銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法(編輯修改稿)
2024-12-18 19:26 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 和管理外部案件。 第十一條案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。 審計(jì)部應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部案件的案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)，及時(shí)排查各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的案件風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)的和員工舉報(bào)的案件線索進(jìn)行案件確認(rèn)和處置。 第三章案件風(fēng)險(xiǎn)的防范 第十二條規(guī)劃。經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為全行工作重點(diǎn)納入全行戰(zhàn)略規(guī)劃，將案件防控目標(biāo)納入全行年度工作計(jì)劃、考核體系和獎(jiǎng)懲體系。 第十三條措施。以健全內(nèi)部控制體系作為我行案件防范工作的核心措施，通過科學(xué)的內(nèi)控制度設(shè)計(jì)和內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行 ， 結(jié)合強(qiáng)化案防教育、強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)排查、強(qiáng)化責(zé)任追究等措施，實(shí)現(xiàn)案件防控的常態(tài)化。 第十四條健全內(nèi)控體系。 各業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)控優(yōu)先的原則，為各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)制訂完善的內(nèi)部控制制度，設(shè)計(jì)合理的流程，并結(jié)合各類審計(jì)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題，不斷完善上述制度和流程。 第十五條將強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 各業(yè)務(wù)部門要加強(qiáng)本業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為員工有效執(zhí)行內(nèi)控制度、識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)提供知識(shí)和技能支持。 第十六條堅(jiān)強(qiáng)案放教育各機(jī)構(gòu)合規(guī)部門對(duì)本行及轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的員工有計(jì)劃地開展合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工案件防控意識(shí)。 第十七條 堅(jiān)強(qiáng)專業(yè)檢查和合規(guī)評(píng)估 。 通過各專業(yè)部門的業(yè)務(wù)檢查和合規(guī)部門的合規(guī)評(píng)估，推動(dòng)內(nèi)控體系的不斷完善和有效執(zhí)行， 促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防范水平不斷提升。 第十八條加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督和案件風(fēng)險(xiǎn)排查 。 審計(jì)部將案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)納入審計(jì)計(jì)劃并結(jié)合本行時(shí)機(jī)確定稽核重點(diǎn)和稽核方案，每年開展重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的全覆蓋審計(jì)和突擊檢查，對(duì)全行案件風(fēng)險(xiǎn)防控情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 第十九條發(fā)揮檢察日常監(jiān)督職能 。 加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的日常監(jiān)察，確保案件風(fēng)險(xiǎn)
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