【文章內容簡介】 之用，鄧勇律師享有完全版權，未經(jīng)許可，不得傳播。一、前 言本指引的定義及提示 本指引所稱之合同審查業(yè)務，系指律師接受當事人委托，就其送審的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷，通過檢查、核對、分析等方法，就合同中存在的法律問題及其他缺陷提出意見供委托人進行決策或商務談判時參考的專業(yè)活動。 本指引所稱之委托人，包括將合同提交律師進行審查的當事人或作為合同主體一方的當事人。本指引所稱之相對人，系指待審合同中，除委托人一方外的利益相對方。 本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進行交易的真正動機或想要達到的經(jīng)濟方面等目標。 本指引所稱之買方，系指通過支付價款或酬金的方式，取得財產(chǎn)、工作成果、服務的交易方；本指引所稱之賣方，系指通過轉移財產(chǎn)或完成工作、提供服務的方式，換取價款或酬金的交易方。 本指引中所描述的各項工作，側重于從買方的立場對賣方及賣方提交的合同進行審查。在實際工作中，應充分注意買賣雙方在風險與責任上的不對等性。 本指引所描述的工作內容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務操作時的參考，不作為評判律師執(zhí)業(yè)能力及過錯的依據(jù)。二、合同審查的情況以下情況需要進行合同審查。正如蓋房子一樣,一磚一瓦壘起房子,經(jīng)過專業(yè)人士的驗收,。我方必須認真審查,此種合同處于對方的立場和利益而形成,我方應該仔細審查。,經(jīng)過審查符合我方利益,但仍需要審查.要達成合同,就需要對方認可和同意,所以必須以誠信的態(tài)度考慮對方的利益,作出一定的讓步,需要對如何讓步妥協(xié)等問題重點審查。,是否發(fā)會生意外以及對合同的實現(xiàn)做出準確現(xiàn)實的預測。審查合同,吹毛求疵,挑出對方的毛病,歸納推導有利于實現(xiàn)我方利益的合同運用方法,包括使合同失效終止或者解除等方法。三、合同審查的思路,但總的思路應該和起草合同的思路大致一樣。★合同成立合同生效合同合同目的實現(xiàn)具體來講,首先要成立合同,然后使合同生效或者具備生效條件,使合同在特定的情形下權利義務終止,從而實現(xiàn)簽定合同獲取經(jīng)濟利益的目的。,我們可以設定我們審查合同的思路:★ 合同成立合同效力合同終止合同法律后果,要審查合同如何成立或者是否成立,如何生效,或者是否生效,有無效力待定或者無效的情形,合同權利義務如何終止或者是否終止,相應的合同約定或者條款會產(chǎn)生什么樣的法律后果呢,會產(chǎn)生什么樣的民事法律關系,什么樣的行政法律關系,。審查過程中,。四、合同審查事項(一) 、合同審查中的特別事項 合同審查業(yè)務一般僅對合同中存在的問題基于法律的規(guī)定及律師的判斷提供意見，并不進行條款的修改。除非是以糾正個別措詞或筆誤的方式提供審查意見，否則對于條款的修改屬于合同修改業(yè)務。 律師在審查中應當注意，除了國家法律、國務院行政法規(guī)、國務院所屬部門規(guī)章外，還存在大量的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章。這些地方性法規(guī)及各類規(guī)章未必導致合同無效，但可能導致當事人受到行政處罰或承擔不利的訴訟結果，因此必須充分注意相關法律法規(guī)、規(guī)章的涉及面。除此之外，對于無名合同的內容及合同法分則中沒有明確規(guī)定的合同內容，在進行審查應注意合同法總則以及民法通則等法律規(guī)范中的規(guī)定，并依據(jù)合同法的規(guī)定參照合同法分則中關于買賣合同的有關規(guī)定。 律師在合同審查過程中應勤勉盡責，努力發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的對其不利的條款，特別是嚴重不利的條款或重大權益未予約定的情況、存在嚴重瑕疵可能導致合同或其部分條款無效的情況，避免脫離法律規(guī)定的主觀判斷，以維護委托人的合法權益并防止發(fā)生執(zhí)業(yè)風險。但是否接受該等條款應由委托人自行決定。 合同中的各類價格、質量要求、期限約定等總體上屬于商務條款，應提醒委托人自行確定。但律師應當注意各類商務條款的明確性及對于委托人不利的情況，如價格所包括的對價內容，以及圍繞交易目的所需關注的質量標準或特別要求、驗收規(guī)范等，提醒委托人注意其中的不利因素。 審查結論必須依據(jù)法律及事實，而且必須結合合同目的、其他約定全面理解合同條款的法律意義后方可作出。除非有明確的法律依據(jù)及委托人提供的基本事實作為依據(jù)，不得以主觀臆斷得出武斷的結論，防止因此而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過錯。（二） 合同送審稿的接收 律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時，應盡可能避免接收原件，以免造成管理上的不便或造成遺失、破損、污染。如必須接收原件，且委托人在移交時要求律師簽收，則相關原件在歸還時一定要由委托人或其指定的工作人員簽收。 如有可能，應要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改，并易于保持版面的整潔。接收以電子文檔方式送審的合同以及輔助性的背景文件、參考文件時，應將來稿的文件名另存為標準的文件名，包括委托人的字號、文件性質、遞交日期，以便日后管理。 如果委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開始工作。該保密協(xié)議應當包括保密的事項、范圍、期限等內容。委托人要求在審查后歸還文件的，應記錄并由雙方簽收交接及歸還情況。（三） 對于送審目的的了解 在接收委托人提交的文檔及背景文件、參考文件時，應主動詢問委托人送審合同的形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否強勢等信息，尤其要使委托人明確交易所要達到的目的、主要的問題所在、以便于判斷工作內容、工作重點等問題，以便進行判斷。 如果需要，應針對委托人的送審合同稿及背景情況，要求委托人提供合同所需的附件、合同中所提到的文件、委托人的工商登記情況等，以便于得出正確的合同審查意見。對于以郵件方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時，隨郵件提供審查要點、工作目標、背景情況等信息，以便開展審查工作。 如果委托人未對送審稿提交背景說明及工作目標說明，律師可根據(jù)需要按自己的判斷去審查合同，也可主動向委托人詢問交易背景、工作目標等信息，以便于完成工作。（四） 對于來稿的一般處理原則 對于委托人送審的電子文稿，應另存為規(guī)范的文件名稱并標注日期，同時將附屬資料一并列入專用的文件夾。任何審查均針對另存的文件，原文件仍舊保留以資日后核對。 對于委托人送審的紙質文稿，應復印后保留原稿，而無論原稿為復印件還是原件。任何審查工作均在復印件上進行，同時所有文件應裝入文件夾以便于管理。如果可能，可將紙質文稿轉換成電子文檔，并在保留原稿的基礎上進行審查工作。 對于送審合同的審查，應當盡可能保證原稿與審查意見的可識別性。 對于電子文檔，應以批注的方式提交審查意見。如以其他方式，應注意改變字體顏色以便識別原稿，并在加入的內容放在括號內。 對于紙質文檔，應以規(guī)范的校對符號等方式提交審查意見，將意見寫在紙頁的空白處，并注意防止原稿文字無法識別。如果需要，應在問題部位加注序號，并另用紙張說明各序號下存在的問題。 對于來稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過問詢并得到準確答案后，提供審查意見。也可以直接在審查意見中寫明該條款或措詞無法理解、語意不明等。(五) 對于內在問題的審查對于有資格限制的交易，律師應當審查相對人的營業(yè)執(zhí)照、資質、許可等方面是否符合法律規(guī)定。其中：⑴對于營業(yè)執(zhí)照（實際中更重要的是對企業(yè)代碼證的審查）的審查，應注意根據(jù)其原件判斷相對人的經(jīng)營期限、經(jīng)營范圍、是否年檢等信息，以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定；⑵對于資質等級的判斷，應審查其相關的資質證書，以確定其是否合法、有效及是否在合法的范圍之內從事經(jīng)營活動；⑶對于某些特定交易內容，應審查其是否符合相關的生產(chǎn)許可或經(jīng)營許可等相關許可制度，以確定合同是否存在效力問題；⑷對于涉及從業(yè)人員專業(yè)資格的交易，應結合委托人的需要或合同履行的需要，審查履行合同過程中所需的特定人員是否具備相應的專業(yè)資格。注：對法人的資格審查。對法人資格審查主要從以下幾方面進行：審查 （1）是否依法成立；（2）有沒有必要的財產(chǎn)或經(jīng)費；（3）是否有自己的名稱、組織結構和場所；（4）是否能獨立承擔民事責任。判斷一個經(jīng)濟組織是否具有法人資格，主要是看其是否有國家工商行政管理機關頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。對非法人單位的資格審查。非法人單位是指未取得法人資格，但依法定程序和條件取得營業(yè)執(zhí)照，法律允許其從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的組織。對這類組織，應審查其是否按規(guī)定登記并取得營業(yè)執(zhí)照。有些法人單位設立的分支機構或經(jīng)營單位，可以在授權范圍內，以其所從屬的法人單位的名義簽訂合同，產(chǎn)生的權利義務由該法人單位承受，對這類組織，主要審查其所從屬的法人單位的資格及其授權。3 、對外方當事人的資格審查。對方當事人如果是外國的企業(yè)、組織的，對其主體資格的審查更應該慎重，應搞清其法律地位和性質。審查的內容主要有三項：（1）該企業(yè)或組織是否合法存在，（2）法定名稱、地址、法定代表人姓名、國籍以及企業(yè)或組織注冊地；（3）企業(yè)是有限公司還是無限公司，是否具備法人條件。對自然人個人的資格審查。對自然人的資格審查主要是對自然人的自然狀況的了解，確定其是否具有相應的民事行為能力。如果該自然人所簽合同是依法不能獨立訂立的合同，應及時取得該自然人的法定代理人的追認。對保證人的資格審查。合同的簽訂要求有保證人擔保時，還應審查保證人的主體資格的合法性。首先作為保證人必須具有民事行為能力；其次，保證人必須具有代為清償主債務的能力；最后，保證人還必須符合以下規(guī)定：一、國家機關不得作為保證人，但是經(jīng)國務院批準為使用外國政府或國際經(jīng)濟組織貸款進行轉貸的除外；二、學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體不得作為保證人；三、企業(yè)法人的分支機構（除有書面授權）、職能部門不得作為保證人。對代訂立合同的代理人的資格審查。所謂代訂立合同是指代理人在授權范圍內以被代理人的名義與第三人簽訂合同，所簽訂合同的法律后果由被代理人承擔。因此，在審查合同時一定要審查代理人的代理身份和代理資格即是否有被代理人簽發(fā)的授權委托書，其代理行為是否超越了授權范圍，最后審查其代理權是否超出了代理權限。對于特殊行業(yè)的當事人，從事一些重要的生產(chǎn)資料或特殊商品的生產(chǎn)和經(jīng)營，法律或行政法規(guī)要求取得生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證或相應的資質。在這種情況下，企業(yè)法律顧問在審查合同主體資格合法性的時候，還應要求對方出示相應的證明。 對內容合法性的審查審查合同的合法性應當根據(jù)國家法律、國務院行政法規(guī)、地方性法規(guī)、各類規(guī)章、相關國際條約（如有）的規(guī)定，其中審查合同是否可能無效只能依據(jù)國家法律及國務院行政法規(guī)。此類審查工作主要包括：⑴審查合同條款及簽訂合同的過程中，是否涉嫌存在合同法中所規(guī)定的合同無效、免責條款無效、可申請變更或撤銷的情況；⑵合同中的約定是否違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定；⑶審查合同中所用的法律術語、技術術語是否規(guī)范；⑷審查交易標的物的質量標準是否符合法律的明確規(guī)定；⑸審查合同名稱與合同內容、屬性是否一致，特別是有名合同的名稱與合同內容是否存在沖突。對于某些合同，必須結合合同主體資格的審查，判斷其是否違法或無效。注：合法性的審查除內容、主體外外還應包括：一、審查合同形式是否合法合同的形式應當符合要求。當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。如果法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應當采用書面形式。例如《合同法》、《擔保法》規(guī)定：融資租賃合同、建設工程合同、技術開發(fā)合同和技術轉讓合同及借款合同（自然人借款另有約定的除外）保證合同、抵押合同、質押合同等，定金應以書面形式約定。如果當事人約定采用書面形式訂立合同，也應當采用書面形式。但如果法律、法規(guī)規(guī)定或當事人約定采用書面形式的，當事人未采取書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務，對方接受的，該合同成立。同樣，采用合同形式訂立合同，在簽字或蓋章之前，當事人一方已經(jīng)履行主要義務，對方接受的，該合同成立。有些情況，同一個合同采用不同的形式，其法律后果是不一樣的。如，對于一般的贈與合同，贈與人在贈與財產(chǎn)的權利轉移之前可以撤銷贈與，但是對于經(jīng)過公證的贈與合同，贈與人不得隨意撤銷贈與。對于企業(yè)來說，合同一般都是比較重大、復雜的，一般也不是即時清結的，所以應該盡量采用書面形式。二、審查合同訂立程序是否合法審查合同訂立程序是否合法，應從以下幾個方面進行：審查合同是否需要經(jīng)過有關機關批準或登記或備案，如果有關法律、法規(guī)規(guī)定需要履行上述手續(xù)的，應審