聯(lián)網(wǎng)審計系統(tǒng)規(guī)格說明書范本(編輯修改稿)
2024-08-29 22:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 系統(tǒng)、備份系統(tǒng)的數(shù)據(jù)產(chǎn)生機制不同，采集數(shù)據(jù)可以采用全量采集或者增量采集的方式。全量采集是在每個采集周期均能以3000條/秒以上的速度，獲取本年度全部數(shù)據(jù)，以覆蓋的形式同步數(shù)據(jù)庫服務(wù)器；增量采集是在每個采集周期只獲取發(fā)生變化的數(shù)據(jù)，以追加的形式同步數(shù)據(jù)庫服務(wù)器。 （四）本系統(tǒng)支持多臺前置服務(wù)器同時采集數(shù)據(jù)，即審計機關(guān)可以在多個被審計單位、多個信息系統(tǒng)分別設(shè)置前置服務(wù)器；也支持一臺前置服務(wù)器逐一采集多個信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。 第二十一條 數(shù)據(jù)管理功能的實現(xiàn)： （一）依照審計數(shù)據(jù)規(guī)劃和計算機審計方法體系，構(gòu)建基礎(chǔ)表及分析表；按照規(guī)劃的主題，對已采集到前置服務(wù)器的數(shù)據(jù)，按照設(shè)定的策略進(jìn)行清洗、轉(zhuǎn)換并在數(shù)據(jù)庫服務(wù)器中重新匯聚、裝載、存儲。 （二）通過設(shè)定的采集模板，將審計需要的、不具備聯(lián)網(wǎng)獲取條件的被審計單位數(shù)據(jù)加載到數(shù)據(jù)庫服務(wù)器。 （三）注冊加載到數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的數(shù)據(jù)，設(shè)定數(shù)據(jù)訪問權(quán)限規(guī)則。 （四）對目錄管理、目錄統(tǒng)計、統(tǒng)計表、業(yè)務(wù)表，搜索、自定義視圖、文檔等資料進(jìn)行統(tǒng)一管理。 第二十二條 審計預(yù)警分析功能實現(xiàn)： （一）在向數(shù)據(jù)庫服務(wù)器加載數(shù)據(jù)過程中，系統(tǒng)自動按照確定的規(guī)則對數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，運行審計分析模型，自動篩選過濾審計疑點，生成審計分析結(jié)果圖表，實現(xiàn)動態(tài)預(yù)警審計。 （二）具備SQL查詢分析功能，審計人員對有訪問權(quán)限的數(shù)據(jù)直接進(jìn)行查詢分析，如有需要，審計人員可將查詢分析過程中形成的SQL語句另存復(fù)用，或者直接保存為查詢模型。 （三）提供多維分析工具，運用已經(jīng)建立的多維模型進(jìn)行審計分析；提供ASL（審計腳本語言）分析分析工具，編輯、編譯、執(zhí)行ASL；提供各種指標(biāo)分析工具，運用已經(jīng)建立的指標(biāo)模型進(jìn)行審計分析。 （四）設(shè)定審計疑點和審計分析結(jié)果圖表訪問權(quán)限規(guī)則。 第二十三條 模型管理功能實現(xiàn)： （一）提供模型構(gòu)建功能，協(xié)助審計人員將審計過程中可復(fù)用的工作過程，構(gòu)建保存為查詢模型、ASL模型、專題模型、多維模型和指標(biāo)模型等。 （二）對已經(jīng)構(gòu)建的模型進(jìn)行增加、刪除、修改等維護(hù)管理；按照審計人員自定義的規(guī)則組織模型目錄結(jié)構(gòu)。 （三）通過模型信息的導(dǎo)入、導(dǎo)出實現(xiàn)與其他聯(lián)網(wǎng)審計系統(tǒng)、審計軟件的模型共享。 （四）提供對模型的審核流程，審計人員構(gòu)建的模型經(jīng)過審核可以提升為本審計機關(guān)模型。 第二十四條 報告管理功能實現(xiàn)： （一）對本系統(tǒng)各個審計分析模型運行、各個分析工具執(zhí)行所生成的分析結(jié)果進(jìn)行編輯、修改、刪除。選擇確定提供給審計機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決策參閱的數(shù)據(jù)和圖表。 （二）將若干分析結(jié)果組織為一份專題報告，以便查看、提交、使用、存檔。系統(tǒng)具有專題報告新建、修改、刪除功能，賦予或者取消指定審計人員專題報告共享的功能。 （三）本系統(tǒng)可以對所形成的專題報告進(jìn)行回放，查看專題報告的相關(guān)數(shù)據(jù)、流程和信息?？梢曅枰獙⒒胤胚^程編輯為課件脫機使用。 第二十五條 任務(wù)調(diào)度配置功能實現(xiàn)： （一）本系統(tǒng)通過工作流設(shè)定，驅(qū)動單刀雙擲網(wǎng)絡(luò)開關(guān)切換前置機的聯(lián)接方向，根據(jù)聯(lián)接方向確定前置機執(zhí)行任務(wù)的內(nèi)容。 （二）本系統(tǒng)通過調(diào)度控制，設(shè)定指定工作流運行的起訖時間，實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、運行預(yù)警模型等任務(wù)的定期自動執(zhí)行。 第二十六條 系統(tǒng)管理功能實現(xiàn)： （一）根據(jù)審計目標(biāo)、審計組織方式、審計分工、數(shù)據(jù)所屬單位、數(shù)據(jù)內(nèi)容，定義、修改、刪除、重命名本系統(tǒng)的功能角色和數(shù)據(jù)角色。 （二）具備使用權(quán)限的管理功能。 （三）具備日志管理功能。 第二十七條 對外交互功能的實現(xiàn)： （一）本系統(tǒng)可與《現(xiàn)場審計實施系統(tǒng)》（AO）進(jìn)行AO數(shù)據(jù)包、預(yù)警報告和預(yù)警方法的交互。 （二）本系統(tǒng)可向《審
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