【文章內(nèi)容簡介】 包括產(chǎn)品與業(yè)務、生產(chǎn)、研發(fā)、供應、營銷、發(fā)展規(guī)劃等。 ，包括三年及一期財務報告、財務分析、可比上市公司對比分析等。財務報告應當取得具有業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告原件。 、未來盈利預測等，具體內(nèi)容包括融資計劃、資金投向計劃、盈利預測及投資退出安排等。 ，企業(yè)經(jīng)營及本次投資中的關鍵風險。 。 保密協(xié)議、立項申請表、投資申請及審批表及盡調(diào)報告等模板保密協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于二○一 年 月 日簽署：甲方： 乙方：成都創(chuàng)新風險投資有限公司鑒于甲方為一家根據(jù)中國法律合法設立并有效存續(xù)的股份有限公司，其擬開展向戰(zhàn)略投資者進行融資的工作；鑒于乙方為一家根據(jù)中國法律合法設立并有效存續(xù)的風險投資公司，其為甲方的意向融資對象之一；茲此，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方對甲方開展盡職調(diào)查之事宜達成本保密協(xié)議。一、定義本協(xié)議項下所稱“保密信息”，指：、協(xié)商、會談等所形成的所有會議記錄、會議紀要、達成協(xié)議及其他文件資料；、業(yè)務、財務、技術等相關信息，包括口頭獲取及形成記憶的信息。二、保密承諾甲方承諾：除非因向監(jiān)管機構或審批機構上報、披露文件所需，；乙方承諾：除非因向監(jiān)管機構或審批機構上報、披露文件所需，；甲乙雙方同意盡各自最大努力防止因疏忽而向其他人披露保密信息。三、義務的終止當盡職調(diào)查之涉密內(nèi)容已經(jīng)隨外在環(huán)境的變化而成為公開信息時，則甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議承擔的各自的保密義務應終止：四、爭議解決因本協(xié)議而產(chǎn)生或與之相關的任何爭議，協(xié)議雙方應首先努力友好協(xié)商解決。如果協(xié)商解決無效，則任何一方均有權向有管轄權的法院提起訴訟。五、其他。本協(xié)議構成雙方就協(xié)議標的物的完整協(xié)議，并取代所有此前的書面或口頭的理解、安排和協(xié)議。、其繼承者、受讓人之利益并拘束雙方、其繼承者、受讓人，但接收保密信息的權利未經(jīng)甲方的書面同意不得轉讓。，甲、乙雙方各執(zhí)一份，均具有同等的法律效力。（本頁無正文，為成都創(chuàng)新風險投資有限公司因*****公司開展戰(zhàn)略融資之事宜而對其開展盡職調(diào)查所形成的保密協(xié)議的簽字蓋章頁）甲方：………（公章）法定代表人或授權代表：乙方：成都創(chuàng)新風險投資有限公司（公章）法定代表人或授權代表： 2013年 月 日投資立項申請表項目名稱立項申請人企業(yè)名稱注冊資本成立時間主營業(yè)務主要股東出資比例資金需求量占有股份一、項目背景介紹包括但不限于：(一) 行業(yè)背景介紹；（二）我國發(fā)展概況；（三）企業(yè)基本情況；（四）公司技術介紹二、公司管理團隊介紹包括但不限于：（一）法人代表、董事長；（二）總經(jīng)理；（三）財務負責人三、項目競爭能力分析包括但不限于：（一）市場優(yōu)勢；（二）技術優(yōu)勢；（三）成本優(yōu)勢；（四）渠道優(yōu)勢四、財務狀況及資金使用計劃項目方財務現(xiàn)狀總資產(chǎn)凈資產(chǎn)銷售收入主營利潤資金使用計劃時間數(shù)量用途五、項目預計風險預計項目風險種類擬采取措施金融風險風險描述： 對策：技術風險風險描述： 對策：市場競爭風險風險描述： 對策： 預期投資退出渠道時 間渠 道會議時間年 月 日會議地點參會人員委員會成員意見投資申請及審批表項目名稱主要調(diào)查人項目調(diào)查意見 簽字：會議時間會議地點參加會議人員審批人意見簽字： 簽字：簽字：*****公司盡職調(diào)查報告 項目人員： 調(diào)查時間： 成都創(chuàng)新風險投資有限公司 年 月本報告主要依據(jù)一、商業(yè)計劃書（被調(diào)查公司提供）二、近三年財務報告三、企業(yè)內(nèi)部訪談記錄四、相關機構調(diào)查資料五、項目組收集、核查的各項資料等摘 要一、投資基本信息投資對象：**公司所屬行業(yè)： 所處階段： 主營業(yè)務： 投資形式： 募資金額： 擬投金額： 二、項目背景包括但不限于：技術特點，行業(yè)背景，市場情況、國家產(chǎn)業(yè)布局情況等。三、企業(yè)概況企業(yè)簡介（一）基本概況公司名稱 成立時間 注冊資本 其中現(xiàn)金 注冊地點 主營業(yè)務 公司性質(zhì) （二）股東結構序號股東名稱出資額（人民幣萬元）出資比例（%）1 2 3 …… 產(chǎn)品情況、市場占有情況等三、投資方案具體方案及投資后股權變更情況表股東名稱持股數(shù)量（萬股）股權比例 合計 四、投資收益（一）未來收益預測項 目2009年 2010年 2011年 注明：相關需要注明的情況。（二）上市后我公司收益預測文字表述和收益預測表格本次增資擴股市盈率P/E 公司原估值（萬元） 我公司原始投資（萬元） 上市后我公司持股比例 我公司持股數(shù)（萬股） 戰(zhàn)略投資者持股成本（元/股） 預計新股發(fā)行價格（元/股） 二級市場市盈率P/E 二級市場股票價格我公司股權市值（萬元）權益增值率年平均增長率五、投資有利因素……六、投資不利因素……七、結論及建議……基于上述結論，項目組建議投資。按以下框架填寫詳細的調(diào)查報告第一部分 公司基本情況一、企業(yè)概況包括但不限于：（一）基本情況；（二）股權結構；（三）總體構架二、發(fā)展歷程三、 基本財務狀況包括但不限于：（一）資產(chǎn)狀況；（二）經(jīng)營狀況四、人員構成五、企業(yè)組織架構第二部分 公司管理及管理團隊一、公司管理二、管理團隊第三部分 產(chǎn)品及市場一、公司產(chǎn)品及應用包括但不限于：（一）主要產(chǎn)品；（二）主要應用二、產(chǎn)品制造包括但不限于：（一）產(chǎn)品關系；（二）產(chǎn)能；（三）工藝技術；（四）質(zhì)量控制三、市場營銷包括但不限于：（一）目標市場；（二）主要服務；（三）營銷模式；（四）完成及已中標的主要工程第四部分 技術及研發(fā)一、主要技術包括但不限于：（一）技術發(fā)展歷程；（二）主要專利技術；（三）主要專有技術二、研發(fā)技術力量三、與同行業(yè)其他競爭對手的效益比較第五部分 財務狀況與財務指標一、三年一期財務數(shù)據(jù)包括但不限于：（一）資產(chǎn)負債簡表；（二）收入利潤簡表二、財務分析包括但不限于：（一）盈利能力；（二）資產(chǎn)質(zhì)量；（三）短期償債能力第六部分 行業(yè)及公司前景一、行業(yè)概況二、市場狀況三、市場競爭四、公司競爭優(yōu)勢分析第七部分 本次投資方案及財務預測一、投資各方二、投資方案包括但不限于：（一）投資價格；（二）融資額度；（三）具體方案三、募集資金運用包括但不限于：（一）資金投向；（二）預期收益第八部分 發(fā)展戰(zhàn)略及目標一、總體發(fā)展戰(zhàn)略二、主營業(yè)務經(jīng)營規(guī)模及目標三、公司未來三年的發(fā)展計劃包括但不限于：（一）上市計劃；（二）投資計劃；（三）內(nèi)部管理第九部分 投資保障相關安排一、特別條款約定二、其他條款約定第十部分 項目風險及對策一、盈利預測不能實現(xiàn)風險二、不能上市風險三、金融危機風險四、行業(yè)競爭風險五、匯率風險六、政策風險七、人員流動風險第十一部分 結論及建議一、結論包括但不限于：（一）投資有利因素；（二）投資不利因素二、投資建議第十二部分 附件附件清單如下：一、項目盡職調(diào)查報告二、商業(yè)計劃書（新力光源公司）三、企業(yè)相關資料清單企業(yè)營業(yè)執(zhí)照公司章程設立時驗資報告貸款證明資信證明法人代碼證書稅務登記證近三年經(jīng)審計的財務報表專利證書、鑒定報告高新技術企業(yè)、高新技術項目證書其他表明企業(yè)特點的資料六、項目投資的實施 集團投決會組成及職能成都工投集團（下稱集團）經(jīng)市國資委授權負責對下屬成都創(chuàng)新風險投資有限公司及其所屬創(chuàng)業(yè)投資基金的創(chuàng)業(yè)投資項目進行決策。為了完善對創(chuàng)業(yè)投資的審議決策程序，集團成立有外聘專家的創(chuàng)業(yè)投資決策委員會（以下簡稱投決會）。投決會是專門針對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)直接投資項目、創(chuàng)投基金投資項目以及子基金投資項目進行討論研究并決定是否提交集團董事會進行決策的機構。集團董事會負責對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)直接投資項目、創(chuàng)投基金投資項目以及子基金投資項目進行決策。集團產(chǎn)投部是集團下屬創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資項目的受理單位，負責對集團下屬創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資項目出具評審意見，向投決會及董事會的決策提供服務。投決會職能為：對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)直接投資、創(chuàng)業(yè)投資基金及其子基金的投資項目進行評審，討論研究并決定是否提交集團董事會進行決策。 集團審批與決策 通過公司投決會建議投資的項目，公司將項目資料報集團產(chǎn)投部和各投決會委員，產(chǎn)投部負責資料的要件審查，在收到資料2個工作日內(nèi)回復是否齊備。集團產(chǎn)投部在5個工作日內(nèi)就投資項目及投決會意見形成議案，報集團董事會進行決策。集團董事會審議通過并出具董事會決議后2個工作日內(nèi)由集團產(chǎn)投部通知公司組織實施與資料歸檔。提交資料（紙質(zhì)和電子版本）主要包括：（1）項目立項報告（內(nèi)容包括但不限于：項目基本情況、項目主要優(yōu)勢和市場前景、主要風險分析等）（2）盡職調(diào)查報告（內(nèi)容包括但不限于：企業(yè)經(jīng)營團隊能力和信用，產(chǎn)品、技術或服務的市場狀況及趨勢、企業(yè)法律事務調(diào)查，企業(yè)經(jīng)營及財務調(diào)查等）（3）項目投資方案及可行性報告（內(nèi)容包括但不限于：投資方案和退出計劃、方案可行性、投資回收分析、主要風險和對策分析等）（4）外部行業(yè)專家出具的書面專家意見（5）擬直接投資項目還應包括：跟進投資方案、管理團隊獎勵方案等（6）擬簽訂協(xié)議文本（7）其他備查資料資料齊備后，如有投決會委員或產(chǎn)投部提出需要對項目進行核實、補充、調(diào)研，由產(chǎn)投部協(xié)調(diào)落實；在投決會委員或產(chǎn)投部認為必要的情況下，可以進行實地調(diào)查或委托第三方對項目進行調(diào)查評估。如投決會委員和產(chǎn)投部對送審項目沒有進一步核查要求，產(chǎn)投部將在10個工作日內(nèi)出具評審意見，并組織召開投決會議對決策議案進行審議。投決會審議通過的投資項目應在5個工作日內(nèi)由產(chǎn)投部就投資項目及投決會意見形成議案，報送集團董事會進行決策。在集團董事會審議通過并出具董事會決議后2個工作日內(nèi)由產(chǎn)投部通知投資主體組織實施，資料歸檔；投決會或董事會要求補充調(diào)查評估的項目由公司按照投決會或董事會的意見補充完善后向投決會或董事會提出復議；被投決會、董事會否決的項目需將決策意見與項目資料一并存檔，被否決項目半年內(nèi)不得再次上報。 投資實施過程有權機構決策同意投資的項目，公司與目標企業(yè)簽署正式《投資協(xié)議書》及相關補充協(xié)議。正式《投資協(xié)議書》相關補充協(xié)議原則上應在決策完成后15個工作日內(nèi)簽署完畢。投資實施后的30日內(nèi)應將有關協(xié)議和投資實施情況報送集團備案。在項目實施過程中出現(xiàn)下列情況的，公司應在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)之日起10日內(nèi)書面報告集團。集團可根據(jù)具體情況出具確認意見或要求公司重新辦理相關手續(xù)，并由集團董事會作出撤銷、緩投或繼續(xù)投資的最后意見。（1） 投資額、資金來源及構成等發(fā)生重大變化的；（2） 投資股權比例發(fā)生變化的；（3） 不能按規(guī)定行使股東權益的；（4） 項目責任人在項目實施過程中離任的；（5） 投資項目發(fā)生重大變化的其他情況。正式《投資協(xié)議書》簽署后，公司調(diào)動資金并實施投資方案。項目團隊協(xié)調(diào)完成資金劃付、驗資、監(jiān)督修改公司章程、辦理工商變更登記、取得出資證明等工作，確保入資工作高效、合法的完成。 外派董監(jiān)事的選任公司在選派和任命外派董監(jiān)事時，應遵循程序規(guī)范、標準透明的原則。外派董監(jiān)事必須具備下列任職條件： （1）根據(jù)國家相關法律法規(guī)具備擔任公司董事、監(jiān)事的資格； （2）承認并信守派駐企業(yè)公司章程，承諾根據(jù)公司有關的管理制度及派駐企業(yè)公司章程忠實、誠信、勤勉地履行職責； （3）具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度，熟悉集團公司或派駐企業(yè)經(jīng)營業(yè)務，具有相應管理能力； （4）身體健康，有足夠的時間和精力履行其應盡的職責；（5）集團認為擔任外派董事