【文章內容簡介】 或者：具有從事其他金融業(yè)務 以上經驗。4 年或者：具有從事法律、會計業(yè)務 以上經驗。5 年申請總經理、副總經理的任職資格應當具備的條件包括：擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于 ，或者具有相當職位管理工作經 歷。（12）2 年申請首席風險官的任職資格 應當具備的條 件包括：（13）（一）具有從事期貨業(yè)務 以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于 。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務 以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務 以上經驗。1 年3 年申請營業(yè)部負責人的任職資格應當具備的條件包括：（14）具有從事期貨業(yè)務 以上經驗。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務 以上經驗。4 年具有從事期貨業(yè)務 以上經驗，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。（16）10 年曾擔任金融機構部門負責人以上職務 以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤＃?6）8 年在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人 員資格。（18）具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者 法律、會計業(yè)務的年限可以放寬 。（17）1 年最近 內曾經具有下列情形之一的，不能擔任期貨公司獨立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期 貨公司 5%以上股權的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在 業(yè)務聯系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬。不得申請期貨公 司董事、監(jiān)事和 高級管理人員的 任職資格的情形 包括：（19）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公 司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾 。5 年因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估 機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 。因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的 從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未 逾 。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 。3 年因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責 任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機 構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 。自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾 。2 年二、任職資格申請與審核的有關數字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員，需要 推薦人的書面推薦意見。（222）2 名推薦人應當是任職 以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負責人。（23）1 名擬任人為境外人士的，推薦人中可有 是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。（23）3 人期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起 內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）30 個工作日自取得任職資格之日起 內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。（29）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起 內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（31）5 個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起 內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（33）期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前 將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。（31）10 個工作日期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2 家獨立董事最多可以在 期貨公司兼任獨立董事。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過 ，且未出現本辦法第十九條規(guī)定的不得擔任該職務的情形的，擬任職期貨公司 應當提交申請材料。（35）12 個月三、任職期間有關數字規(guī)定提問回答期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起 內向公司報 告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起 內向中國證監(jiān)會相關派 出機構備案，并定期報告相關交易情況。（40）5 個工作日5 個工作日期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每 參加 1 次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè) 自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內累計 被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適 當人選。（54）3 次期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計 被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（54）四、向監(jiān)管機構報告的有關數字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應 任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起 內向中國證監(jiān)會 及其派出機構報告。（46）3 個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起 內向中國 證監(jiān)會相關派出機構報告。（48）期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在 內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（47）5 個工作日期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起 內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起 內，任何期貨公司 不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）2 年期貨公司應當在 內將期貨公司董事長、總經理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機構備案。（58）3 個月五、其他有關數字規(guī)定提問回答取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。（44）5 年推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起 內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦 人的誠信檔案。（57）2 年代為履行職責的時間不得超過 。（46）6 個月公司應當在 內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。（46）第 6 章 《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關數字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關數字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應當年滿 周歲。（7）18機構為從事期貨業(yè)務的人員辦理從業(yè)資格申請的，該人員最近 內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證 券、期貨從業(yè)資格。（10）3 年二、向證監(jiān)會報告的有關數字規(guī)定提問回答協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起 內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。（26）10 個工作日