金元惠理邳州經(jīng)開安居房1號專項資產(chǎn)管理計劃(編輯修改稿)
2024-10-25 02:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 產(chǎn)支持證券信用等級。同一專項計劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券可以劃分為不同種類，同一種類的資產(chǎn)支持證券，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。專項計劃可以由取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的資信評級機構(gòu)進行初始評級和跟蹤評級。（三）專項計劃的資金歸集方式專項計劃應(yīng)當(dāng)開立資產(chǎn)支持證券募集專用賬戶，用于資產(chǎn)支持證券認(rèn)購資金的接收、驗資與劃轉(zhuǎn)。管理人應(yīng)當(dāng)在專項計劃設(shè)立后5個工作日內(nèi)，將專項計劃的設(shè)立情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。管理人應(yīng)當(dāng)為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨立。（三）專項計劃失敗的處置方式發(fā)行期結(jié)束時，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，或者專項計劃未滿足計劃說明書約定的其他設(shè)立條件，專項計劃設(shè)立失敗。管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金及利息。（四）專項計劃終止程序?qū)ｍ椨媱澖K止的，管理人應(yīng)當(dāng)按照計劃說明書的約定成立清算組，負(fù)責(zé)專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見。并自專項計劃清算完畢之日起10個工作日內(nèi)，向托管人、資產(chǎn)支持證券投資者出具清算報告，并將清算結(jié)果報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（五）信息披露管理人、托管人應(yīng)當(dāng)自每個會計結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向資產(chǎn)支持證券投資者披露資產(chǎn)管理報告、托管報告。每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)向資產(chǎn)支持證券投資者進行信息披露?！?3 —資產(chǎn)管理報告內(nèi)容包括，基礎(chǔ)資產(chǎn)運行情況；特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等業(yè)務(wù)參與人的履約情況；專項計劃賬戶資金收支情況；需要對資產(chǎn)支持證券投資者報告的其他事項；會計師事務(wù)所對專項計劃運行情況的審計意見。托管報告內(nèi)容包括，專項計劃資產(chǎn)托管情況；對管理人的監(jiān)督情況；需要對資產(chǎn)支持證券投資者報告的其他事項。出現(xiàn)以下情況，管理人需及時向投資者披露：未按計劃說明書約定分配收益；資產(chǎn)支持證券信用等級發(fā)生不利調(diào)整；基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生超過資產(chǎn)支持證券未償本金余額10％以上的損失；基礎(chǔ)資產(chǎn)的運行情況或產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力發(fā)生重大變化；特定原始權(quán)益人、管理人、托管人或者基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及法律糾紛，可能影響按時分配收益；預(yù)計基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流相比預(yù)期減少20%以上；特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機構(gòu)違反合同約定，對資產(chǎn)支持證券投資者利益產(chǎn)生不利影響；特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機構(gòu)的經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，或者作出減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)等決定，可能影響資產(chǎn)支持證券投資者利益；管理人、托管人、資信評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)生變更；特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機構(gòu)信用等級發(fā)生調(diào)整，影響資產(chǎn)支持證券投資者利益；可能對資產(chǎn)支持證券投資者利益產(chǎn)生重大影響的情形。三、專項計劃管理人職責(zé)與義務(wù)（一）管理人職責(zé)專項計劃管理人應(yīng)為主承銷商，主要履行職責(zé)包括：對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查；在專項計劃存續(xù)期間，督促原 — 4 —始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)
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