投資基金管理北京有限公司員工個人交易制度(編輯修改稿)
2024-12-19 17:20 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 影響員工正常履行工作職責的股權(quán)投資。 第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進行處置： 公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價和投資的，持有 該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動向公司提出回避； 該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在 3 個月內(nèi)賣出。 第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應(yīng)如實填寫《員工首次申報股票 /基金 /個人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后 3 個月內(nèi)對所持的禁止投資的股票進行處置。 第十七條 員工應(yīng)在入職后 3 個工作日內(nèi)，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件 2），申報本人及直系親 屬的詳細信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在 3 個工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報公司。 第十八條 員工投資基金應(yīng)在買賣基金（包括認購 /申購 /贖回 /轉(zhuǎn)換等）發(fā)生之日起 3 個工作日內(nèi)填寫《員 工投資證券投資基金備案表》（具體格式見附件 3），真實、完整、準確地向公司申報所投資基金的名稱、基金類型、基金帳號、時間、價格、份額數(shù)量、費率等信息。員工投資認購期發(fā)行的基金，應(yīng)最遲于該基金募集期結(jié)束后的次日向 公司備案，持有期限自該基金基金合同生效之日起計算。 第十五條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的 3 個工作日內(nèi)履行本制度規(guī)定的備案手續(xù)，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計劃發(fā)生變化（如金額、扣款周期改變等）、中止或終止后的 3 個工作日內(nèi)應(yīng)及時履行相應(yīng)的備案手續(xù)。 第十六條 員工中與基金投資研究交易 相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的 10 個工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件 4），說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。其他公司員工應(yīng)于每半年度結(jié)束后的 10 個工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件 5），說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。 第十七條 公司員工進行個人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前 10 個工作日填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》（具體格式見附件 5）報送備案，詳細提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營范 圍、投資金
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