【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 控制機(jī)制的變化（ 1）創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)機(jī)制。不斷完善市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制和業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)制，為公司發(fā)展提供強(qiáng)勁持久的動(dòng)力。（ 2）轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式。用好國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩種資源，大力運(yùn)用現(xiàn)代信息科技、管理科技的先進(jìn)成果，實(shí)行差異化經(jīng)營(yíng)與精細(xì)化管理，向國(guó)際水平看齊，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理方式的歷史性轉(zhuǎn)變。（ 3）整個(gè)壽險(xiǎn)業(yè)保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的方式會(huì)更加適應(yīng)投保人的需要，單純的費(fèi)率競(jìng)爭(zhēng)會(huì)逐漸轉(zhuǎn)型為產(chǎn)品與服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。加速國(guó)有企業(yè)改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度講座（ 4） 健全保險(xiǎn)公司的內(nèi)部控制制度、增加市場(chǎng)供給主體和健全業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理體系，各類保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)的授權(quán)授信管理制度，優(yōu)化完善分級(jí)核保歸口管理和集中理賠的處理程序，實(shí)行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)處理分級(jí)授權(quán)和財(cái)務(wù)收支審批制度，實(shí)行保險(xiǎn)資金集中管理與運(yùn)用，力求使各環(huán)節(jié)規(guī)范運(yùn)轉(zhuǎn) 現(xiàn)代激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制的完善（ 1）初步構(gòu)建了現(xiàn)代激勵(lì)機(jī)制 —— 關(guān)注管理層價(jià)格 中國(guó)人壽此次并沒有將股票增值權(quán)計(jì)劃明確確定到具體個(gè)人身上，只是描述了哪些職位上的管理人員將會(huì)參與此項(xiàng)計(jì)劃，具體細(xì)節(jié)還需要日后明確 用摩根士丹利公司一位投資銀行家的話說： “投資者為什么要投資你這家公司，關(guān)鍵是看公司管理層的表現(xiàn)。投資者把大量資金交給管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)，而管理層的薪酬只有一點(diǎn)點(diǎn)，投資者是不會(huì)放心的。 ”加速國(guó)有企業(yè)改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度講座 為了將中國(guó)人壽股份的管理團(tuán)隊(duì)的利益與其為股東創(chuàng)造的價(jià)值聯(lián)系起來(lái)，中國(guó)人壽在顧問公司的協(xié)助下，設(shè)計(jì)了一套薪酬制度，其中引入了類似于股票期權(quán)的股票增值權(quán)。 根據(jù)這項(xiàng)安排，中國(guó)人壽股份高層管理人員的薪酬將由三部分組成：基本薪金和其它固定津貼、短期獎(jiǎng)勵(lì)薪酬（即年度業(yè)績(jī)薪酬）以及以股票增值權(quán)為形式的長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃?！　∈谟韫善痹鲋禉?quán)并不是新股發(fā)行，只是增值權(quán)的價(jià)值取決于公司 H股股票的市場(chǎng)價(jià)格。當(dāng)股價(jià)高于行權(quán)價(jià)時(shí)，被授予股票增值權(quán)的管理層可以通過行權(quán)，獲得公司支付的相當(dāng)于 H股市場(chǎng)價(jià)格與行權(quán)價(jià)之差額的現(xiàn)金報(bào)酬。 約有 100名高級(jí)管理人員將獲得授予股票增值權(quán)。 目的是尋求建立一種機(jī)制，來(lái)使得公司高層管理人員的利益與股東的利益一致起來(lái)。 加速國(guó)有企業(yè)改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度講座（ 2）初步確立現(xiàn)代完善的監(jiān)督約束機(jī)制，并發(fā)揮作用；理順公司治理結(jié)構(gòu)中股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系，強(qiáng)化制衡機(jī)制。公司經(jīng)營(yíng)者和職工身份的轉(zhuǎn)變（ 1）企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與行政脫鉤；（ 2）公司職能部門稱謂的變化 —— 科處變職能部門（ 3）公司管理人員稱謂的變化；（ 4）打破員工終身制 —— 能進(jìn)能出；（ 5）打破經(jīng)營(yíng)管理人員聘用考核制度 —— 能上能下；（ 6）分配制度改革 —— 與長(zhǎng)期、短期業(yè)績(jī)點(diǎn)掛鉤、嚴(yán)格考核、收入多元化、數(shù)量差距拉大、體現(xiàn)效率、聲升能降；（ 7）股權(quán)的持有，真正樹立主人翁意識(shí)；（ 8）壓力和動(dòng)力的雙重作用 —— 能者上，庸者下。加速國(guó)有企業(yè)改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度講座五、國(guó)有企業(yè)股份制改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的優(yōu)勢(shì)（一） “建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向。要按照 ‘產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué) ’的要求，對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)實(shí)行規(guī)范的公司制改革，使企業(yè)成為適應(yīng)市場(chǎng)的法人實(shí)體和競(jìng)爭(zhēng)主體。 ”（二）對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的理解現(xiàn)代企業(yè)制度是與社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的企業(yè)組織形式和產(chǎn)權(quán)制度?，F(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度 —— 獨(dú)立法人產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代企業(yè)組織制度 —— 公司法人治理結(jié)構(gòu)與督導(dǎo)機(jī)制現(xiàn)代企業(yè)管理制度 —— 公司管理制度加速國(guó)有企業(yè)改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度講座對(duì)現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的理解 :產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。它包括對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等六方面的權(quán)能和利益關(guān)系。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體的多元化，建設(shè)混合所有制經(jīng)濟(jì)各類產(chǎn)權(quán)主體人格化，到位化產(chǎn)權(quán)合理流動(dòng)，市場(chǎng)化評(píng)價(jià)產(chǎn)權(quán)實(shí)施主體進(jìn)入公司治理層，責(zé)權(quán)利對(duì)應(yīng)化、到位化重新界定政府和企業(yè)各自的職能定位和關(guān)系定位，有效實(shí)現(xiàn)政企職能明確，政資分開企業(yè)是擁有全部自主權(quán)的獨(dú)立的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體企業(yè)人員與行政關(guān)系脫鉤，建立以經(jīng)理市場(chǎng)和勞務(wù)市場(chǎng)為選擇對(duì)象的企業(yè)用工機(jī)制，純粹經(jīng)濟(jì)性的委托代理關(guān)系《股份制經(jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）對(duì)現(xiàn)代企業(yè)組織制度 (公司治理結(jié)構(gòu) )的理解 《股份制經(jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）英美模式CEO股東會(huì)選任董事會(huì)選聘高級(jí)職員 指派 擬訂公司策略德國(guó)模式德國(guó)模式資本股東 勞力員工監(jiān)察人會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理高級(jí)職員 擬訂公司策略日本模式股東會(huì)選任董事會(huì) 監(jiān)察人經(jīng)理人 公司運(yùn)作《股份制經(jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）股 東 大會(huì)是公司的最高 權(quán) 力機(jī)構(gòu)。股 東 大會(huì)（股 東 會(huì)或股 東 代表大會(huì)）是公司的最高決策和 權(quán) 力機(jī)構(gòu)，由全體股 東組 成，在多數(shù)情況下是由 擁 有股票的股 東 代表 組 成。 公司的重大決策和一切重要人事任免， 諸 如董事的任免、公司章程的修改、公司的合并、分立和解散、公司增資 、 發(fā) 行新股票及分配方案等，只有 經(jīng)過 股 東 大會(huì)通 過 方才有效。股 東 大會(huì) 雖 然是公司的最高決策和 權(quán) 力機(jī)構(gòu)，但它不能對(duì) 外代表公司， 對(duì) 內(nèi)不能 執(zhí) 行 業(yè)務(wù) ，不能直接干 預(yù) 公司的經(jīng)營(yíng) 決策和具體 經(jīng)營(yíng) 。它只能通 過 股 東 大會(huì)的投票表決程序， 選舉 和 罷 免董事， 贊 成和否決決策事 項(xiàng) ， 對(duì) 公司的 經(jīng)營(yíng) 管理 進(jìn) 行 間 接影響，通 過 董事會(huì) 間 接地參與 經(jīng)營(yíng) 管理。股 東 通 過選舉 控制董事會(huì)， 進(jìn) 而取得 對(duì) 公司的控制 權(quán) ?！豆煞葜平?jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）董事和董事會(huì) 董事會(huì)是由董事組成的負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合議制機(jī)構(gòu)，是股東大會(huì)閉會(huì)期間的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。它對(duì)內(nèi)管理公司事務(wù)，對(duì)外代表公司進(jìn)行活動(dòng)。 第一，董事會(huì)是一個(gè)由董事組成的機(jī)構(gòu)。董事是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的。因此，董事會(huì)應(yīng)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。我國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司由 3名 ~13名董事組成；股份有限公司由 5名 ~19名董事組成，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，副董事長(zhǎng) 1人 ~2人。第二，董事會(huì)是合議制機(jī)構(gòu)，公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)須由全體董事組成董事會(huì)議決定。除非董事會(huì)授權(quán)，任何一個(gè)董事都無(wú)權(quán)決定公司事務(wù)。第三，董事會(huì)是公司常設(shè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是公司的決策機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是股東大會(huì)閉會(huì)期間的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 董事會(huì)是代表公司的法人機(jī)構(gòu)、董事長(zhǎng)是公司的法定代表人。《股份制經(jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院） 董事會(huì)一般由董事長(zhǎng)主持。董事會(huì)實(shí)行一人一票的表決方式。董事會(huì)的職權(quán)。 (1)召開股 東 大會(huì)， 執(zhí) 行股 東 大會(huì)的決 議 ，向股 東 大會(huì) 報(bào)告工作；(2)審 核和批準(zhǔn)公司的重大 經(jīng)營(yíng) 決策和確定 經(jīng)營(yíng) 方 針 ；(3)任免公司的 總經(jīng) 理、副 總經(jīng) 理等一切高 級(jí)職員 ，并確定其薪金，制定公司管理制度和決定管理機(jī)構(gòu) 設(shè) 置；(4)制定公司的增 資 、減 資 、 發(fā) 行 債 券的方案，及 債務(wù) 政策，制 訂 公司的分配方案和年度工作 報(bào) 告和 財(cái)務(wù)報(bào) 表等； (5) 公司章程 規(guī) 定的其他 職權(quán) 。如決定公司 資產(chǎn) 的抵押、出租、 發(fā) 包和 轉(zhuǎn)讓 ，公司的分立、合并、 終 止等。董事的類型 :一為內(nèi)部董事，或稱執(zhí)行董事、股權(quán)董事；二為外部董事，亦稱外聘董事、獨(dú)立董事；三為常務(wù)董事；獨(dú)立董事將占董事會(huì)成員的 1/3左右?！豆煞葜平?jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）監(jiān) 事 及 監(jiān) 事會(huì)監(jiān) 事會(huì)是股 東 大會(huì) 領(lǐng)導(dǎo) 下的公司的常 設(shè)監(jiān) 察機(jī)構(gòu)， 執(zhí) 行 監(jiān) 督 職 能。 監(jiān) 事會(huì)與董事會(huì)并立，獨(dú)立的行使 對(duì) 董事會(huì)、 總經(jīng) 理、高 級(jí)職員 及整個(gè)公司管理的 監(jiān) 督 權(quán) 。 為 保 證監(jiān) 事和 監(jiān) 事會(huì)的獨(dú)立性， 監(jiān) 事不得兼任董事和 經(jīng) 理。監(jiān) 事會(huì)一般 設(shè) 主席 一人，副 主席 及 監(jiān) 事若干人（ 三人以上） 。 監(jiān) 事一般由股 東 大會(huì) 選舉產(chǎn) 生和更換 。對(duì)監(jiān) 事的基本 資 格要求與董事差不多，尤其重視 的是懂法律、懂 業(yè)務(wù) 、 辦 事公正無(wú)私。 任期三年，可連選連任?！豆煞葜平?jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院） 監(jiān) 事會(huì) 對(duì) 股 東 大會(huì) 負(fù)責(zé) ， 對(duì) 公司的 經(jīng)營(yíng) 管理 進(jìn) 行全面的監(jiān) 督，制 約 董事會(huì)和 經(jīng) 理。(1)監(jiān) 督董事會(huì)的工作， 對(duì) 公司的 計(jì) 劃、決策及其 實(shí) 施 進(jìn)行 監(jiān) 督，向股 東 大會(huì) 報(bào) 告工作；(2)列席董事會(huì) 議 ；(3)對(duì) 公司各 級(jí) 干部的行 為實(shí) 行 監(jiān) 督，并 對(duì)領(lǐng)導(dǎo) 干部的任免提出建 議 ， 還 有 權(quán) 提 議 召開 臨時(shí) 股 東 大會(huì)； (4)調(diào)查 和 審查 公司 業(yè)務(wù) 狀況， 檢查 各種 財(cái)務(wù) 情況，并向股 東 大會(huì)或董事會(huì)提供 報(bào) 告。（ 5）是對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律法規(guī)，或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；（ 6）是當(dāng)董事、經(jīng)理的行為損害公司利益時(shí)，要求董事、經(jīng)理予以糾正；（ 7）是提議召開臨時(shí)股東大會(huì)； 《股份制經(jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）總經(jīng)理負(fù)責(zé)制 我國(guó)的股份公司一般實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。董事會(huì)聘任總經(jīng)理；總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，貫徹執(zhí)行董事會(huì)作出的決議。董事會(huì)是合議制機(jī)構(gòu)，而從總經(jīng)理為首的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是實(shí)行首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制?？偨?jīng)理的聘任，是由董事會(huì)提名，并由 1/2以上的董事同意，方可由董事會(huì)聘任?？偨?jīng)理的解任程序與聘任程序相同。董事會(huì)與總經(jīng)理之間是委任關(guān)系?？偨?jīng)理下的副總經(jīng)理、部門經(jīng)理和各層次的高級(jí)管理人員，由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會(huì)同意，由董事會(huì)或總經(jīng)理聘任。其解任程序與聘任程序相同。《股份制經(jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的核心是有效地激勵(lì)機(jī)制和健全的約束機(jī)制的構(gòu)建第一、理順公司治理結(jié)構(gòu)中股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系，強(qiáng)化制衡機(jī)制。規(guī)范操作；制度化，法律化；制度設(shè)計(jì)合理；權(quán)力界限明確，責(zé)任清晰，利益明確；治理結(jié)構(gòu)人員素質(zhì)高。第二、健全完善監(jiān)事會(huì)，強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，保證監(jiān)事會(huì)獨(dú)立行使權(quán)限。產(chǎn)生任免由股東會(huì)決定；監(jiān)事會(huì)成員身份獨(dú)立于董事會(huì)和總經(jīng)理；監(jiān)事會(huì)成員的人品素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)；監(jiān)事會(huì)成員工作的考核監(jiān)督、報(bào)酬獎(jiǎng)懲由股東會(huì)決定；監(jiān)事會(huì)有獨(dú)立的辦公機(jī)構(gòu)、辦公條件；監(jiān)事會(huì)有權(quán)在必要的時(shí)候借助于外部力量實(shí)行監(jiān)督?！豆煞葜平?jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）第三、理順 “ 新三會(huì) ” 和 “ 老三會(huì) ” 的關(guān)系。第四、健全對(duì)經(jīng)營(yíng)者監(jiān)督制約的法律制度。第五、限制大股東的權(quán)力，給中小股東以法律保護(hù)。董事會(huì)中設(shè)立獨(dú)立董事和職工代表，以法律明確規(guī)定獨(dú)立董事和職工代表的職責(zé)和報(bào)酬；限制大股東表決權(quán)的最高限額；采用累積投票制；中小股東在一定的條件下可以提議召開股東大會(huì)；第六、建立股東表決權(quán)的委托（信托）制度第七、完善公司的信息披露制度，嚴(yán)懲違規(guī)分子。第八、強(qiáng)化社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的鑒證功能。第九、建立職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。第十、建立股票市場(chǎng)的投資意識(shí)，股東注重股權(quán)的行使?！豆煞葜平?jīng)濟(jì)概論》（李凱風(fēng) /中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）現(xiàn)代企業(yè)制度建立中的激勵(lì)機(jī)制第一、對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)包括經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、精神激勵(lì)和道德激勵(lì)，主要是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。第二、對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)來(lái)源于經(jīng)營(yíng)者所承擔(dān)的責(zé)任和對(duì)其績(jī)效的評(píng)估。第三、正確認(rèn)識(shí)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的主體。 —— 不僅僅是所有者，還包括所有公司利益相關(guān)者。第四、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者報(bào)酬的基本分類1．固定報(bào)酬 這一報(bào)酬形式是事先于契約中約定的，并不依賴于經(jīng)營(yíng)者實(shí)際的業(yè)績(jī)表現(xiàn)如何。2．變動(dòng)報(bào)酬 變動(dòng)