主持人和記錄員。聽證主持人由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門主要負(fù)責(zé)人指定 非本案承辦人員 擔(dān)任，聽證記錄員由案審辦有關(guān)人員擔(dān)任。 ? （二）確定聽證參加人。聽證參加人包括案件承辦人員以及當(dāng)事人。當(dāng)事人可以委托 1至 2名代理人參加聽證，委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)提交書面委托書。 ? （三）確定聽證主要內(nèi)容。案審辦向聽證主持人提交當(dāng)事人基本情況、違法事實、證據(jù)、擬處罰意見以及聽證申請等有關(guān)材料。 ? （四）確定聽證時間和地點。案審辦應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的 7日前，將聽證的時間、地點通知當(dāng)事人。 ? 第 40條（聽證筆錄的效力） ? 案審辦應(yīng)當(dāng)將聽證筆錄和案件有關(guān)材料一并提交行政處罰案件審理委員會進行重新審理。 ? 比較： ? 《 行政處罰法 》 第 43條：聽證結(jié)束后，行政機關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定，作出決定。（ 聽證筆錄對于最終處罰并非具有絕對效力 ） ? 《 行政許可法 》 第 48條：行政機關(guān) 應(yīng)當(dāng) 根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定。（ 聽證筆錄是行政許可的依據(jù) ） ? 第 40條如何理解？ ? 聽證有啟動案審委再審的效力，但這種效力并非意味著案審委“應(yīng)當(dāng)”根據(jù)聽證筆錄審理案件。 ? 因此，第 40條還是應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政處罰法》第 43條加以理解。 ? 第 41條（聽證的效力） ? 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對未依法告知當(dāng)事人聽證權(quán)利或者未依法組織聽證的，其作出的行政處罰決定無效。 ? 49號文 ? 第 20條： 技術(shù)監(jiān)督行政部門對于屬于聽證范圍并且行政相對人提出聽證要求的行政案件，未按規(guī)定組織聽證的，其行政處罰決定無效。 ? 比較： 137號文增加了“ 未依法告知當(dāng)事人聽證權(quán)利 ”的規(guī)定。 ? （六）自由裁量權(quán)的問題 ? 執(zhí)法的幅度要求 ? 《行政訴訟法》及其司法解釋的有關(guān)規(guī)定 ? 第 54條第（四）項：行政處罰顯失公平的，可以判決變更。 ? 在作出行政處罰時，不僅要符合法律的強制性規(guī)定，做到處罰的合法性，而且要根據(jù)相對人的行為進行適當(dāng)處罰，做到執(zhí)法均衡原則，實現(xiàn)處罰的合理性。 ? 問題：何謂“處罰的合理性”？其判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么？ ? 解決途徑：制定行政執(zhí)法裁量基準(zhǔn)，將“合理性”予以量化。 ? 裁量基準(zhǔn)：行政機關(guān)行使自由裁量權(quán)時所必須依循的標(biāo)準(zhǔn)，在實踐中又可稱為裁量標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)等。 ? 裁量基準(zhǔn)是規(guī)范行政自由裁量權(quán)、促進行政執(zhí)法科學(xué)化、規(guī)范化的重要制度。 ? 目前，全國很多省、市、縣的質(zhì)監(jiān)部門都制定了裁量基準(zhǔn)，但科學(xué)性、規(guī)范性仍有較大差別。請比較以下兩個裁量基準(zhǔn)，哪一個更加科學(xué)？ A市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政裁量基準(zhǔn) （標(biāo)準(zhǔn)化實施條例第 33條第 1款） B市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政裁量基準(zhǔn) （標(biāo)準(zhǔn)化實施條例第 33條第 1款） ? （七）送達的問題 ? 送達是質(zhì)監(jiān)行政執(zhí)法中最為困難的執(zhí)法環(huán)節(jié)之一， 137號文有關(guān)送達的規(guī)定，比 46號文的相關(guān)規(guī)定要全面得多。 ? 第 59條（送達的一般規(guī)定） ? 送達執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)直接送交受送達人。受送達人是公民的，本人不在時交與其同住的成年家屬簽收；受送達人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織的委托代理人、負(fù)責(zé)收件的人簽收。簽收日期為送達日期。 ? 第 60條（拒絕送達） ? 受送達人拒絕接收執(zhí)法文書的，送達人可以邀請 有關(guān)基層組織等第三方的見證人員到場，說明情況，在送達回證上載明拒收事由和日期，由送達人、 見證人 簽名或者蓋章，把執(zhí)法文書留在受送達人的住所，即視為送達。留置送達 應(yīng)當(dāng) 采用錄音、錄像等方式記錄送達情況。 ? 比較本條規(guī)定與公證處介入行政執(zhí)法的關(guān)系。 ? 第 61條（直接送達的例外） ? 直接送達執(zhí)法文書有困難的，可以委托基層質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門或者有關(guān)基層組織代為送達，也可以郵寄送達。郵寄送達的，以郵寄回執(zhí)上載明的收件日期為送達日期。 ? 第 62條（公告送達） ? 采取本規(guī)定第五十九條、第六十條、第六十一條規(guī)定的方式無法送達的，可以公告送達。公告送達，可以在受送達人原住所地張貼公告，也可以根據(jù)實際情況，通過報紙、電視或者互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體發(fā)布公告。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過 60日，即視為送達。公告送達，應(yīng)當(dāng)在案卷中載明公告送達的原因和經(jīng)過。 ? 比較（ 46號文第 25條） ? 送達技術(shù)監(jiān)督執(zhí)法文書，一般采用直接送達的方式，直接送達有困難的，也可以采用郵寄送達。 ? 可見， 137號文針對實踐中送達難的問題，對于送達作出了更加明確和廣泛的規(guī)定。 ? （八）簡易程序的問題 ? 同聽證程序一樣，簡易程序是在第 47號基礎(chǔ)上修改而成。 ? 第 42條（適用條件） ? 實體條件：違法事實清楚、證據(jù)確鑿； ? 形式條件：個人 50元以下、法人或者其他組織 1000元以下罰款，或警告。 ? 注意：實務(wù)中常常重視的是形式條件，但應(yīng)當(dāng)既重視實體條件，也重視形式條件。 ? 從立法技藝上而言， 137號文采用準(zhǔn)用規(guī)定的辦法，引用了《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，而沒有一一列舉相關(guān)的規(guī)定，節(jié)約了立法成本。 ? 提示：既要重視具體的辦案規(guī)則，也要重視辦案規(guī)則所依據(jù)的上位法，而不是依賴具體的辦案規(guī)則。 ? （九）處罰執(zhí)行