【文章內(nèi)容簡介】 民品收入超過10億元且民品主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入50%以上的。b) 符合以下條件之一的，應(yīng)申請法律風(fēng)險(xiǎn)管理B級及以上等級。1) 上年度主營業(yè)務(wù)收入超過10億元的；2) 民品主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入50%以上的。集團(tuán)公司其他規(guī)模較小的經(jīng)營性子集團(tuán)和直管單位，應(yīng)申請法律風(fēng)險(xiǎn)管理C級及以上等級。 評級方式與程序 法律風(fēng)險(xiǎn)管理評級年度計(jì)劃由集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門制定并通知相關(guān)單位。 法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級未達(dá)標(biāo)或擬提高原等級標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)該重新向集團(tuán)公司申請法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級評級。 集團(tuán)公司組織相關(guān)專業(yè)人員成立考核評級組，負(fù)責(zé)對各子集團(tuán)和直管單位的考核評級工作?？己嗽u級實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。 考核評級工作按以下程序進(jìn)行：a) 聽取匯報(bào)；b) 查閱資料、查看現(xiàn)場、向相關(guān)人員調(diào)查了解情況；c) 交換意見；d) 確定考核意見并向申請?jiān)u級單位反饋；e) 上報(bào)核定等級。 集團(tuán)公司核定考核意見后，確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級。法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級有效期為三年。 發(fā)現(xiàn)有下列情形的，直接認(rèn)定為不合格：a) 考核評級過程中故意隱瞞事實(shí)，提供虛假材料的；b) 考核評級過程中故意拖延不配合考核評級，不及時(shí)提供見證性資料的；c) 因法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作失誤造成重大損失或造成惡劣影響的；d) 沒有專職法律事務(wù)工作人員的。 確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級后，單位因機(jī)構(gòu)或人事調(diào)整造成法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或人員嚴(yán)重缺位的，按考核評級標(biāo)準(zhǔn)重新核定等級。 已通過考核評級的單位，一年后可根據(jù)自身實(shí)際情況向集團(tuán)公司申請高一個(gè)等級的法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級重新考核?？己嗽u級不合格的單位，可在完成整改六個(gè)月后申請重新考核評級。 法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級實(shí)行年審制度。 單位達(dá)到與其發(fā)展相適應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級且為A++或B++以上的，年度審核予以免審。各單位應(yīng)按集團(tuán)公司規(guī)定及時(shí)報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作年審報(bào)告。集團(tuán)公司可視實(shí)際情況進(jìn)行抽查。集團(tuán)公司根據(jù)年審報(bào)告情況，可向相關(guān)單位提出限期整改要求，相關(guān)單位應(yīng)積極整改落實(shí)。集團(tuán)公司根據(jù)年審情況作出維持或調(diào)整單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級的決定。 其他事項(xiàng) 參加申請定級單位的總法律顧問沒有取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，但當(dāng)年參加了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績尚未公布的，待成績公布后按實(shí)際成績核定扣減分值。法律事務(wù)人員當(dāng)年參加企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績尚未公布的，待成績公布后按實(shí)際成績核定扣減分值。 復(fù)核單位應(yīng)提供三年的法律風(fēng)險(xiǎn)管理資料，三年資料所對應(yīng)的考核分值比重為當(dāng)年占50%，前一年占30%，前兩年占20%。 當(dāng)年事項(xiàng)扣分，按標(biāo)準(zhǔn)扣分值100%計(jì)算；前一年事項(xiàng)扣分，按標(biāo)準(zhǔn)扣分值60%計(jì)算；前兩年事項(xiàng)扣分，按標(biāo)準(zhǔn)扣分值40%計(jì)算。 年度資料整體缺失的，扣除該年度對應(yīng)的分值。 單位具備下列情況時(shí)，考核時(shí)給予相應(yīng)的分?jǐn)?shù)增加,特別加分項(xiàng)累計(jì)不超過10分：a） 考核前三年內(nèi)，單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作受到省部級以上表彰或嘉獎(jiǎng)的，每獲得一項(xiàng)，加5分；b） 考核前三年內(nèi)，個(gè)人獲得法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面省部級以上表彰或嘉獎(jiǎng)的，每獲得一項(xiàng)，加2分。 單位達(dá)到與其相適應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理等級，是其從事以下事項(xiàng)的必要指標(biāo)：a） 法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度考核為優(yōu)秀；b) 評為集團(tuán)公司法律工作先進(jìn)單位；c) 推薦國家及省部級評先評優(yōu)；d) 承接集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理課題項(xiàng)目；e) 其他涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力要求的事項(xiàng)。附錄B（規(guī)范性附錄）法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系考核評價(jià)表法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系考核評價(jià)表內(nèi)容如下：a) ；b) ；c) ；d) ；e) ；f) ；g)“考核評價(jià)”。 目標(biāo)與職責(zé)考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法1目標(biāo)與職責(zé)目標(biāo)單位應(yīng)制定明確的法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)并向全體員工宣貫10法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)文件（子集團(tuán)和直管單位層面）未形成有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)文件的，扣10分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理六個(gè)體系目標(biāo)不明確的，每缺一項(xiàng)扣1分，最高扣3分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)未涵蓋各重要成員單位的，每缺一項(xiàng)，扣1分，最高扣3分。，如培訓(xùn)記錄、考勤記錄；培訓(xùn)手冊、報(bào)紙、網(wǎng)站網(wǎng)頁等；。法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)應(yīng)向全體員工宣貫，未宣貫的，扣5分；法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)雖已向全體員工宣貫，但宣貫覆蓋率未達(dá)到60%以上的，扣2分；宣貫覆蓋率未達(dá)到80%以上的，扣1分。隨機(jī)選取不少于10名員工（班子成員10%；管理層70%；普通員工20%）為樣本進(jìn)行訪談或考試，以測試確定宣貫覆蓋率。單位應(yīng)制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃單位年度工作報(bào)告、單位重點(diǎn)工作安排、法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃文件；。單位未制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃的，扣5分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃無量化指標(biāo)，不便于實(shí)施的，扣3分。 未按要求落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃的，扣2分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃未納入單位年度工作計(jì)劃或重點(diǎn)工作安排的，扣1分。責(zé)任制主要負(fù)責(zé)人（董事長或總經(jīng)理）主要負(fù)責(zé)人是單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一責(zé)任人10；2. 法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書或體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)內(nèi)容的相關(guān)文件等；；4．單位年度工作總結(jié)、部門工作總結(jié)、有關(guān)批示、會議記錄、紀(jì)要等見證性資料。未明確主要負(fù)責(zé)人法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的，扣10分；主要負(fù)責(zé)人未與重要成員單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門簽訂目標(biāo)責(zé)任書的，每缺一項(xiàng)，扣1分，最高扣5分；相關(guān)業(yè)務(wù)部門包括但不限于法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略、投資、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人事、物資、科技、生產(chǎn)、營銷、質(zhì)量等。目標(biāo)責(zé)任書中未設(shè)定個(gè)性化考核指標(biāo)的，扣3分。主要負(fù)責(zé)人法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)未按規(guī)定落實(shí)的：凡涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)的制度從未執(zhí)行的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣2分，涉及主要負(fù)責(zé)人參與的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，未按規(guī)定程序參與的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣1分；本項(xiàng)扣分與制度建設(shè)、重大事項(xiàng)實(shí)行雙向扣分制。主要負(fù)責(zé)人未按規(guī)定聽取法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)，每少一次的，扣2分。 目標(biāo)與職責(zé)考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法1目標(biāo)與職責(zé)責(zé)任制總法律顧問總法律顧問全面負(fù)責(zé)單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作總法律顧問目標(biāo)責(zé)任書等明確總法律顧問法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的見證性資料；、總法律顧問述職報(bào)告、工作匯報(bào)材料等見證性資料。未明確總法律顧問職責(zé)的，扣7分?？偡深檰柭氊?zé)未有效履行，經(jīng)單位內(nèi)部考核不稱職的，扣5分。總法律顧問未按規(guī)定參加集團(tuán)公司安排的總法律顧問述職的，扣2分。總法律顧問未能及時(shí)向主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行工作匯報(bào)或述職的，每缺一次，扣1分，最高扣3分。總法律顧問未對法律意見書進(jìn)行審查或法律意見書格式不規(guī)范、內(nèi)容不確切的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣2分，最高扣3分。中層管理者中層管理者應(yīng)準(zhǔn)確掌握職責(zé)范圍中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，認(rèn)真落實(shí)關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作方面的具體措施，及時(shí)控制和防范法律風(fēng)險(xiǎn)5中層管理者按規(guī)定落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體措施的見證性資料 中層管理者未準(zhǔn)確掌握本崗位法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，每人次扣1分，最高扣3分；采用抽查訪談或考試方式進(jìn)行考核。中層管理者未按規(guī)定落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體措施的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣1分，最高扣2分。全體員工員工應(yīng)具有與本職崗位相適應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力3員工崗位說明書、手冊等見證性資料員工不熟悉本崗位相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，每人次扣1分；采用抽查訪談或考試方式進(jìn)行考核。 制度建設(shè)考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法2制度建設(shè)基礎(chǔ)制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度單位應(yīng)制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)基礎(chǔ)制度10單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)制度單位沒有相關(guān)基礎(chǔ)制度的，扣10分。相關(guān)基礎(chǔ)制度不是以子集團(tuán)或直管單位的名義正式印發(fā)的，扣5分。相關(guān)基礎(chǔ)制度應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：總法律顧問的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)；法律顧問的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)等。上述制度內(nèi)容不完善的，每缺一項(xiàng)扣2分，最高扣4分。相關(guān)基礎(chǔ)制度印發(fā)實(shí)施不足一年的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，最高扣4分。相關(guān)基礎(chǔ)制度中規(guī)定的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及法律顧問的職責(zé)和權(quán)限不符合國家規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣1分，最高扣2分。相關(guān)基礎(chǔ)制度的宣貫、實(shí)施情況未對相關(guān)基礎(chǔ)制度進(jìn)行宣貫的，扣5分。相關(guān)基礎(chǔ)制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的主管部門未能掌握制度內(nèi)容和要求的，每人次扣2分，最高扣4分，采用抽查相關(guān)崗位人員的方式進(jìn)行考查。專項(xiàng)制度合同管理制度單位應(yīng)制定和完善合同管理制度5合同管理制度未制定合同管理制度的，扣5分。合同管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、合同專用章管理、合同授權(quán)委托管理，客戶信用管理、合同檔案管理、合同評審等內(nèi)容，每缺少一項(xiàng)扣1分，最高扣3分。合同管理制度印發(fā)實(shí)施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。糾紛管理制度單位應(yīng)制定健全的糾紛管理制度5糾紛管理制度未制定糾紛管理制度的，扣5分。糾紛管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、訴訟、仲裁、調(diào)解處理管理規(guī)定；外聘律師管理規(guī)定；接受社會單位或個(gè)人的調(diào)查取證管理規(guī)定；法律文書和訴訟材料歸檔管理規(guī)定等內(nèi)容，每缺少一項(xiàng)扣1分，最高扣3分。糾紛管理制度印發(fā)實(shí)施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。 制度建設(shè)考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法2制度建設(shè)專項(xiàng)制度法律審核制度單位應(yīng)制定全面的法律審核制度5法律審核制度或法律審核內(nèi)容（散見于經(jīng)濟(jì)合同審核、規(guī)章制度審核、重大事項(xiàng)審核等相關(guān)制度中）未制定法律審核制度的，扣5分。法律審核制度應(yīng)包括但不限于工作流程、規(guī)章制度的法律審核、重大事項(xiàng)的法律審核、經(jīng)濟(jì)合同的法律審核，每缺少一項(xiàng)扣2分，最高扣4分。法律審核制度印發(fā)實(shí)施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，最高扣3分，涉及的管理部門至少抽查一人。授權(quán)管理制度單位應(yīng)制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖跈?quán)管理制度5授權(quán)管理制度未制定授權(quán)管理制度的，扣5分。授權(quán)管理制度至少應(yīng)包含工作流程、授權(quán)的事項(xiàng)范圍、權(quán)限、時(shí)限等，每缺一項(xiàng)，扣1分，最高扣3分。授權(quán)管理制度印發(fā)實(shí)施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料授權(quán)管理制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)，扣1分，最高扣2分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度單位應(yīng)制定和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度5知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)制度未制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度的，扣5分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、商標(biāo)管理制度、專利權(quán)管理制度、著作權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度等，每缺少一項(xiàng)扣1分，最高扣3分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度印發(fā)實(shí)施不足一年的，扣1分。相關(guān)制度的宣貫與執(zhí)行上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。法律風(fēng)險(xiǎn)管