投資(基金)管理公司運營實施計劃書(編輯修改稿)
2024-08-30 23:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 業(yè)務(wù)部門專業(yè)從事投資分析工作的項目經(jīng)理或項目工作人員外，視情況需要，可以引進公司內(nèi)外部的其它部門或人員的專業(yè)咨詢服務(wù)，以保證項目的成功實施和順利進行?！?3) 分工原則投資項目經(jīng)理的分工遵循明晰化、任務(wù)專職化、項目專項化原則，以保證集中精力從事項目投融資與項目策劃等核心業(yè)務(wù)。在實行上述原則的同時，項目經(jīng)理負責對被投資企業(yè)的經(jīng)營持續(xù)監(jiān)督。(4) 績效考核與激勵制度按照自然年度、會計年度或被投資項目與企業(yè)適當運作周期中的某一階段，評估投資項目業(yè)績，對投資業(yè)務(wù)部門與投資項目經(jīng)理進行綜合績效考核。綜合考慮投資規(guī)模、收益、財務(wù)結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、投資實施與經(jīng)營管理難度、被投資企業(yè)或項目監(jiān)控狀況等因素，對投資項目經(jīng)理給予現(xiàn)金和（或）股權(quán)獎勵。(5) 財務(wù)與責任審計公司對被投資企業(yè)和項目定期進行財務(wù)審計與責任審計，監(jiān)督投資項目經(jīng)理的工作職責落實情況，以及被投資項目和企業(yè)經(jīng)營管理負責人的經(jīng)濟與管理責任履行情況。對投資項目決策及其后的項目管理、監(jiān)控，因管理不善導(dǎo)致投資損失、資產(chǎn)損失和企業(yè)虧損的，應(yīng)當追究有關(guān)責任部門與人員的責任，視損失的嚴重程度，扣發(fā)當年項目投資（或項目管理）業(yè)績獎。風(fēng)險控制制度建設(shè)為了提高投資的質(zhì)量，防范和降低投資的管理風(fēng)險，公司需建立一套完整的風(fēng)險控制機制以及風(fēng)險管理制度。公司設(shè)有投資委員會，負責從整體上控制資金運作中的風(fēng)險，制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度。主要包括：216。 嚴格按照法律法規(guī)進行投資，不從事禁止投資的業(yè)務(wù)；216。 堅持獨立原則，公司受托管理的資金與公司的自有資產(chǎn)相互獨立，分賬管理，實行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時間章；216。 加強內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內(nèi)部信息泄露；216。 前臺和后臺部門應(yīng)獨立運作等。具體風(fēng)險控制方面，公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對投資標的的把握程度來決定投資的數(shù)量和配比。 (1) 內(nèi)部控制原則有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，受托管理資金、自有以及其他資產(chǎn)的運作分離。相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責分明、相互制衡。 (2) 內(nèi)部風(fēng)險控制架構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險控制架構(gòu)是公司為實現(xiàn)風(fēng)險控制的目標，建立的涵蓋公司經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，順序遞進、權(quán)責明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。第一道監(jiān)控防線：由各部門總經(jīng)理負責，部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險控制措施，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應(yīng)職責。各部門指定專人作為本部門的兼職風(fēng)險控制管理員，配合部門總經(jīng)理開展本部門的內(nèi)控和監(jiān)察工作。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財務(wù)會計等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字。實行雙人負責的制度，出現(xiàn)問題，部門總經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔責任。第二道監(jiān)控防線：公司總裁負責，由公司投資審查委員會和公司總裁及副總裁組成的經(jīng)營管理層，對公司各部門、各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況進行全面監(jiān)督并及時制定相應(yīng)
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1