【文章內(nèi)容簡介】 民品收入超過10億元且民品主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入50%以上的。b) 符合以下條件之一的，應(yīng)申請法律風(fēng)險管理B級及以上等級。1) 上年度主營業(yè)務(wù)收入超過10億元的；2) 民品主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入50%以上的。集團公司其他規(guī)模較小的經(jīng)營性子集團和直管單位，應(yīng)申請法律風(fēng)險管理C級及以上等級。 評級方式與程序 法律風(fēng)險管理評級年度計劃由集團公司法律風(fēng)險管理部門制定并通知相關(guān)單位。 法律風(fēng)險管理等級未達標(biāo)或擬提高原等級標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)該重新向集團公司申請法律風(fēng)險管理等級評級。 集團公司組織相關(guān)專業(yè)人員成立考核評級組，負責(zé)對各子集團和直管單位的考核評級工作。考核評級實行組長負責(zé)制。 考核評級工作按以下程序進行：a) 聽取匯報；b) 查閱資料、查看現(xiàn)場、向相關(guān)人員調(diào)查了解情況；c) 交換意見；d) 確定考核意見并向申請評級單位反饋；e) 上報核定等級。 集團公司核定考核意見后，確定法律風(fēng)險管理等級。法律風(fēng)險管理等級有效期為三年。 發(fā)現(xiàn)有下列情形的，直接認定為不合格：a) 考核評級過程中故意隱瞞事實，提供虛假材料的；b) 考核評級過程中故意拖延不配合考核評級，不及時提供見證性資料的；c) 因法律風(fēng)險管理工作失誤造成重大損失或造成惡劣影響的；d) 沒有專職法律事務(wù)工作人員的。 確定法律風(fēng)險管理等級后，單位因機構(gòu)或人事調(diào)整造成法律事務(wù)機構(gòu)或人員嚴重缺位的，按考核評級標(biāo)準(zhǔn)重新核定等級。 已通過考核評級的單位，一年后可根據(jù)自身實際情況向集團公司申請高一個等級的法律風(fēng)險管理等級重新考核?？己嗽u級不合格的單位，可在完成整改六個月后申請重新考核評級。 法律風(fēng)險管理等級實行年審制度。 單位達到與其發(fā)展相適應(yīng)的法律風(fēng)險管理等級且為A++或B++以上的，年度審核予以免審。各單位應(yīng)按集團公司規(guī)定及時報送法律風(fēng)險管理工作年審報告。集團公司可視實際情況進行抽查。集團公司根據(jù)年審報告情況，可向相關(guān)單位提出限期整改要求，相關(guān)單位應(yīng)積極整改落實。集團公司根據(jù)年審情況作出維持或調(diào)整單位法律風(fēng)險管理等級的決定。 其他事項 參加申請定級單位的總法律顧問沒有取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，但當(dāng)年參加了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績尚未公布的，待成績公布后按實際成績核定扣減分值。法律事務(wù)人員當(dāng)年參加企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績尚未公布的，待成績公布后按實際成績核定扣減分值。 復(fù)核單位應(yīng)提供三年的法律風(fēng)險管理資料，三年資料所對應(yīng)的考核分值比重為當(dāng)年占50%，前一年占30%，前兩年占20%。 當(dāng)年事項扣分，按標(biāo)準(zhǔn)扣分值100%計算；前一年事項扣分，按標(biāo)準(zhǔn)扣分值60%計算；前兩年事項扣分，按標(biāo)準(zhǔn)扣分值40%計算。 年度資料整體缺失的，扣除該年度對應(yīng)的分值。 單位具備下列情況時，考核時給予相應(yīng)的分數(shù)增加,特別加分項累計不超過10分：a） 考核前三年內(nèi)，單位法律風(fēng)險管理工作受到省部級以上表彰或嘉獎的，每獲得一項，加5分；b） 考核前三年內(nèi)，個人獲得法律風(fēng)險管理方面省部級以上表彰或嘉獎的，每獲得一項，加2分。 單位達到與其相適應(yīng)的法律風(fēng)險管理等級，是其從事以下事項的必要指標(biāo)：a） 法律風(fēng)險管理年度考核為優(yōu)秀；b) 評為集團公司法律工作先進單位；c) 推薦國家及省部級評先評優(yōu)；d) 承接集團公司法律風(fēng)險管理課題項目；e) 其他涉及法律風(fēng)險管理能力要求的事項。附錄B（規(guī)范性附錄）法律風(fēng)險管理體系考核評價表法律風(fēng)險管理體系考核評價表內(nèi)容如下：a) ；b) ；c) ；d) ；e) ；f) ；g)“考核評價”。 目標(biāo)與職責(zé)考核評價標(biāo)準(zhǔn)序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點考評標(biāo)準(zhǔn)及評價方法1目標(biāo)與職責(zé)目標(biāo)單位應(yīng)制定明確的法律風(fēng)險管理目標(biāo)并向全體員工宣貫10法律風(fēng)險管理目標(biāo)文件（子集團和直管單位層面）未形成有關(guān)法律風(fēng)險管理目標(biāo)文件的，扣10分。法律風(fēng)險管理六個體系目標(biāo)不明確的，每缺一項扣1分，最高扣3分。法律風(fēng)險管理目標(biāo)未涵蓋各重要成員單位的，每缺一項，扣1分，最高扣3分。，如培訓(xùn)記錄、考勤記錄；培訓(xùn)手冊、報紙、網(wǎng)站網(wǎng)頁等；。法律風(fēng)險管理目標(biāo)應(yīng)向全體員工宣貫，未宣貫的，扣5分；法律風(fēng)險管理目標(biāo)雖已向全體員工宣貫，但宣貫覆蓋率未達到60%以上的，扣2分；宣貫覆蓋率未達到80%以上的，扣1分。隨機選取不少于10名員工（班子成員10%；管理層70%；普通員工20%）為樣本進行訪談或考試，以測試確定宣貫覆蓋率。單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理年度工作計劃單位年度工作報告、單位重點工作安排、法律風(fēng)險管理年度工作計劃文件；。單位未制定法律風(fēng)險管理年度工作計劃的，扣5分。法律風(fēng)險管理年度工作計劃無量化指標(biāo)，不便于實施的，扣3分。 未按要求落實法律風(fēng)險管理年度工作計劃的，扣2分。法律風(fēng)險管理年度工作計劃未納入單位年度工作計劃或重點工作安排的，扣1分。責(zé)任制主要負責(zé)人（董事長或總經(jīng)理）主要負責(zé)人是單位法律風(fēng)險管理工作的第一責(zé)任人10；2. 法律風(fēng)險管理目標(biāo)責(zé)任書或體現(xiàn)法律風(fēng)險管理目標(biāo)內(nèi)容的相關(guān)文件等；；4．單位年度工作總結(jié)、部門工作總結(jié)、有關(guān)批示、會議記錄、紀(jì)要等見證性資料。未明確主要負責(zé)人法律風(fēng)險管理職責(zé)的，扣10分；主要負責(zé)人未與重要成員單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門簽訂目標(biāo)責(zé)任書的，每缺一項，扣1分，最高扣5分；相關(guān)業(yè)務(wù)部門包括但不限于法律事務(wù)機構(gòu)、戰(zhàn)略、投資、資產(chǎn)、財務(wù)、人事、物資、科技、生產(chǎn)、營銷、質(zhì)量等。目標(biāo)責(zé)任書中未設(shè)定個性化考核指標(biāo)的，扣3分。主要負責(zé)人法律風(fēng)險管理職責(zé)未按規(guī)定落實的：凡涉及法律風(fēng)險管理事項的制度從未執(zhí)行的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣2分，涉及主要負責(zé)人參與的法律風(fēng)險管理事項，未按規(guī)定程序參與的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分；本項扣分與制度建設(shè)、重大事項實行雙向扣分制。主要負責(zé)人未按規(guī)定聽取法律風(fēng)險管理工作匯報，每少一次的，扣2分。 目標(biāo)與職責(zé)考核評價標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點考評標(biāo)準(zhǔn)及評價方法1目標(biāo)與職責(zé)責(zé)任制總法律顧問總法律顧問全面負責(zé)單位法律風(fēng)險管理工作總法律顧問目標(biāo)責(zé)任書等明確總法律顧問法律風(fēng)險管理職責(zé)的見證性資料；、總法律顧問述職報告、工作匯報材料等見證性資料。未明確總法律顧問職責(zé)的，扣7分?？偡深檰柭氊?zé)未有效履行，經(jīng)單位內(nèi)部考核不稱職的，扣5分。總法律顧問未按規(guī)定參加集團公司安排的總法律顧問述職的，扣2分?？偡深檰栁茨芗皶r向主要負責(zé)人進行工作匯報或述職的，每缺一次，扣1分，最高扣3分?？偡深檰栁磳Ψ梢庖姇M行審查或法律意見書格式不規(guī)范、內(nèi)容不確切的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣2分，最高扣3分。中層管理者中層管理者應(yīng)準(zhǔn)確掌握職責(zé)范圍中涉及的法律風(fēng)險管理事項，認真落實關(guān)于法律風(fēng)險管理工作方面的具體措施，及時控制和防范法律風(fēng)險5中層管理者按規(guī)定落實法律風(fēng)險管理工作具體措施的見證性資料 中層管理者未準(zhǔn)確掌握本崗位法律風(fēng)險管理職責(zé)，每人次扣1分，最高扣3分；采用抽查訪談或考試方式進行考核。中層管理者未按規(guī)定落實法律風(fēng)險管理工作具體措施的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。全體員工員工應(yīng)具有與本職崗位相適應(yīng)的法律風(fēng)險管理能力3員工崗位說明書、手冊等見證性資料員工不熟悉本崗位相關(guān)法律風(fēng)險，每人次扣1分；采用抽查訪談或考試方式進行考核。 制度建設(shè)考核評價標(biāo)準(zhǔn)序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點考評標(biāo)準(zhǔn)及評價方法2制度建設(shè)基礎(chǔ)制度法律風(fēng)險管理制度單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)基礎(chǔ)制度10單位法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)制度單位沒有相關(guān)基礎(chǔ)制度的，扣10分。相關(guān)基礎(chǔ)制度不是以子集團或直管單位的名義正式印發(fā)的，扣5分。相關(guān)基礎(chǔ)制度應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：總法律顧問的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、法律事務(wù)機構(gòu)的職責(zé)；法律顧問的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)等。上述制度內(nèi)容不完善的，每缺一項扣2分，最高扣4分。相關(guān)基礎(chǔ)制度印發(fā)實施不足一年的，每發(fā)現(xiàn)一項，最高扣4分。相關(guān)基礎(chǔ)制度中規(guī)定的法律事務(wù)機構(gòu)及法律顧問的職責(zé)和權(quán)限不符合國家規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。相關(guān)基礎(chǔ)制度的宣貫、實施情況未對相關(guān)基礎(chǔ)制度進行宣貫的，扣5分。相關(guān)基礎(chǔ)制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的主管部門未能掌握制度內(nèi)容和要求的，每人次扣2分，最高扣4分，采用抽查相關(guān)崗位人員的方式進行考查。專項制度合同管理制度單位應(yīng)制定和完善合同管理制度5合同管理制度未制定合同管理制度的，扣5分。合同管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、合同專用章管理、合同授權(quán)委托管理，客戶信用管理、合同檔案管理、合同評審等內(nèi)容，每缺少一項扣1分，最高扣3分。合同管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。糾紛管理制度單位應(yīng)制定健全的糾紛管理制度5糾紛管理制度未制定糾紛管理制度的，扣5分。糾紛管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、訴訟、仲裁、調(diào)解處理管理規(guī)定；外聘律師管理規(guī)定；接受社會單位或個人的調(diào)查取證管理規(guī)定；法律文書和訴訟材料歸檔管理規(guī)定等內(nèi)容，每缺少一項扣1分，最高扣3分。糾紛管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。 制度建設(shè)考核評價標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）序號考核要素標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容分值考核要點考評標(biāo)準(zhǔn)及評價方法2制度建設(shè)專項制度法律審核制度單位應(yīng)制定全面的法律審核制度5法律審核制度或法律審核內(nèi)容（散見于經(jīng)濟合同審核、規(guī)章制度審核、重大事項審核等相關(guān)制度中）未制定法律審核制度的，扣5分。法律審核制度應(yīng)包括但不限于工作流程、規(guī)章制度的法律審核、重大事項的法律審核、經(jīng)濟合同的法律審核，每缺少一項扣2分，最高扣4分。法律審核制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣3分，涉及的管理部門至少抽查一人。授權(quán)管理制度單位應(yīng)制定嚴謹?shù)氖跈?quán)管理制度5授權(quán)管理制度未制定授權(quán)管理制度的，扣5分。授權(quán)管理制度至少應(yīng)包含工作流程、授權(quán)的事項范圍、權(quán)限、時限等，每缺一項，扣1分，最高扣3分。授權(quán)管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料授權(quán)管理制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分，最高扣2分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度單位應(yīng)制定和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度5知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)制度未制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度的，扣5分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)包括但不限于工作流程、商標(biāo)管理制度、專利權(quán)管理制度、著作權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度等，每缺少一項扣1分，最高扣3分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度印發(fā)實施不足一年的，扣1分。相關(guān)制度的宣貫與執(zhí)行上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分，最高扣2分，涉及的管理部門至少抽查一人。法律風(fēng)險管