【文章內(nèi)容簡介】 ，在封閉期內(nèi)既不允許申購也不允許贖回。本基金開放日為每自然季度最后一個月的最后一個交易日。管理人可根據(jù)實際情況增設(shè)臨時開放日（臨時開放日的設(shè)置不得使基金出現(xiàn)連續(xù)2個工作日開放），具體開放日期以管理人通知為準。（四）私募基金的計劃募集總額[1000萬]元。（五）私募基金的投資目標和投資范圍本基金的投資目標：[填寫投資目標] 在控制風(fēng)險的前提下，實現(xiàn)客戶資產(chǎn)長期、持續(xù)、穩(wěn)定的增值。本基金的投資范圍為：[填寫投資范圍] 股票、期貨（含商品期貨和金融期貨），債券逆回購，ETF，銀行存款,貨幣基金，期權(quán)，分級基金（六）私募基金的存續(xù)期限基金成立后[一]年，基金管理人與托管人、所有基金份額持有人協(xié)商一致后，可視情況延期，屆時以具體公告為準。（七）私募基金份額的初始募集面值∕份。（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有） 本基金為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，分為[分級名稱] 級和[分級名稱] 級。管理型產(chǎn)品。（九）私募基金的預(yù)警及止損（如有）本基金設(shè)置預(yù)警線和止損線。預(yù)警線為：[]止損線為：[]（十）私募基金的托管事項本基金的托管機構(gòu)為：華泰證券股份有限公司。（十一）私募基金的外包事項（如有）本基金聘請的外包機構(gòu)為：華泰證券股份有限公司。[外包機構(gòu)名稱]。外包機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼為：[P1010100外包業(yè)務(wù)登記編碼]。 （十二）其他需要訂明的內(nèi)容（如有）本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（如結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，請刪除）五、私募基金的募集基金的募集應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）私募基金的募集機構(gòu) 本基金的募集機構(gòu)為設(shè)立本私募基金的基金管理人、受私募基金管理人的委托，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)?；鸸芾砣宋谢痄N售機構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。（二）私募基金的募集期限募集期限的具體時間由基金管理人確定，基金管理人可與代理銷售機構(gòu)協(xié)商后提前終止募集。募集期限原則上自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月?；鸸芾砣税l(fā)布通知提前結(jié)束基金募集的，本基金自通知所載日期之日起不再接受認購申請。（三）私募基金的募集方式本基金通過基金管理人委托的銷售機構(gòu)進行銷售，各銷售機構(gòu)的具體名單以基金管理人屆時發(fā)布的銷售機構(gòu)相關(guān)公告為準?；鹜顿Y者認購本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認購款項。認購的具體金額和份額以份額登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。（四）私募基金的募集對象能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的機構(gòu)和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（五）私募基金份額的認購和持有限額基金投資者在基金募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費），并可多次認購，基金募集期間追加認購金額應(yīng)不低于10萬元（不含認購費）。基金合格投資者人數(shù)上限為200名。（六）私募基金份額的認購費用本基金的認購費率由基金管理人決定，基金認購費用不列入基金財產(chǎn)。本基金的認購費率為：[0]%計算方法如下：凈認購金額=認購金額∕（1+認購費率）認購費= 認購金額凈認購金額（七）私募基金募集期間利息的處理方式基金投資者的認購參與款項（含認購費用）在初始銷售期形成的利息在基金成立后折算成相應(yīng)的基金份額歸基金份額持有人所有，具體數(shù)額以份額登記機構(gòu)的記錄為準。（八）私募基金份額的計算本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下：認購份額=（凈認購金額+利息）∕基金份額初始面值認購份額余額的處理方式認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（九）私募基金募集期間的認購程序認購程序。基金投資者辦理認購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以基金管理人或各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。認購申請的確認。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。認購申請采取時間優(yōu)先的原則進行確認，在同一時間接收的認購申請，按照金額優(yōu)先的原則進行確認。申請是否有效應(yīng)以份額登記機構(gòu)的確認并且基金成立為準。基金投資者應(yīng)在本基金成立后到各銷售網(wǎng)點或基金管理人處查詢最終確認情況和有效認購份額。如遇特殊情況可由基金管理人和基金投資者協(xié)商處理。（十）初始認購資金的管理募集機構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶。本基金募集期間基金投資者的初始認購資金應(yīng)當存入該專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。（十一）認購資金的交付認購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，基金投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結(jié)算資金專用賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購[山丘祥瑞]私募投資基金”?；鹜顿Y者的認購資金應(yīng)在本合同簽署成立后 [請補充]金的募集結(jié)算資金專用賬戶。基金管理人可委托基金外包服務(wù)機構(gòu)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金、向投資者分配收益、分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等的歸集與支付。本基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為開立并提供基金服務(wù)的基金募集結(jié)算資金專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，也不表明外包服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。（十二）基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)。符合前述情形的機構(gòu)應(yīng)當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。（如有）私募基金管理人應(yīng)當向中國基金業(yè)協(xié)會報送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（十三）基金投資者投資冷靜期及回訪確認投資者認購及/或申購本基金時，本私募基金管理人為投資者設(shè)置二十四小時的投資冷靜期，冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購及/或申購基金的款項后起算，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。投資者在投資冷靜期內(nèi)，有權(quán)主動聯(lián)系私募基金管理人解除基金合同。基金管理人或基金管理人委托的銷售機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令其機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；（2）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；（4）確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6）確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（7）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；（8）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。在募集機構(gòu)約定的回訪時間內(nèi)，未回訪確認成功，募集機構(gòu)有權(quán)解除基金合同并按合同約定及時退還投資者的全部認購及/或申購款項。未經(jīng)回訪確認成功，基金投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作基金投資者交納的認購及申購基金款項。投資冷靜期及回訪確認相關(guān)義務(wù)由基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)負責(zé)履行承擔(dān)，與基金托管人無關(guān)。因基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)未履行相關(guān)義務(wù)導(dǎo)致本基金不成立或給基金投資者造成任何損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本合同有關(guān)投資冷靜期、回訪確認的規(guī)定：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。投資者為專業(yè)機構(gòu)的，可以不適用本合同有關(guān)投資冷靜期、回訪確認的規(guī)定。（十四）募集期間資金的處理 （1）直銷處理基金投資者通過私募基金管理人直銷渠道認購基金的，應(yīng)將認購款劃入如下募集賬戶：賬戶開戶行：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容]賬戶開戶名稱：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容] 賬戶號碼：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容] 監(jiān)督機構(gòu)：[請?zhí)顚懢唧w內(nèi)容]在基金募集行為結(jié)束之前，募集資金任何人不能動用。對直銷募集賬戶的監(jiān)控由監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，私募基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對應(yīng)的托管資金賬戶（認購、申購時）、投資者收益賬戶（分紅、贖回、清算時）及私募基金管理人或私募基金管理人委托的第三方募集機構(gòu)的賬戶（劃撥認購費、申購費、贖回費等在本基金合同中列明的費用時）。 募集賬戶是運營服務(wù)機構(gòu)接受私募基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運營服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運營服務(wù)機構(gòu)的原因造成的損失外，私募基金管理人應(yīng)就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運營服務(wù)機構(gòu)對于私募基金管理人的投資運作不承擔(dān)任何責(zé)任。各方確認：私募基金管理人的運營服務(wù)機構(gòu)不對募集賬戶承擔(dān)監(jiān)管義務(wù)?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，私募基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對應(yīng)的托管資金賬戶（認購、申購時）、投資者收益賬戶（分紅、贖回、清算時）及私募基金管理人或私募基金管理人委托的第三方募集機構(gòu)的賬戶（劃撥認購費、申購費、贖回費等在本基金合同中列明的費用時）。 （2）代銷處理（如有）基金投資者通過私募基金管理人委托的第三方募集機構(gòu)認購基金的，應(yīng)將認購款劃入第三方募集機構(gòu)指定的募集專用賬戶，或由第三方募集機構(gòu)根據(jù)投資者的認購指令從投資者賬戶中進行扣劃。募集機構(gòu)：辦公地址：聯(lián)系人：電話：募集專用賬戶信息：六、私募基金的成立和備案（一）私募基金的合同簽署方式本基金合同簽署采用紙質(zhì)合同/電子簽名的方式進行，由基金管理人制定格式基金合同，由每個基金投資人分別簽署，每個基金投資人購買本基金的前提是接受基金合同的全部內(nèi)容。（二）私募基金的成立本基金募集期結(jié)束后，基金管理人將全部募集資金劃入基金財產(chǎn)托管賬戶。基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金符合成立條件。認購資金在基金成立前產(chǎn)生的利息按照銀行同期人民幣活期存款利率計算，基金投資者的認購參與款項（含認購費用）在初始銷售期形成的利息在基金成立后折算成相應(yīng)的基金份額歸基金份額持有人所有，具體數(shù)額以份額登記機構(gòu)的記錄為準?；鸸芾砣讼蚧鸪钟腥撕突鹜泄苋税l(fā)送基金成立的通知，基金成立。本基金的成立日期以基金管理人向基金持有人和基金托管人發(fā)送的基金成立通知所載日期為準。（三）私募基金的備案基金備案的條件：募集期限屆滿，基金投資者總數(shù)不超過200人，且初始委托資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣。符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，按照基金業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則，通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、基金份額持有人、私募基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站（）公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。（四）私募基金募集失敗的處理募集期滿, 不能滿足上述基金備案的條件，或因不可抗力使基金合同無法備案，或因重大違法違規(guī)事項導(dǎo)致基金募集行為被監(jiān)管機構(gòu)終止的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當承擔(dān)下列責(zé)任： （1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用； （2）在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項, 并加計銀行人民幣同期活期存款利息。（3）將私募基金托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還私募基金托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向私募基金托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓在本基金存續(xù)期間，基金份額持有人申購與贖回本