【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：1. 建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。2. 配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3. 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4. 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有），并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給資產(chǎn)管理人。5. 接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。6. 保持資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。7. 對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。8. 按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。9. 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10. 法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（二）投資范圍本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于非公開(kāi)發(fā)行A股等金融工具，包括：1. 國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市公司定向增發(fā)的限售股票，本資產(chǎn)管理計(jì)劃持有定增股票不得超出上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票后前總股本的5%，不得超過(guò)該次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量總額的20%請(qǐng)刪除。回復(fù)：此處為委托人東興證券的風(fēng)控條件，不能刪除。在實(shí)際操作中由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)把控。投資規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0100%。2. 現(xiàn)金管理類(lèi)金融工具：包括貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類(lèi)存款）、在交易所交易的貨幣型基金等，規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0100%。3. 法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資的其他金融工具。委托人在此不可撤銷(xiāo)的承諾，委托人認(rèn)可管理人按照投資范圍進(jìn)行投資，由此帶來(lái)的任何投資風(fēng)險(xiǎn)或因投資造成的損失，由委托人自行承擔(dān)，與管理人無(wú)關(guān)，但因管理人未按照投資范圍進(jìn)行投資而造成的損失除外。（三）投資策略1. 定向增發(fā)投資策略資產(chǎn)管理人充分利用自身研究平臺(tái)，深入分析擬非公開(kāi)發(fā)行股票上市公司的靜態(tài)價(jià)值，包括分析上市公司所處行業(yè)的發(fā)展階段、行業(yè)地位、行業(yè)集中度、政策扶持情況、盈利模式等。具體采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的分析方法，分析上市公司的股價(jià)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策導(dǎo)向、行業(yè)升級(jí)的敏感程度，以及上市公司自身成本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、激勵(lì)情況等影響因素。結(jié)合資金面、技術(shù)面的分析，從擬非公開(kāi)發(fā)行股票的上市公司中，篩選出價(jià)值性和成長(zhǎng)性居前的股票標(biāo)的，作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象包括汽車(chē)整車(chē)及核心零部件產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、節(jié)能環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)金融，消費(fèi)升級(jí)及大健康主題等的相關(guān)行業(yè)上市公司。以及其他處于景氣周期向上，成長(zhǎng)性確定的成長(zhǎng)型上市公司；拐點(diǎn)向上的困境反轉(zhuǎn)型上市公司以及低估值有安全邊界的上市公司；鎖定重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象后，資產(chǎn)管理人會(huì)對(duì)上市公司擬定向增發(fā)的價(jià)格和時(shí)間進(jìn)行評(píng)估，并積極與上市公司及主承銷(xiāo)商溝通，了解募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況和前景等因素，對(duì)定向增發(fā)價(jià)格的安全性和收益性進(jìn)行評(píng)估。獲得非公開(kāi)發(fā)行股票配售后，資產(chǎn)管理人將繼續(xù)跟蹤上市公司的動(dòng)向，在臨近限售期結(jié)束時(shí)，制訂變現(xiàn)方案，限售期結(jié)束后盡快以較優(yōu)價(jià)值將配售股票變現(xiàn)，兌現(xiàn)收益。（四）投資限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1. 符合本合同約定的投資范圍和投資限制。2. 本計(jì)劃不主動(dòng)在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入股票、權(quán)證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)。同時(shí)，不得投資于除所參與的定增股票外的其他股票。3. 投資于一家上市公司定向增發(fā)限售股，原則上滿足資產(chǎn)管理人持有不得超過(guò)該上市公司增發(fā)完成后前總股本的5%，且不得超過(guò)獲取該上市公司實(shí)際控制權(quán)的最低持股比例,控制權(quán)最低持股比例過(guò)于模糊，無(wú)法定量監(jiān)控，請(qǐng)刪除?；貜?fù)：煩請(qǐng)委托人關(guān)注一下此處，不超過(guò)5%應(yīng)該就包含了這句話，是否可以刪除？不得超過(guò)該次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量總額的20%。每次定增股票數(shù)量數(shù)據(jù)無(wú)法抓取，無(wú)法監(jiān)控請(qǐng)刪除。回復(fù)：此條為委托人東興證券的要求，監(jiān)控由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在報(bào)價(jià)時(shí)控制。4. 不得投資于ST、*ST、SST、S*ST股票。5. 不得投資于權(quán)證等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)。6. 不得將本資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的標(biāo)的進(jìn)行質(zhì)押融資。7. 不得投資于鎖定期結(jié)束日在本合同到期日之后的非公開(kāi)定向增發(fā)股票。8. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。資產(chǎn)托管人對(duì)投資限制的監(jiān)督以“十六、越權(quán)交易”約定為準(zhǔn)。（五）定增標(biāo)的禁入原則1. 不介入上市時(shí)間不足2年的上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票；2. 不介入被列為風(fēng)險(xiǎn)警示股票或退市整理的股票（如*ST、ST、S、S*ST、SST類(lèi)股票）、已經(jīng)停牌的股票；3. 不介入最近一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)性虧損或扣非后凈利潤(rùn)為負(fù)或本年度預(yù)虧的股票；連續(xù)2年?duì)I業(yè)收入或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)或利潤(rùn)下滑幅度超過(guò)30%的股票；4. 不介入近期公布的年報(bào)中被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具“保留意見(jiàn)”、“否定意見(jiàn)”、“無(wú)法表示意見(jiàn)”等非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的股票；5. 不介入近半年被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，或者面臨行政、刑事處罰的股票；6. 不介入存在減持預(yù)期并可能對(duì)股價(jià)造成較大影響的股票；7. 不介入最近1年內(nèi)上市公司及或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，受到過(guò)交易所通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)或者證監(jiān)會(huì)處罰的上市公司股票；8. 不介入近期有重大負(fù)面消息的股票；9. 不介入A股流通股本少于5000萬(wàn)股的上市公司股票，流通市值低于15億元的上市公司股票；10. 不介入TTM市盈率＞100的股票，或市盈率TTM高于同行業(yè)上市公司平均值2倍的股票，同行業(yè)是指wind四級(jí)行業(yè)或申銀萬(wàn)國(guó)三級(jí)行業(yè)分類(lèi)；11. 不介入煤炭、焦炭、鋼鐵、煤化工、水泥、造紙、平板玻璃、化工、化纖、紡織、電解鋁、光伏等產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)；無(wú)法監(jiān)控請(qǐng)刪除?；貜?fù)：此處為東興證券的要求，建議加上管理人免監(jiān)控的免責(zé)條款規(guī)避。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)“（五）定增標(biāo)的禁入原則”不予監(jiān)控。（六）委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)管理人行使委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利，資產(chǎn)管理人應(yīng)履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，并遵守如下原則不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；參加上市公司股東會(huì)的，不以股東名義提出臨時(shí)議案，僅根據(jù)上市公司已公布議案參與表決；有利于委托財(cái)產(chǎn)的安全與增值；資產(chǎn)管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)資產(chǎn)委托人及委托財(cái)產(chǎn)的利益；資產(chǎn)管理人在給資產(chǎn)委托人的報(bào)告中列明其接受委托代為行使上述權(quán)利的相關(guān)過(guò)程和結(jié)果。（七）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1. 承銷(xiāo)證券；2. 向他人貸款或提供擔(dān)保；3. 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格，以及對(duì)倒、串通操作、老鼠倉(cāng)等其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5. 為當(dāng)事人或委托人之外的第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行利益輸送的行為；6. 進(jìn)行包括但不限于與資產(chǎn)管理人所管理的其他公募基金或特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃相沖突的違反《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》的任何投資操作；7. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（八）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無(wú)（九）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本計(jì)劃屬于中等風(fēng)險(xiǎn)、中高收益的資產(chǎn)管理計(jì)劃。（十）投資政策的變更請(qǐng)?jiān)黾訉?duì)投資建議的說(shuō)明回復(fù)：已添加經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書(shū)面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。（十一）投資建議書(shū)的發(fā)送全體委托人同意由東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資建議書(shū)，資產(chǎn)管理人需按照東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議書(shū)進(jìn)行操作，具體約定詳見(jiàn)簽署的《操作備忘錄》。東興證券股份有限公司需保證其投資建議書(shū)符合本合同、《操作備忘錄》及法律法規(guī)的約定。由資產(chǎn)管理人按照投資建議書(shū)操作所產(chǎn)生的后果，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。十二、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更時(shí)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人可在管理人網(wǎng)站公告視為履行了告知義務(wù)。十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分1. 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于證券登記機(jī)構(gòu)或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非資產(chǎn)托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。2. 除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。3. 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4. 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷(xiāo)。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開(kāi)立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。托管開(kāi)戶預(yù)留印鑒為托管業(yè)務(wù)專用章和托管人監(jiān)管名章，開(kāi)立的托管賬戶應(yīng)遵循《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》規(guī)定。委托財(cái)產(chǎn)存放于資產(chǎn)托管人開(kāi)立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的活期存款利率。十四、投資劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并加蓋管理人公章。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開(kāi)始生效。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時(shí)生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)托管人。若資產(chǎn)管理人已向資產(chǎn)托管人出具資產(chǎn)管理計(jì)劃統(tǒng)一授權(quán)的，則以其出具的統(tǒng)一授權(quán)為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）投資劃款指令的內(nèi)容投資劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、到賬支付時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。（三）投資劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令劃款由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任,因托管人原因造成管理人無(wú)法及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)的情況除外。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)托管人有足夠的處理時(shí)間，一般為兩個(gè)工作小時(shí)，資產(chǎn)管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，資產(chǎn)托管人將本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度處理指令，但資產(chǎn)托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不予承擔(dān)。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊