銀行案件風險防范管理辦法(編輯修改稿)
2024-12-18 19:26 本頁面
【文章內容簡介】 和管理外部案件。 第十一條案件風險審計。 審計部應加強內部案件的案件風險審計，及時排查各項經營管理活動中的案件風險，并對通過審計發(fā)現(xiàn)的和員工舉報的案件線索進行案件確認和處置。 第三章案件風險的防范 第十二條規(guī)劃。經營戰(zhàn)略部負責將案件風險防控工作作為全行工作重點納入全行戰(zhàn)略規(guī)劃，將案件防控目標納入全行年度工作計劃、考核體系和獎懲體系。 第十三條措施。以健全內部控制體系作為我行案件防范工作的核心措施，通過科學的內控制度設計和內部控制體系的有效運行 ， 結合強化案防教育、強化審計監(jiān)督和風險排查、強化責任追究等措施，實現(xiàn)案件防控的常態(tài)化。 第十四條健全內控體系。 各業(yè)務部門根據(jù)內控優(yōu)先的原則，為各項經營管理活動制訂完善的內部控制制度，設計合理的流程，并結合各類審計監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題，不斷完善上述制度和流程。 第十五條將強業(yè)務培訓 各業(yè)務部門要加強本業(yè)務條線的業(yè)務培訓，為員工有效執(zhí)行內控制度、識別和控制風險提供知識和技能支持。 第十六條堅強案放教育各機構合規(guī)部門對本行及轄內機構的員工有計劃地開展合規(guī)教育和培訓，提高員工案件防控意識。 第十七條 堅強專業(yè)檢查和合規(guī)評估 。 通過各專業(yè)部門的業(yè)務檢查和合規(guī)部門的合規(guī)評估，推動內控體系的不斷完善和有效執(zhí)行， 促進案件風險防范水平不斷提升。 第十八條加強審計監(jiān)督和案件風險排查 。 審計部將案件風險審計納入審計計劃并結合本行時機確定稽核重點和稽核方案，每年開展重點風險領域的全覆蓋審計和突擊檢查，對全行案件風險防控情況進行審計監(jiān)督。 第十九條發(fā)揮檢察日常監(jiān)督職能 。 加強對重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點事項風險點的日常監(jiān)察，確保案件風險
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