【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 之用，鄧勇律師享有完全版權(quán)，未經(jīng)許可，不得傳播。一、前 言本指引的定義及提示 本指引所稱之合同審查業(yè)務(wù)，系指律師接受當(dāng)事人委托，就其送審的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷，通過(guò)檢查、核對(duì)、分析等方法，就合同中存在的法律問(wèn)題及其他缺陷提出意見供委托人進(jìn)行決策或商務(wù)談判時(shí)參考的專業(yè)活動(dòng)。 本指引所稱之委托人，包括將合同提交律師進(jìn)行審查的當(dāng)事人或作為合同主體一方的當(dāng)事人。本指引所稱之相對(duì)人，系指待審合同中，除委托人一方外的利益相對(duì)方。 本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托人進(jìn)行交易的真正動(dòng)機(jī)或想要達(dá)到的經(jīng)濟(jì)方面等目標(biāo)。 本指引所稱之買方，系指通過(guò)支付價(jià)款或酬金的方式，取得財(cái)產(chǎn)、工作成果、服務(wù)的交易方；本指引所稱之賣方，系指通過(guò)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或完成工作、提供服務(wù)的方式，換取價(jià)款或酬金的交易方。 本指引中所描述的各項(xiàng)工作，側(cè)重于從買方的立場(chǎng)對(duì)賣方及賣方提交的合同進(jìn)行審查。在實(shí)際工作中，應(yīng)充分注意買賣雙方在風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任上的不對(duì)等性。 本指引所描述的工作內(nèi)容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時(shí)的參考，不作為評(píng)判律師執(zhí)業(yè)能力及過(guò)錯(cuò)的依據(jù)。二、合同審查的情況以下情況需要進(jìn)行合同審查。正如蓋房子一樣,一磚一瓦壘起房子,經(jīng)過(guò)專業(yè)人士的驗(yàn)收,。我方必須認(rèn)真審查,此種合同處于對(duì)方的立場(chǎng)和利益而形成,我方應(yīng)該仔細(xì)審查。,經(jīng)過(guò)審查符合我方利益,但仍需要審查.要達(dá)成合同,就需要對(duì)方認(rèn)可和同意,所以必須以誠(chéng)信的態(tài)度考慮對(duì)方的利益,作出一定的讓步,需要對(duì)如何讓步妥協(xié)等問(wèn)題重點(diǎn)審查。,是否發(fā)會(huì)生意外以及對(duì)合同的實(shí)現(xiàn)做出準(zhǔn)確現(xiàn)實(shí)的預(yù)測(cè)。審查合同,吹毛求疵,挑出對(duì)方的毛病,歸納推導(dǎo)有利于實(shí)現(xiàn)我方利益的合同運(yùn)用方法,包括使合同失效終止或者解除等方法。三、合同審查的思路,但總的思路應(yīng)該和起草合同的思路大致一樣?！锖贤闪⒑贤Ш贤贤康膶?shí)現(xiàn)具體來(lái)講,首先要成立合同,然后使合同生效或者具備生效條件,使合同在特定的情形下權(quán)利義務(wù)終止,從而實(shí)現(xiàn)簽定合同獲取經(jīng)濟(jì)利益的目的。,我們可以設(shè)定我們審查合同的思路:★ 合同成立合同效力合同終止合同法律后果,要審查合同如何成立或者是否成立,如何生效,或者是否生效,有無(wú)效力待定或者無(wú)效的情形,合同權(quán)利義務(wù)如何終止或者是否終止,相應(yīng)的合同約定或者條款會(huì)產(chǎn)生什么樣的法律后果呢,會(huì)產(chǎn)生什么樣的民事法律關(guān)系,什么樣的行政法律關(guān)系,。審查過(guò)程中,。四、合同審查事項(xiàng)(一) 、合同審查中的特別事項(xiàng) 合同審查業(yè)務(wù)一般僅對(duì)合同中存在的問(wèn)題基于法律的規(guī)定及律師的判斷提供意見，并不進(jìn)行條款的修改。除非是以糾正個(gè)別措詞或筆誤的方式提供審查意見，否則對(duì)于條款的修改屬于合同修改業(yè)務(wù)。 律師在審查中應(yīng)當(dāng)注意，除了國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院所屬部門規(guī)章外，還存在大量的地方性法規(guī)、自治條例、單行條例及地方政府規(guī)章。這些地方性法規(guī)及各類規(guī)章未必導(dǎo)致合同無(wú)效，但可能導(dǎo)致當(dāng)事人受到行政處罰或承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，因此必須充分注意相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的涉及面。除此之外，對(duì)于無(wú)名合同的內(nèi)容及合同法分則中沒(méi)有明確規(guī)定的合同內(nèi)容，在進(jìn)行審查應(yīng)注意合同法總則以及民法通則等法律規(guī)范中的規(guī)定，并依據(jù)合同法的規(guī)定參照合同法分則中關(guān)于買賣合同的有關(guān)規(guī)定。 律師在合同審查過(guò)程中應(yīng)勤勉盡責(zé)，努力發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的對(duì)其不利的條款，特別是嚴(yán)重不利的條款或重大權(quán)益未予約定的情況、存在嚴(yán)重瑕疵可能導(dǎo)致合同或其部分條款無(wú)效的情況，避免脫離法律規(guī)定的主觀判斷，以維護(hù)委托人的合法權(quán)益并防止發(fā)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。但是否接受該等條款應(yīng)由委托人自行決定。 合同中的各類價(jià)格、質(zhì)量要求、期限約定等總體上屬于商務(wù)條款，應(yīng)提醒委托人自行確定。但律師應(yīng)當(dāng)注意各類商務(wù)條款的明確性及對(duì)于委托人不利的情況，如價(jià)格所包括的對(duì)價(jià)內(nèi)容，以及圍繞交易目的所需關(guān)注的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或特別要求、驗(yàn)收規(guī)范等，提醒委托人注意其中的不利因素。 審查結(jié)論必須依據(jù)法律及事實(shí)，而且必須結(jié)合合同目的、其他約定全面理解合同條款的法律意義后方可作出。除非有明確的法律依據(jù)及委托人提供的基本事實(shí)作為依據(jù)，不得以主觀臆斷得出武斷的結(jié)論，防止因此而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)。（二） 合同送審稿的接收 律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)盡可能避免接收原件，以免造成管理上的不便或造成遺失、破損、污染。如必須接收原件，且委托人在移交時(shí)要求律師簽收，則相關(guān)原件在歸還時(shí)一定要由委托人或其指定的工作人員簽收。 如有可能，應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改，并易于保持版面的整潔。接收以電子文檔方式送審的合同以及輔助性的背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)將來(lái)稿的文件名另存為標(biāo)準(zhǔn)的文件名，包括委托人的字號(hào)、文件性質(zhì)、遞交日期，以便日后管理。 如果委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開始工作。該保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保密的事項(xiàng)、范圍、期限等內(nèi)容。委托人要求在審查后歸還文件的，應(yīng)記錄并由雙方簽收交接及歸還情況。（三） 對(duì)于送審目的的了解 在接收委托人提交的文檔及背景文件、參考文件時(shí)，應(yīng)主動(dòng)詢問(wèn)委托人送審合同的形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否強(qiáng)勢(shì)等信息，尤其要使委托人明確交易所要達(dá)到的目的、主要的問(wèn)題所在、以便于判斷工作內(nèi)容、工作重點(diǎn)等問(wèn)題，以便進(jìn)行判斷。 如果需要，應(yīng)針對(duì)委托人的送審合同稿及背景情況，要求委托人提供合同所需的附件、合同中所提到的文件、委托人的工商登記情況等，以便于得出正確的合同審查意見。對(duì)于以郵件方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時(shí)，隨郵件提供審查要點(diǎn)、工作目標(biāo)、背景情況等信息，以便開展審查工作。 如果委托人未對(duì)送審稿提交背景說(shuō)明及工作目標(biāo)說(shuō)明，律師可根據(jù)需要按自己的判斷去審查合同，也可主動(dòng)向委托人詢問(wèn)交易背景、工作目標(biāo)等信息，以便于完成工作。（四） 對(duì)于來(lái)稿的一般處理原則 對(duì)于委托人送審的電子文稿，應(yīng)另存為規(guī)范的文件名稱并標(biāo)注日期，同時(shí)將附屬資料一并列入專用的文件夾。任何審查均針對(duì)另存的文件，原文件仍舊保留以資日后核對(duì)。 對(duì)于委托人送審的紙質(zhì)文稿，應(yīng)復(fù)印后保留原稿，而無(wú)論原稿為復(fù)印件還是原件。任何審查工作均在復(fù)印件上進(jìn)行，同時(shí)所有文件應(yīng)裝入文件夾以便于管理。如果可能，可將紙質(zhì)文稿轉(zhuǎn)換成電子文檔，并在保留原稿的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查工作。 對(duì)于送審合同的審查，應(yīng)當(dāng)盡可能保證原稿與審查意見的可識(shí)別性。 對(duì)于電子文檔，應(yīng)以批注的方式提交審查意見。如以其他方式，應(yīng)注意改變字體顏色以便識(shí)別原稿，并在加入的內(nèi)容放在括號(hào)內(nèi)。 對(duì)于紙質(zhì)文檔，應(yīng)以規(guī)范的校對(duì)符號(hào)等方式提交審查意見，將意見寫在紙頁(yè)的空白處，并注意防止原稿文字無(wú)法識(shí)別。如果需要，應(yīng)在問(wèn)題部位加注序號(hào)，并另用紙張說(shuō)明各序號(hào)下存在的問(wèn)題。 對(duì)于來(lái)稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過(guò)問(wèn)詢并得到準(zhǔn)確答案后，提供審查意見。也可以直接在審查意見中寫明該條款或措詞無(wú)法理解、語(yǔ)意不明等。(五) 對(duì)于內(nèi)在問(wèn)題的審查對(duì)于有資格限制的交易，律師應(yīng)當(dāng)審查相對(duì)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、許可等方面是否符合法律規(guī)定。其中：⑴對(duì)于營(yíng)業(yè)執(zhí)照（實(shí)際中更重要的是對(duì)企業(yè)代碼證的審查）的審查，應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對(duì)人的經(jīng)營(yíng)期限、經(jīng)營(yíng)范圍、是否年檢等信息，以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定；⑵對(duì)于資質(zhì)等級(jí)的判斷，應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書，以確定其是否合法、有效及是否在合法的范圍之內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；⑶對(duì)于某些特定交易內(nèi)容，應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或經(jīng)營(yíng)許可等相關(guān)許可制度，以確定合同是否存在效力問(wèn)題；⑷對(duì)于涉及從業(yè)人員專業(yè)資格的交易，應(yīng)結(jié)合委托人的需要或合同履行的需要，審查履行合同過(guò)程中所需的特定人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)資格。注：對(duì)法人的資格審查。對(duì)法人資格審查主要從以下幾方面進(jìn)行：審查 （1）是否依法成立；（2）有沒(méi)有必要的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)；（3）是否有自己的名稱、組織結(jié)構(gòu)和場(chǎng)所；（4）是否能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織是否具有法人資格，主要是看其是否有國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)非法人單位的資格審查。非法人單位是指未取得法人資格，但依法定程序和條件取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法律允許其從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組織。對(duì)這類組織，應(yīng)審查其是否按規(guī)定登記并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。有些法人單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位，可以在授權(quán)范圍內(nèi)，以其所從屬的法人單位的名義簽訂合同，產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)由該法人單位承受，對(duì)這類組織，主要審查其所從屬的法人單位的資格及其授權(quán)。3 、對(duì)外方當(dāng)事人的資格審查。對(duì)方當(dāng)事人如果是外國(guó)的企業(yè)、組織的，對(duì)其主體資格的審查更應(yīng)該慎重，應(yīng)搞清其法律地位和性質(zhì)。審查的內(nèi)容主要有三項(xiàng)：（1）該企業(yè)或組織是否合法存在，（2）法定名稱、地址、法定代表人姓名、國(guó)籍以及企業(yè)或組織注冊(cè)地；（3）企業(yè)是有限公司還是無(wú)限公司，是否具備法人條件。對(duì)自然人個(gè)人的資格審查。對(duì)自然人的資格審查主要是對(duì)自然人的自然狀況的了解，確定其是否具有相應(yīng)的民事行為能力。如果該自然人所簽合同是依法不能獨(dú)立訂立的合同，應(yīng)及時(shí)取得該自然人的法定代理人的追認(rèn)。對(duì)保證人的資格審查。合同的簽訂要求有保證人擔(dān)保時(shí)，還應(yīng)審查保證人的主體資格的合法性。首先作為保證人必須具有民事行為能力；其次，保證人必須具有代為清償主債務(wù)的能力；最后，保證人還必須符合以下規(guī)定：一、國(guó)家機(jī)關(guān)不得作為保證人，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國(guó)政府或國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的除外；二、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得作為保證人；三、企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)（除有書面授權(quán)）、職能部門不得作為保證人。對(duì)代訂立合同的代理人的資格審查。所謂代訂立合同是指代理人在授權(quán)范圍內(nèi)以被代理人的名義與第三人簽訂合同，所簽訂合同的法律后果由被代理人承擔(dān)。因此，在審查合同時(shí)一定要審查代理人的代理身份和代理資格即是否有被代理人簽發(fā)的授權(quán)委托書，其代理行為是否超越了授權(quán)范圍，最后審查其代理權(quán)是否超出了代理權(quán)限。對(duì)于特殊行業(yè)的當(dāng)事人，從事一些重要的生產(chǎn)資料或特殊商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，法律或行政法規(guī)要求取得生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證或相應(yīng)的資質(zhì)。在這種情況下，企業(yè)法律顧問(wèn)在審查合同主體資格合法性的時(shí)候，還應(yīng)要求對(duì)方出示相應(yīng)的證明。 對(duì)內(nèi)容合法性的審查審查合同的合法性應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、地方性法規(guī)、各類規(guī)章、相關(guān)國(guó)際條約（如有）的規(guī)定，其中審查合同是否可能無(wú)效只能依據(jù)國(guó)家法律及國(guó)務(wù)院行政法規(guī)。此類審查工作主要包括：⑴審查合同條款及簽訂合同的過(guò)程中，是否涉嫌存在合同法中所規(guī)定的合同無(wú)效、免責(zé)條款無(wú)效、可申請(qǐng)變更或撤銷的情況；⑵合同中的約定是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；⑶審查合同中所用的法律術(shù)語(yǔ)、技術(shù)術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范；⑷審查交易標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律的明確規(guī)定；⑸審查合同名稱與合同內(nèi)容、屬性是否一致，特別是有名合同的名稱與合同內(nèi)容是否存在沖突。對(duì)于某些合同，必須結(jié)合合同主體資格的審查，判斷其是否違法或無(wú)效。注：合法性的審查除內(nèi)容、主體外外還應(yīng)包括：一、審查合同形式是否合法合同的形式應(yīng)當(dāng)符合要求。當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。如果法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。例如《合同法》、《擔(dān)保法》規(guī)定：融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同及借款合同（自然人借款另有約定的除外）保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同等，定金應(yīng)以書面形式約定。如果當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，也應(yīng)當(dāng)采用書面形式。但如果法律、法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書面形式的，當(dāng)事人未采取書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。同樣，采用合同形式訂立合同，在簽字或蓋章之前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。有些情況，同一個(gè)合同采用不同的形式，其法律后果是不一樣的。如，對(duì)于一般的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷贈(zèng)與，但是對(duì)于經(jīng)過(guò)公證的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人不得隨意撤銷贈(zèng)與。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，合同一般都是比較重大、復(fù)雜的，一般也不是即時(shí)清結(jié)的，所以應(yīng)該盡量采用書面形式。二、審查合同訂立程序是否合法審查合同訂立程序是否合法，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：審查合同是否需要經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或登記或備案，如果有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定需要履行上述手續(xù)的，應(yīng)審