投資(基金)管理公司運(yùn)營實(shí)施計(jì)劃書-閱讀頁
2024-08-22 23:59本頁面
【正文】 量和配比。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，受托管理資金、自有以及其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。第一道監(jiān)控防線：由各部門總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，同時(shí)分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制。實(shí)行雙人負(fù)責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門總經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。第三道監(jiān)控防線：在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，公司投資審查委員會(huì)掌握公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。 (3) 內(nèi)部控制規(guī)則內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系，主要由兩部分組成，分別是管理制度和內(nèi)控制度。內(nèi)控制度是匯集各項(xiàng)管理制度中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對(duì)管理制度的制定提出風(fēng)險(xiǎn)控制方面的要求，管理制度要符合內(nèi)控制度的要求。管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要遵循的業(yè)務(wù)流程和規(guī)則。內(nèi)部控制制度是各個(gè)部門所要滿足的各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求及其具體解決措施的匯集。以上所有制度根據(jù)公司章程規(guī)定需公司董事會(huì)批準(zhǔn)的，需上報(bào)董事會(huì)?？刂苹顒?dòng)控制活動(dòng)包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離等政策、程序或措施。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度、授權(quán)制度、資產(chǎn)分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二道防線?！ ⌒畔⑴c溝通公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報(bào)渠道。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)。②投資決策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施設(shè)立投資決策委員會(huì)，定期召開會(huì)議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及市場(chǎng)狀況，審核投資組合方案，決定投資原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；由投資決策委員會(huì)確定受托管理資金運(yùn)作負(fù)責(zé)人的投資權(quán)限，經(jīng)過投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。1增值服務(wù)公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果分析項(xiàng)目方的優(yōu)勢(shì)和短板，并整合各方資源推動(dòng)項(xiàng)目方的發(fā)展壯大，必要和可行的情況下，可直接向項(xiàng)目方委派專門管理人員參與項(xiàng)目方的管理；1投資退出投資管理公司在投資前安排好退出機(jī)制，同時(shí)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況提出調(diào)整的退出方案，并在提交投資決策委員會(huì)審議和決策后具體實(shí)施。占____%。投審會(huì)成員由基金公司股東或股東推選的代表組成（原則上不超過7個(gè)人），采用投票制多數(shù)決的方式審批項(xiàng)目。工程部維修工的崗位職責(zé) 嚴(yán)格遵守公司員工守則和各項(xiàng)規(guī)章制度，服從領(lǐng)班安排，除完成日常維修任務(wù)外，有計(jì)劃地承擔(dān)其它工作任務(wù)。 積極協(xié)調(diào)配電工的工作，出現(xiàn)事故時(shí)無條件地迅速返回機(jī)房，聽從領(lǐng)班的指揮。 嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備管理制度，做好日夜班的交接班工作。 請(qǐng)假、補(bǔ)休需在一天前報(bào)告領(lǐng)班，并由領(lǐng)班安排合適的替班人. 專業(yè)資料 整理分
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