銀行案件風(fēng)險防范管理辦法(編輯修改稿)
2024-12-18 19:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 和管理外部案件。 第十一條案件風(fēng)險審計。 審計部應(yīng)加強內(nèi)部案件的案件風(fēng)險審計，及時排查各項經(jīng)營管理活動中的案件風(fēng)險，并對通過審計發(fā)現(xiàn)的和員工舉報的案件線索進行案件確認(rèn)和處置。 第三章案件風(fēng)險的防范 第十二條規(guī)劃。經(jīng)營戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將案件風(fēng)險防控工作作為全行工作重點納入全行戰(zhàn)略規(guī)劃，將案件防控目標(biāo)納入全行年度工作計劃、考核體系和獎懲體系。 第十三條措施。以健全內(nèi)部控制體系作為我行案件防范工作的核心措施，通過科學(xué)的內(nèi)控制度設(shè)計和內(nèi)部控制體系的有效運行 ， 結(jié)合強化案防教育、強化審計監(jiān)督和風(fēng)險排查、強化責(zé)任追究等措施，實現(xiàn)案件防控的常態(tài)化。 第十四條健全內(nèi)控體系。 各業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)控優(yōu)先的原則，為各項經(jīng)營管理活動制訂完善的內(nèi)部控制制度，設(shè)計合理的流程，并結(jié)合各類審計監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題，不斷完善上述制度和流程。 第十五條將強業(yè)務(wù)培訓(xùn) 各業(yè)務(wù)部門要加強本業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為員工有效執(zhí)行內(nèi)控制度、識別和控制風(fēng)險提供知識和技能支持。 第十六條堅強案放教育各機構(gòu)合規(guī)部門對本行及轄內(nèi)機構(gòu)的員工有計劃地開展合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工案件防控意識。 第十七條 堅強專業(yè)檢查和合規(guī)評估 。 通過各專業(yè)部門的業(yè)務(wù)檢查和合規(guī)部門的合規(guī)評估，推動內(nèi)控體系的不斷完善和有效執(zhí)行， 促進案件風(fēng)險防范水平不斷提升。 第十八條加強審計監(jiān)督和案件風(fēng)險排查 。 審計部將案件風(fēng)險審計納入審計計劃并結(jié)合本行時機確定稽核重點和稽核方案，每年開展重點風(fēng)險領(lǐng)域的全覆蓋審計和突擊檢查，對全行案件風(fēng)險防控情況進行審計監(jiān)督。 第十九條發(fā)揮檢察日常監(jiān)督職能 。 加強對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點事項風(fēng)險點的日常監(jiān)察，確保案件風(fēng)險
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